本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、董事會會議召開情況
國元證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）第八屆董事會第七次會議通知於2017年6月13日以專人送達或電子郵件方式發出，會議於2017年6月16日以通訊方式召開。本次會議應表決的董事11人，實際表決的董事11人。會議的召開符合《公司法》及《公司章程》等有關規定。
二、董事會會議審議情況
（一）審議通過《關於在深圳福田區新設一家證券營業部的議案》。
根據中國證監會《證券公司分支機構監管規定》（〔2013〕17號公告）要求以及公司經紀業務發展需要，同意公司在深圳市福田區設立1家證券營業部，並授權公司經營管理層辦理新設分支機構的申請等相關手續和具體事宜。
新設證券營業部經營範圍為：證券經紀；證券投資諮詢；證券投資基金代銷；融資融券業務；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務；代銷金融產品；證券資產管理（僅限項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關係維護等輔助工作）；證券承銷與保薦（項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關係維護等輔助工作）。具體經營範圍以監管部門的核定為準。
表決結果：贊成票【11】票，反對票【0】票，棄權票【0】票，審議通過本議案。
（二）審議通過《關於在廣州經濟技術開發區新設一家證券營業部的議案》。
根據中國證監會《證券公司分支機構監管規定》（〔2013〕17號公告）要求以及公司經紀業務發展需要，同意公司在廣東省廣州市經濟技術開發區設立1家證券營業部，並授權公司經營管理層辦理新設分支機構的申請等相關手續和具體事宜。
（三）審議通過《關於修訂的議案》。
根據中國證券業協會發布新修訂的《證券公司全面風險管理規範》要求，同意公司修訂的《國元證券股份有限公司全面風險管理制度》。
《國元證券股份有限公司全面風險管理制度》修訂內容如下：
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修訂後的《國元證券股份有限公司全面風險管理制度》見巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
（四）審議通過《關於修訂的議案》。
根據中國證監會發布新修訂的《證券公司風險控制指標管理辦法》要求，同意公司修訂的《國元證券股份有限公司風險控制指標管理辦法》。
《國元證券股份有限公司風險控制指標管理辦法》修訂內容如下：
修訂後的《國元證券股份有限公司風險控制指標管理辦法》見巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
國元證券股份有限公司
董事會
2017年6月17日