根據深圳證券交易所頒佈的《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》、《募集資金管理辦法》的有關規定，蘇州海陸重工股份有限公司（以下簡稱“本公司”、“公司”）董事會將2015年非公開發行股票募集資金的2016年度存放與使用情況報告如下：
一、根據深圳證券交易所《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》及相關格式指引的規定，2016年1月1日至2016年12月31日期間本公司2015年非公開發行股票募集資金存放及使用情況專項說明如下：
（一）募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）“證監許可[2015]2148號”文核准，公司於2015年10月向符合中國證監會相關規定條件的特定對象非公開發行人民幣普通股（A 股）22,801,302股募集併購配套資金，每股發行價格為6.14元，共募集併購配套資金總額為139,999,994.28元，扣除與發行有關的費用8,919,932.39元后，募集併購配套資金淨額為131,080,061.89元。經立信會計師事務所（特殊普通合夥）出具的“信會師報字[2015]第115368號”驗資報告驗證，此次非公開發行併購配套募集資金已於2015年10月13日全部到位。2016年度使用募集資金5,905,867.97元（年初餘額5,898,435.20元加上本期利息收入7,432.77元），截止2016年12月31日，募集資金銀行專戶存款餘額為0元。
（二）募集資金管理情況
為進一步規範公司募集資金的管理和使用，保護公眾投資者的利益，根據深圳證券交易所《上市規則》、《中小企業板上市公司規範運作指引》和公司制定的《募集資金管理辦法》等相關法律法規和規範性文件的規定，2015年10月20日，公司與交通銀行股份有限公司張家港分行、東吳證券股份有限公司簽署了《募集資金三方監管協議》，該協議與三方監管協議範本不存在重大差異，2016年度正常履行中。
（三）本期募集資金專戶使用金額及當前餘額 （金額單位：人民幣元）
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（四）報告期末專戶存儲情況
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（五）本年度募集資金的實際使用情況
單位：萬元 幣種：人民幣
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（六）變更募集資金投資項目的資金使用情況
公司2016年度未發生變更募集資金投資項目的情況。
（七）募集資金使用及披露中存在的問題
1、公司已披露的募集資金使用相關信息不存在未及時、真實、準確、完整披露的情況；
2、募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規情形。
特此報告。
蘇州海陸重工股份有限公司董事會
2016年3月18日