'新奧生態控股股份有限公司 2019年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告'

證券代碼：600803 證券簡稱：新奧股份 公告編號：臨2019-097

證券代碼：136124 證券簡稱：16新奧債

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

新奧生態控股股份有限公司（以下簡稱“新奧股份”或“公司”）董事會根據中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關規定，現將2019年半年度配股募集資金的存放與使用情況專項說明如下：

一、募集資金基本情況

（一）實際募集資金金額及資金到賬時間

根據中國證券監督管理委員會《關於核准新奧生態控股股份有限公司配股的批覆》（證監許可[2018]115號）批准，公司以985,785,043股為基數，按每10股配2.5股的比例向全體股東配售人民幣普通股（A股）（以下稱“本次配股”），配股價格為9.33元/股，募集資金總額為人民幣2,272,515,004.20元，扣除本次配股發行費用總額人民幣33,684,570.74元，募集資金淨額為人民幣2,238,830,433.46元，上述募集資金到位情況已經中喜會計師事務所（特殊普通合夥）審驗，並由其出具《驗資報告》（中喜驗字[2018]第0025號）。

(二)募集資金使用和結餘情況

截至2019年6月30日，公司實際使用配股募集資金2,190,015,437.03元；募集資金專項賬戶餘額為55,637,895.13元，其中：尚未投入募集資金50,873,567.17元，募集資金賬戶累計產生的利息收入扣減手續費淨額4,764,327.96元。

已使用金額及當期餘額情況如下：

注：已付配股發行費用總額未包含募集資金到位前以自有資金支付的配股發行費用2,058,570.74元。

二、募集資金的管理情況

（一）募集資金的管理情況

為規範募集資金使用和管理，保護投資者權益，公司根據《中國證監會上市公司監管指引第 2 號--上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等法律法規的要求，制定了《新奧生態控股股份有限公司募集資金管理制度》，對募集資金的存放、使用、項目實施管理及使用情況的監管等方面均作了明確的規定。

公司對募集資金採取專戶存儲，2018年2月12日，公司與中國銀行股份有限公司廊坊分行以及保薦人國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”）簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。同時，公司本次配股的募集資金投資項目“年產20萬噸穩定輕烴”的實施主體為控股子公司新能能源有限公司（以下簡稱“新能能源”），新能能源為本次募集資金存儲設立了兩個專項存儲賬戶。2018年2月12日，公司、新能能源、國信證券及中國銀行股份有限公司廊坊分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》；公司、新能能源、國信證券及興業銀行股份有限公司石家莊分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》。上述協議與《募集資金專戶存儲三方監管協議（範本）》不存在重大差異。截至2019年6月30日，上述監管協議均得到了切實有效的履行。

(二)募集資金專戶存儲情況

截至2019年6月30日，募集資金專戶存儲情況如下：

三、募集資金的實際使用情況

（一）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況

詳見募集資金使用情況對照表（附表1）。

（二）募投項目先期投入及置換情況

2018年2月28日，公司召開第八屆董事會第二十次會議和第八屆監事會第十次會議，審議通過了《關於使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預先已投入募投項目的自籌資金152,447.52萬元（具體內容詳見臨2018-024號公告），該部分資金是截止2018年2月12日新能能源以自籌資金預先投入募集資金投資項目-年產20萬噸穩定輕烴項目的實際投入金額。

（三）用閒置募集資金暫時補充流動資金情況

2018年5月21日，公司第八屆董事會第二十四次會議審議通過了《關於使用部分閒置募集資金臨時補充流動資金的議案》（具體內容詳見臨2018-057號公告），同意公司使用部分閒置募集資金暫行性補充流動資金，在保證募集資金項目建設的資金需求的前提下，公司及下屬子公司將總額不超過22,000.00萬元閒置募集資金暫時補充流動資金，使用期限為自公司董事會審議通過之日起不超過6個月。截至2018年12月31日，實際利用閒置募集資金補充流動資金金額為13,300.00萬元，該部分資金已於2018年10月26日全部提前歸還到募集資金專用賬戶，不存在超過6個月未歸還募集資金的情況，具體內容詳見《關於閒置募集資金臨時補充流動資金歸還的公告》（公司臨2018-106號公告）。

（四）對閒置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況。

公司不存在對閒置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況。

（五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況。

公司不存在用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況。

（六）超募資金用於在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況。

公司不存在超募資金情況。

（七）節餘募集資金使用情況。

公司不涉及節餘募集資金使用情況。

四、募集資金使用及披露中存在的問題

公司嚴格按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》等有關法律、法規及公司《管理制度》的要求管理募集資金專項賬戶。公司募集資金的使用與管理合法、有效，且公司已及時、真實、準確、完整地披露了相關信息，不存在募集資金使用和管理違規的情形。

特此公告。

新奧生態控股股份有限公司董事會

二一九年八月二十八日

新奧生態控股股份有限公司

2019年半年度募集資金使用情況對照表

編制單位：新奧生態控股股份有限公司

單位：人民幣元

注1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬後“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。

注2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計劃為依據確定。

注3：“本年度實現的效益”的計算口徑、計算方法應與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。