'一心堂藥業集團股份有限公司關於使用部分暫時閒置自有資金購買理財產品的公告'

股票代碼：002727 股票簡稱：一心堂 公告編號：2019-131號

債券代碼：128067 債券簡稱：一心轉債

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一心堂藥業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2019年6月5日召開第四屆董事會第十二次臨時會議審議通過《關於使用部分暫時閒置自有資金購買理財產品的議案》，並於2019年6月25日召開2019年度第二次臨時股東大會審議通過《關於使用部分暫時閒置自有資金購買理財產品的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣100,000萬元(累計發生額)的暫時閒置自有資金購買一年期以內的保本型理財產品，在上述額度內，資金可以滾動使用，有效期為自股東大會審議通過之日起12個月內。同時，授權董事長行使相關決策權並簽署有關法律文件。獨立董事、保薦機構對上述議案發表了獨立意見、保薦意見。

根據上述決議，公司使用暫時閒置自有資金購買理財產品情況如下：

■

2019年8月28日，一心堂藥業集團股份有限公司與上海浦東發展銀行股份有限公司昆明呈貢支行簽訂了《對公結構性存款產品合同（適用於掛鉤金融衍生品的結構性存款）》，使用部分暫時閒置自有資金人民幣14,500萬元購買上海浦東發展銀行利多多公司JG1002期人民幣對公結構性存款。現將有關情況公告如下：

一、委託理財投資的實施情況

■

二、投資風險分析及風險控制措施

1、投資風險

（1）公司擬購買的理財產品屬於低風險投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影響較 大，不排除該項投資受到市場波動的影響；

（2）公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化情況適時適量介入資金，因此短期投 資的實際收益不可預期；

（3）相關工作人員的操作及監控風險。

2、風險控制措施

（1）履行完畢審批程序後，公司將在上述投資額度內與相關方簽署合同文件，並由公司財務負責人組織實施。

（2）公司財務部相關人員將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如評估 發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時採取相應措施，控制投資風險；

（3）公司內部審計部門負責對理財產品的投資等事項進行內部審計與監督；

（4）公司獨立董事、監事會對資金使用情況進行監督和檢查；

（5）公司將依據深圳證券交易所的相關規定，做好相關信息披露工作。

三、對公司的影響

1、公司通過進行適度的低風險理財產品投資，可以提高閒置自有資金使用效率，獲得一定的投資效益，進一步提升公司整體業績水平，為公司股東謀取更多的投資回報。

2、上市公司堅持“規範運作、防範危險、謹慎投資”的原則，在確保資金安全的前提下，以部分閒置自有資金購買保本型短期理財產品，不影響上市公司閒置自有資金投資項目的正常開展，不影響上市公司日常資金正常週轉所需，不會影響上市公司主營業務的正常開展。

四、公告日前十二個月內購買理財產品情況

公司在過去十二個月內使用部分暫時閒置募集資金購買理財產品情況如下：

1、2018年5月8日，2018年第三次臨時股東大會審議通過《關於使用部分閒置募集資金購買理財產品的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣50,000萬元(累計發生額)的暫時閒置募集資金購買一年期以內的保本型理財產品，在上述額度內，資金可以滾動使用，有效期為自股東大會審議通過之日起12個月內。本次決議理財額度中，截止本公告日，12個月內理財情況如下：

■

2、2018年11月21日，2018年第六次臨時股東大會審議通過《關於使用部分閒置募集資金購買理財產品的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣50,000萬元(累計發生額)的暫時閒置募集資金購買一年期以內的保本型理財產品，在上述額度內，資金可以滾動使用，有效期為自股東大會審議通過之日起12個月內。本次決議理財額度中，截止本公告日，12個月內理財情況如下：

■

3、2019年6月25日，2019年第二次臨時股東大會審議通過《關於公司使用2018年可轉換公司債券部分暫時閒置募集資金購買理財產品的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣100,000萬元(累計發生額)的2018年可轉換公司債券部分暫時閒置募集資金購買一年期以內的保本型理財產品，在上述額度內，資金可以滾動使用，有效期為自股東大會審議通過之日起12個月內。本次決議理財額度中，截止本公告日，12個月內理財情況如下：

■

公司在過去十二個月內使用部分閒置自有資金購買理財產品情況如下：

1、2018年5月8日，2018年第三次臨時股東大會審議通過《關於使用部分閒置自有資金購買理財產品的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣100,000萬元(累計發生額)的自有資金購買一年期以內的保本型理財產品，在上述額度內，資金可以滾動使用，有效期為自股東大會審議通過之日起12個月內。本次決議理財額度中，截止本公告日，12個月內理財情況如下：

■

2、2018年11月21日，2018年第六次臨時股東大會審議通過《關於使用部分閒置自有資金購買理財產品的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣100,000萬元(累計發生額)的自有資金購買一年期以內的保本型理財產品，在上述額度內，資金可以滾動使用，有效期為自股東大會審議通過之日起12個月內。本次決議理財額度中，截止本公告日，12個月內理財情況如下：

■

3、2019年6月25日，2019年第二次臨時股東大會審議通過《關於使用部分閒置自有資金購買理財產品的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣100,000萬元(累計發生額)的自有資金購買一年期以內的保本型理財產品，在上述額度內，資金可以滾動使用，有效期為自股東大會審議通過之日起12個月內。本次決議理財額度中，截止本公告日，12個月內理財情況如下：

■

五、獨立董事對公司使用閒置自有資金購買理財產品的意見

根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《中小企業板上市公司規範運作指引》等的規定，並結合公司實際經營情況，在確保不影響公司日常業務經營和資金使用計劃的情況下，在決議有效期內滾動使用額度不超過人民幣100,000萬元（累計發生額）的閒置自有資金購買一年期以內的保本型理財產品，可以有效提高自有資金使用效率，增加公司的現金管理收益，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及中小股東利益的情形。

本次使用部分閒置自有資金購買理財產品不會影響公司正常的業務經營，亦不會造成公司的資金使用風險。

因此，我們同意該議案，同意公司使用部分閒置自有資金購買商業銀行及其他金融機構發行的固定收益型或保本浮動收益型的理財產品，並同意提交公司股東大會審議。

六、監事會對公司使用閒置自有資金購買理財產品的核查意見

全體監事認為：公司使用額度不超過人民幣100,000 萬元（累計發生額）的閒置自有資金購買一年期以內的保本型理財產品，在上述額度和額度有效期內，資金可滾動使用，其內容及程序符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等的規定，有利於提高公司閒置自有資金使用效率，通過穩健的資金增值來維護和提升公司及全體股東利益。同意公司使用部分閒置自有資金購買商業銀行及其他金融機構發行的固定收益型或保本浮動收益型的理財產品，並同意提交公司股東大會審議。

七、保薦機構對公司使用部分閒置自有資金購買理財產品的核查意見

經核查，保薦機構東興證券股份有限公司認為：

上市公司本次擬使用閒置自有資金購買理財產品事宜已經第四屆董事會第十二次臨時會議及第四屆監事會第十二次臨時會議審議通過，同時獨立董事已對此事項發表同意意見。上述事項尚需一心堂股東大會審議批准。截至目前，審批程序符合相關法律、法規的規定。

上市公司本次使用累計不超過人民幣100,000萬元的閒置自有資金購買銀行保本型理財產品，可以提高上市公司自有資金使用效率，進一步提升上述公司整體業績水平，充分保障股東利益，不影響上市公司閒置自有資金投資項目的正常開展，不影響上市公司日常資金正常週轉所需，不會影響上市公司主營業務的正常開展，不存在損害上市公司或全體股東利益的情形。綜上，本保薦機構同意上市公司使用閒置自有資金在投資有效期內購買一年期以內的保本型理財產品，購買額度累計不超過人民100,000萬元。

備查文件：

1、《一心堂藥業集團股份有限公司第四屆董事會第十二次臨時臨時會議決議》；

2、《一心堂藥業集團股份有限公司第四屆監事會第十二次臨時臨時會議決議》；

3、《一心堂藥業集團股份有限公司獨立董事關於第四屆董事會第十二次臨時臨時會議相關事項的獨立意見》；

4、《東興證券股份有限公司關於一心堂藥業集團股份有限公司使用部分暫時閒置自有資金購買理財產品的核查意見》；

5、《一心堂藥業集團股份有限公司2019年度第二次臨時股東大會決議》

6、《對公結構性存款產品合同》；

7、深圳證券交易所要求的其他文件。

特此公告。

一心堂藥業集團股份有限公司

董事會

2019年8月29日