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東海證券股份有限公司
關於葵花葯業集團股份有限公司
部分募集資金投資項目延期的核查意見
根據《公司法》、《證券法》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券
交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交
易所中小企業板上市公司規範運作指引》、《上市公司監管指引第 2 號-上市公司
募集資金管理和使用的監管要求》等相關規定的要求，東海證券股份有限公司（以
下簡稱“東海證券”）作為葵花葯業集團股份有限公司（以下簡稱“葵花葯業”
或“公司”）首次公開發行股票持續督導的保薦機構，對葵花葯業部分募集資金
投資項目延期事項進行了審慎核查，核查意見如下：
一、葵花葯業募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會《關於核准葵花葯業集團股份有限公司首次公開
發行股票的批覆》（證監許可[2014]1327 號）核准，公司公開發行 3,650 萬股人
民幣普通股（A 股）股票，發行價格 36.53 元/股，其中，網下發行 365 萬股，網
上發行 3,285 萬股，募集資金總額為人民幣 133,334.50 萬元，扣除發行費用後實
際募集資金淨額為 124,863.275 萬元。該項募集資金已於 2014 年 12 月 23 日到位，
並已由瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）審驗並出具《驗資報告》（瑞華驗字
[2014]第 01670020 號）。
二、葵花葯業募集資金投資項目情況
根據公司《首次公開發行股票招股說明書》，本次公開發行股票募集資金投
資項目及募集資金使用計劃如下：
序號 項目名稱 投資總額（萬元） 項目備案
五常葵花片劑、膠囊劑、顆 黑髮改油化備案[2010]109 號
1 18,935.53
粒劑、口服液擴產項目 黑髮改油化函[2013]582 號
重慶公司“退城入園”搬遷 重慶市企業投資項目備案證
2 26,317.87
擴建項目 （312102C27340027499）
黑髮改產業備案[2010]118 號
3 伊春公司擴產改造項目 11,123.65
黑髮改油化函[2013]582 號
黑髮改產業備案[2010]117 號
4 佳木斯公司異地建設項目 13,562.58
黑髮改油化函[2013]582 號
唐山公司現代生物製藥項 遷發改備字[2010]106 號
5 25,562.35
目 遷發改備字[2013]43 號
黑髮改產業備案[2010]119 號
6 研發中心項目 4,881.62
黑髮改油化函[2013]582 號
黑髮改高技備案[2010]120 號
7 營銷網絡中心建設項目 10,905.90
黑髮改油化函[2013]582 號
8 補充流動資金 13,600.00 --
合計 124,889.50 --
三、五常葵花片劑、膠囊劑、顆粒劑、口服液擴產項目延期情況
五常葵花片劑、膠囊劑、顆粒劑、口服液擴產項目為公司首次公開發行股票
並上市募集資金投向之一，該項目預設投資金額為 18,935.53 萬元，建設期 2 年。
截止 2016 年 12 月 31 日該項目已累計投入募集資金 5,463.49 萬元，尚有 13，472.04
萬元未投入。該項目實施進度未與設計時一致，主要系該項目為擴建項目，公司
為提高募集資金使用效率，根據市場形勢變化進行階段性、分批次投入，避免出
現盲目擴大產能，造成資源浪費的情形。
基於對五常葵花現有品種未來市場前景看好，為提高資金使用效率，公司擬
對五常葵花片劑、膠囊劑、顆粒劑、口服液擴產項目實施進度進行延期，將建設
期延長至 2018 年 12 月 31 日。
四、核查意見
葵花葯業本次部分募投項目延期事項未調整項目的投資總額和建設規模，不
會對公司的正常經營產生不利影響，不存在改變或變相改變募集資金投向和其他
損害股東利益的情形。本次部分募投項目延期事項已經公司第二屆董事會第三十
六次會議審議通過，經第二屆監事會第十六次會議審議通過，獨立董事發表了同
意意見，履行了必要的程序，符合《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集
資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易
所中小企業板上市公司規範運作指引》等關於上市公司募集資金使用的有關規
定。
東海證券同意葵花葯業部分募投項目延期事項。
（本頁無正文，為《東海證券股份有限公司關於葵花葯業集團股份有限公司
部分募集資金投資項目延期的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
徐士鋒 馬媛媛
東海證券股份有限公司
年 月 日