鑫元基金管理有限公司
鑫元雙債增強債券型證券投資基金
更新招募說明書
（2017年第1號）
基金管理人：鑫元基金管理有限公司
基金託管人：中國光大銀行股份有限公司
二〇一七年六月
鑫元雙債增強債券型證券投資基金更新招募說明書（2017 年第 1 號）
重要提示
鑫元雙債增強債券型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）於2015
年4月13日經中國證監會證監許可[2015]611號文註冊募集。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會註冊，但中國證監會對本基金募集的註冊，並不表明其對本基金的價值
和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
本基金投資於證券市場，基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動。投
資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應認真閱讀本招募說明書，全面認
識本基金產品的風險收益特徵，充分考慮投資者自身的風險承受能力，並對認購
（或申購）基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒
投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況
與基金淨值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。
本基金為債券型基金，屬於證券投資基金中的較低風險品種，其預期風險與
預期收益高於貨幣市場基金，低於混合型基金和股票型基金。
本基金可投資中小企業私募債，中小企業私募債是指中小微型企業在中國境
內以非公開方式發行和轉讓，約定在一定期限還本付息的公司債券，其發行人是
非上市中小微企業，發行方式為面向特定對象的私募發行。因此，中小企業私募
債較傳統企業債的信用風險及流動性風險更大，從而增加了本基金整體的債券投
資風險。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
基金管理人管理的其它基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金
管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書已經本基金託管人複核。本招募說明書所載內容截止日為2017
年4月21日，有關財務數據、淨值表現截止日為2017年3月31日。
鑫元雙債增強債券型證券投資基金更新招募說明書（2017 年第 1 號）
目 錄
第一部分 緒言........................................................................................................... 1
第二部分 釋義........................................................................................................... 2
第三部分 基金管理人............................................................................................... 6
第四部分 基金託管人............................................................................................. 17
第五部分 相關服務機構......................................................................................... 22
第六部分 基金份額的分類..................................................................................... 24
第七部分 基金的募集............................................................................................. 25
第八部分 基金合同的生效..................................................................................... 26
第九部分 基金份額的申購與贖回......................................................................... 27
第十部分 基金的投資............................................................................................. 37
第十一部分 基金的業績...................................................................................... 48
第十二部分 基金的財產...................................................................................... 50
第十三部分 基金資產的估值.............................................................................. 51
第十四部分 基金的收益與分配.......................................................................... 56
第十五部分 基金的費用與稅收.......................................................................... 58
第十六部分 基金的會計與審計...................................................