證券代碼：600392 證券簡稱：盛和資源 公告編號：臨2017-040
證券代碼：122418 證券簡稱：15盛和債
盛和資源控股股份有限公司
關於控股孫公司四川潤和催化新材料股份有限公司申請新三板掛牌的進展公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、基本情況
2017年1月5日，公司召開第六屆董事會第十次會議審議通過了《關於同意控股孫公司四川潤和催化新材料股份有限公司申請新三板掛牌的議案》, 四川潤和催化新材料股份有限公司(以下簡稱“潤和催化”)系樂山盛和稀土股份有限公司（以下簡稱“樂山盛和”）控股子公司，也是盛和資源控股股份有限公司（以下簡稱“本公司”、“公司”或“盛和資源”）控股孫公司。為發揮資本市場融資優勢支撐潤和催化的長遠發展，推進其業務創新，實現遠景戰略規劃，潤和催化擬在符合國家相關法律法規政策和條件成熟的情況下，申請全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“新三板”）掛牌。詳見相關臨時公告編號：臨2017-001。
二、進展情況
目前，潤和催化匯同中介機構擬就本次掛牌事項基本完成了相關申報材料，並分別出具《四川潤和催化新材料股份有限公司公開轉讓說明書》、《北京市中倫文德律師事務所關於四川潤和催化新材料股份有限公司申請股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌並公開轉讓的法律意見書》、《四川潤和催化新材料股份有限公司審計報告》等申報材料。
鑑於潤和催化設立、改制過程均已履行必要而適當的法律程序，並已取得四川省國資委就潤和催化國有股權標識管理有關問題的批覆(川國資委【2017】2號)，國有股權設置方案；且潤和催化及其控股股東在整體改制和歷次增資均依法履行內部決策、資產評估等法定程序，符合本公司章程及對外投資相關規定的要求，上述過程依法公開、公允、公正操作，未發現損害本公司及國有資產持有單位的權益，不存在國有資產流失的情形。自2015年7月股份制改制以來，潤和催化“三會一層”合規運行，符合向全國股份轉讓系統申請掛牌公司的治理要求。同時，報告期內，潤和催化主營業務保持平穩增長態勢，主要產品銷售毛利率穩定，具有一定可持續發展能力。
潤和催化編制的《潤和催化公開轉讓說明書》由潤和公司董事會及全體董事保證本說明書的內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。其他報告由出具該報告的中介單位各自對其報告的進行保證和承諾。
2017年4月26日，經盛和資源第六屆董事會第十三次會議審議《關於審議孫公司、、等申報材料的議案》, 形成意見如下：
潤和催化公司申請新三板掛牌《股轉說明書》等相關報告編制、格式和內容符合《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第85號）、《非上市公眾公司監管指引第2號》（證監會公告[2013]2號）、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第1號——公開轉讓說明書》等有關規定。
三、風險提示
潤和催化擬申請在新三板掛牌，還需要履行相關監管部門的審查程序，具有不確定性。公司將嚴格按照有關法律法規的規定和要求，認真履行信息披露義務，及時做好信息披露工作。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。
特此公告。
盛和資源控股股份有限公司
董事會
2017年4月 28日
報備文件：董事會決議