本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、董事會會議召開情況
1.公司於2017年4月17日通過傳真或郵件方式向全體董事發出《關於召開東北證券股份有限公司第九屆董事會第二次會議的通知》。
2.東北證券股份有限公司第九屆董事會第二次會議於2017年4月27日在公司三樓會議室召開。
3.會議應出席董事（含獨立董事）13人，現場出席董事10人，有3名董事書面授權委託其他董事代為出席會議，其中：副董事長崔偉委託董事長李福春代為出席並代為行使表決權；董事宋尚龍委託董事長李福春代為出席並代為行使表決權；董事劉樹森委託董事孫曉峰代為出席並代為行使表決權。
4.會議由公司董事長李福春先生主持，公司8名監事、4名高管列席了會議。
5.本次會議符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和《公司章程》的規定。
二、董事會會議審議情況
會議以記名投票的方式審議並通過了以下議案：
1. 審議通過了《公司2016年度董事會工作報告》
公司2016年度董事會工作報告具體內容詳見與本公告同日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2016年年度報告》第四節“經營情況討論與分析”、第五節“重要事項”部分內容。
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
本報告尚需提交公司2016年度股東大會審議。
2.審議通過了《公司2016年度經理層工作報告》
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
3.審議通過了《公司2016年度財務決算報告》
4.審議通過了《公司2016年度利潤分配議案》
經立信會計師事務所（特殊普通合夥）審計，公司2016年度實現歸屬於母公司股東淨利潤為1,314,941,187.90元。其中母公司實現淨利潤1,075,356,823.80元。
依據《公司法》、《證券法》及《公司章程》等相關規定，分別按母公司2016年實現淨利潤的10%提取法定盈餘公積、一般風險準備和交易風險準備合計322,607,047.14元，扣除提取的盈餘公積、風險準備後，當年實現可供股東分配利潤為992,334,140.76元，累計未分配利潤為4,754,814,881.38元。
根據《東北證券股份有限公司未來三年股東回報規劃（2015-2017年）》，綜合考慮公司股東的合理投資回報併兼顧公司的長遠發展，公司2016年度利潤分配預案為：
以公司截至2016年12月31日股份總數2,340,452,915股為基數，向全體股東每10股派送現金股利1.00元（含稅），合計派發現金股利234,045,291.50元， 2016年現金股利佔當年實現的可供分配利潤的23.59%，派現後未分配利潤轉入下一年度。派現後公司累計未分配利潤為4,520,769,589.88 元。
針對公司2016年度利潤分配事項，公司獨立董事發表了獨立意見，認為：公司2016年度利潤分配議案符合《公司法》、《公司章程》等有關規定，符合公司目前的實際經營狀況，不存在損害公司股東尤其是中小股東利益的行為，同意董事會擬定的利潤分配方案，並將該議案提交公司2016年度股東大會審議。
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
本議案尚需提交公司2016年度股東大會審議。
5.審議通過了《公司2016年年度報告及其摘要》
6.審議通過了《公司2016年度合規管理工作報告》
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
7.審議通過了《公司2016年度內部控制評價報告》
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
8.審議通過了《公司2016年度社會責任報告》
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
9.審議通過了《公司2016年度董事會戰略決策管理委員會工作報告》
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
10.審議通過了《公司2016年度董事會提名與薪酬委員會工作報告》
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
11.審議通過了《公司2016年度董事會審計委員會工作報告》
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
12.審議通過了《公司2016年度董事會風險控制委員會工作報告》
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
13.審議通過了《關於公司2016年關聯交易及預計2017年關聯交易的議案》
2016年，公司通過向銀華基金出租交易席位取得租賃收入12,936,629.07元，代理銷售金融產品取得勞務收入101,720.08元。
2016年8月18日，公司召開第八屆董事會2016年第九次臨時會議審議通過了《關於公司全資子公司東證融匯為亞泰熱力提供資產支持證券融資服務的關聯交易議案》，東證融匯接受亞泰熱力委託，擔任唯一的計劃管理人/銷售機構，負責設立“東證融匯-亞泰熱力供熱合同債權資產支持專項計劃”，併為亞泰熱力就該專項計劃提供財務顧問服務，收取財務顧問費8,000,000元。東證融匯已完成東證融匯-亞泰熱力供熱合同債權資產支持證券的發售，發行金額合計人民幣100,000萬元，該專項計劃於2016年9月22日正式成立。
2017年，公司擬繼續向銀華基金出租交易席位，產生的交易佣金金額尚無法預計，席位租賃費用以實際發生數計算；代銷金融產品取得的收入以實際發生數計算。
公司獨立董事認真審閱了上述關聯交易事項的有關資料，在此基礎上發表以下獨立意見：上述關聯交易符合《公司法》、《證券法》等法律法規和《公司章程》的規定，已經公司管理層充分論證和謹慎決策，不存在損害公司及其他股東利益的情形。公司獨立董事同意將上述關聯交易事項提交公司董事會審議。
本議案關聯董事李福春先生、宋尚龍先生、孫曉峰先生、劉樹森先生迴避表決。
表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
本議案尚需提交公司2016年度股東大會審議。
14.審議通過了《關於會計政策變更的議案》
根據財政部2016年12月3日發佈的《關於印發的通知》，董事會同意公司自2016年12月31日起對現執行的部分會計政策進行調整。本次變更僅對當期報表項目產生影響，不影響損益，不影響比較期間報表數據。
針對上述會計政策變更事項，公司獨立董事發表以下獨立意見：本次變更僅對當期報表項目產生影響，不影響損益，不影響比較期間報表數據，變更後的會計政策能夠客觀、準確地反映公司財務狀況和經營成果，本次變更的審批程序符合有關法律法規的規定，沒有損害本公司及中小股東的權益。
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
公司本次會計政策變更事項具體內容詳見與本公告同日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《東北證券股份有限公司關於會計政策變更的公告》。
15.審議通過了《關於募集資金2016年度存放與使用情況的專項報告》
董事會同意公司《關於募集資金2016年度存放與使用情況的專項報告》。
公司獨立董事對公司《關於募集資金2016年度存放與使用情況的專項報告》進行了審閱，對公司募集資金實際使用情況進行了核查，在此基礎上發表以下獨立意見：
公司嚴格按照《上市公司證券發行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所主板上市公司規範運作指引》及《東北證券股份有限公司募集資金使用管理制度》等有關規定，存放、使用及管理募集資金，並及時、真實、準確、完整地對募集資金使用相關信息進行了披露。公司募集資金實際使用情況與公司信息披露情況不存在差異。
16. 審議通過了《公司2016年度董事薪酬及考核情況專項說明》
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
本專項說明將在公司2016年度股東大會上向公司股東報告。
17. 審議通過了《公司2016年度高級管理人員薪酬及考核情況專項說明》
18. 審議通過了《公司高級管理人員2017年度薪酬與績效管理方案》
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
19.審議通過了《公司2017年第一季度報告》
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
20.審議通過了《關於提議召開公司2016年度股東大會的議案》
公司定於2017年5月19日下午14：30時在吉林省長春市生態大街6666號公司三樓會議室召開公司2016年度股東大會，具體情況詳見與本公告同日刊登在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《東北證券股份有限公司關於召開2016年度股東大會的通知》。
表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。
同時，公司獨立董事就2016年度工作情況在本次董事會上作了述職報告。
三、備查文件
1.經與會董事簽字並加蓋董事會印章的董事會決議。
2.《公司2016年度財務決算報告》、《公司2016年年度報告》、《公司2016年度內部控制評價報告》、《公司2016年度社會責任報告》、《關於募集資金2016年度存放與使用情況的專項報告》、《公司2016年度董事薪酬及考核情況專項說明》、《公司2016年度高級管理人員薪酬及考核情況專項說明》、《公司2017年第一季度報告》、《公司2016年度獨立董事述職報告》與本公告同日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露。
特此公告。
東北證券股份有限公司董事會
二○一七年四月二十九日