中糧屯河糖業股份有限公司
董事會審計委員會2016年度履職報告
根據《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》、《上市公司
治理準則》、《上海證券交易所股票上市規則》和《公司章程》、《審計委員會
議事規則》的有關規定，中糧屯河糖業股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七
屆董事會審計委員會本著勤勉盡責的原則，認真履行了審計監督職責，現就2016
年的工作履職情況報告如下：
一、審計委員會的基本情況
公司第七屆董事會審計委員會人員由董事李風春女士、獨立董事葛長銀先
生、獨立董事顧玉榮女士、獨立董事李丹女士擔任，並由獨立董事顧玉榮女士擔
任審計委員會主任委員（召集人）。
公司於 2016 年 12 月 14 日召開第八屆董事會第一次會議，會議審議通過
了第八屆董事會審計委員會人員由李風春女士、葛長銀先生、顧玉榮女士組成，
並由獨立董事顧玉榮女士擔任審計委員會主任委員（召集人）。
二、審計委員2016年度會議召開情況
2016年度公司審計委員會共召開了四次會議，具體情況如下：
（一）2016年1月27日召開了審計委員會2016年第一次會議，會議主要聽取
了年度審計會計師關於公司2015年度報告重點審計事項、審計領域、審計時間等
事宜，並對審計工作提出了意見和建議。
（二）2016年3月28日召開了審計委員會2016年第二次會員，會議主要是年
審註冊會計師出具初步審計意見後再一次審閱公司年度財務會計報表並形成書
面意見，提交公司董事會審核。
（三）2016年4月8日召開了審計委員會2016年第三次會議，會議主要審議了
《關於預計公司2016年度日常關聯交易的議案》、《公司2015年度財務報告》和
《關於公司續聘會計師的議案》。
（四）2016年6月13日召開了審計委員會2016年第四次會議，會議主要審議
了《關於收購中國糖業酒類集團公司下屬7家子公司股權的議案》。
三、審計委員會2016年度履職重點事項
（一）監督及評估外部審計機構工作
報告期內，審計委員會對公司聘請的年審會計機構 2015 年財務報表審計工
作情況進行了監督，與外部審計機構就2015年度財務審計範圍、審計計劃、審計
方法等事項進行了充分的討論與溝通。審計委員會認為具有從事證券相關業務資
格的天職國際會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“天職國際”），已連
續多年為公司提供審計工作，自聘任以來一直勤勉盡責，遵循了獨立、客觀、公
正的職業準則。
綜上，為保證公司財務及內控審計工作的延續性，同意續聘天職國際為公司
2016年年度財務、內控審計機構,審計費用180萬元，其中財務審計費用140萬元、
內部控制審計費用45萬元，並提請公司董事會和股東大會審議批准。
（二）審閱公司的年度財務報告並對其發表意見
報告期內，公司審計委員會聽取了天職國際關於公司2016年度財務報告的審
計計劃，並審閱了年審會計師提交的審計重點事項以及關鍵問題，並對公司審計
工作開展提出要求和指導性意見。在年報審計過程中保持與年審會計師的溝通，
瞭解審計進展情況，督促其在約定時限內提交審計報告。在年審註冊會計師出具
初步審計意見後，審計委員會再一次審閱公司財務會計報表，聽取了年審註冊會
計師對公司財務報表初步審閱意見，並對審計重點等主要問題進行了溝通，對財
務報告的真實性、完整性和準確性提出意見，最後形成書面意見，提交公司董事
會審核。
（三）指導內部審計工作
報告期內，我們認真審閱公司的內部審計工作計劃，督促公司內部審計機構
嚴格按照審計計劃執行，並對內部審計出現的問題提出了指導性意見。經審閱，
我們未發現內部審計工作存在重大問題的情況。
（四）評估內部控制的有效性
公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規和中國證監會、上海證券交易
所有關規定的要求，建立了較為完善的公司治理結構和治理制度。報告期內，公
司嚴格執行各項法律、法規、規章、《公司章程》以及內部管理制度，股東大會、
董事會、監事會、經營層規範運作，切實保障了公司和股東的合法權益。審計委
員會審閱了公司內部控制自我評價報告，並與外部審計機構進行了多次溝通，針
對內部控制評價和審計發現的缺陷，督促公司整改。審計委員會認為公司的內部
控制實際運作情況符合中國證監會發布的有關上市公司治理規範的要求。
四、總體評價
2016年公司董事會審計委員會恪盡職守、盡職盡責，有效地監督了公司的外
部審計工作，促進了公司建立有效的內部控制，很好的履行了董事會審計委員會
的職責。2017年，審計委員會將繼續按照《董事會專門委員會工作細則》和《上
市公司董事會審計委員會運作指引》的監管要求，一如既往地發揮監督、指導職
能，持續提升履職的獨立性、專業性和有效性，並切實推進公司持續提高規範治
理水平。
董事會審計會委員：李風春 葛長銀 顧玉榮
中糧屯河糖業股份有限公司董事會審計委員會
二〇一七年四月十四日
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