安徽應流機電股份有限公司
董事會審計委員會工作報告
安徽應流機電股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會審計委員會根據中國證
監會、上海證券交易所《上市公司董事會審計委員會運作指引》、《上市公司治理
準則》、《上海證券交易所股票上市規則》、並按照公司《章程》和公司《董事會
審計委員會工作規則》的有關規定，在2016年度盡職盡責，積極開展工作，認真履
行職責。現對董事會審計委員會2016年度的履職情況彙報如下：
一、董事會審計委員會基本情況
2014年3月1日，公司召開第二屆董事會第一次會議，選舉王玉瑛女士、金建國
先生和塗建國先生為公司第二屆董事會審計委員會委員。2014年10月30日，公司披
露《關於獨立董事辭職的公告》，金建國先生辭去公司獨立董事職務，根據相關規
定，金建國先生的辭職申請於股東大會選舉出新任獨立董事後生效。2015年5月22日，
公司召開2014年年度股東大會選舉孫藝茹女士為公司新任獨立董事，金建國先生在
公司董事會及各專業委員會的一切職務由孫藝茹女士繼任。目前，公司董事會審計
委員會由王玉瑛女士、孫藝茹女士和塗建國先生三位董事組成，其中王玉瑛女士和
孫藝茹女士為獨立董事，主任委員由會計專業獨立董事王玉瑛女士擔任。
二、董事會審計委員會會議召開情況
報告期內，公司董事會審計委員會根據《公司法》、《上市公司治理準則》、《公
司章程》、《董事會審計委員會工作細則》及其他有關規定，積極履行職責。2016
年，審計委員會共召開3次會議，全體委員親自出席了全部會議，召開情況具體如下
1、2016年4月12日，由公司董事會審計委員會主任委員王玉瑛女士主持召開第
二屆董事會審計委員會第七次會議，會議審議通過了《董事會審計委員會工作報告》、
《關於聘請財務報告審計機構及內部控制審計機構的議案》、《公司2015年度財務
會計報表》、《公司2016年第一季度財務會計報表》，並將上述議案提交公司董事
會審議。
2、2016年7月28日，由公司董事會審計委員會主任委員王玉瑛女士主持第二屆
董事會審計委員會第八次會議，會議審議通過了《公司2016年半年度財務會計報表》，
並將上述議案提交公司董事會審議。
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3、2017年10月14日，由公司董事會審計委員會主任委員王玉瑛女士主持第二屆
董事會審計委員會第九次會議，會議審議通過了《公司2016年第三季度財務會計報
表》，並將上述議案提交公司董事會審議。
三、公司董事會審計委員會相關工作履職情況
1、監督及評估外部審計機構工作
董事會審計委員會對外部審計機構的獨立性和專業性進行了評估，並對其 2016
年度財務報告審計工作進行了監督評價，認為天健會計師事務所（特殊普通合夥）
在為公司提供審計服務中，嚴格遵守《中國註冊會計師審計準則》的規定，嚴謹、
客觀、公允、獨立的履行職責，體現了良好的專業水準和職業操守，能夠實事求是
的發表相關審計意見。因此，審計委員會建議公司董事會續聘天健會計師事務所（特
殊普通合夥）為公司 2017 年度外部審計機構。
2、對公司內部審計工作指導情況
報告期內，我們認真審閱了公司的內部審計工作資料，公司審計部在董事會審
計委員的指導下完成對公司及下屬子公司的常規審計。經審閱相關審計報告，我們
未發現內部審計工作存在重大問題的情況。
3、審閱公司財務報表並對其發表意見
2016年度，審計委員會對公司年度財務會計報表、季度財務會計報表、半年度財
務會計報表進行了認真審議，並重點關注重大會計差錯調整、是否存在與財務報告
相關的欺詐、舞弊行為及重大錯報的可能性等關鍵事項，並對以上各項議案發表意
見。
4、評估內部控制的有效性
根據《企業內部控制基本規範》和中國證監會、上海證券交易所有關規定的要
求，公司內部控制實施領導小組及內部控制工作小組結合企業情況和經營特點，按
照公司2016年度內控工作計劃全面開展內部控制工作，並完成《2016年度內部控制
自我評價報告》。
5、協調與外部審計機構的溝通
審計委員會注重與外部審計機構及時、深入溝通，在外部審計工作開展的不同
階段，就有關事項向外部審計機構做出提示，聽取外部審計機構的彙報。督促外部
審計機構勤勉盡責，按計劃履行各項審計程序，並出具書面督促函。同時，協調管
理層與外部審計機構，要求管理層全力配合外部審計機構，確保外部審計工作質量，
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按既定進度完成外部審計工作任務。
四、總體評價
報告期內，董事會審計委員會依據《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會
運作指引》以及公司制定的《董事會審計委員會工作細則》等相關規定，恪盡職守、
勤勉盡責地履行了審計委員會的職責。2017 年度我們將繼續認真監督和指導公司的
內外部審計工作，加強與公司董事會、監事會及管理層的溝通交流，更好地發揮審
計委員會的重要作用。
特此報告。
董事會審計委員會委員：王玉瑛、孫藝茹、塗建國
二零一七年四月二十八日
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