證券代碼：600401 證券簡稱：*ST海潤 公告編號：臨2017-069
海潤光伏科技股份有限公司
第六屆董事會第四十五次（臨時）會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。
海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆董事會第四十五次（臨時）會議，於2017年5月9日以電話通知的方式發出會議通知和會議議案，於2017年5月11日在公司會議室以現場結合通訊的方式召開，應到董事7名，實到董事7名。公司監事、高級管理人員列席了會議，符合《公司法》和《公司章程》的規定。會議經過討論，與會董事審議並通過了如下議案：
一、審議通過《關於向關聯方華君實業（營口）有限公司申請委託貸款的關聯交易的議案》
為加強公司業務開拓，促進公司業務持續健康發展，本次委託貸款用於補充公司生產經營流動資金。全資子公司句容海潤光伏科技有限公司擬通過招商銀行股份有限公司南京分行向關聯方華君實業（營口）有限公司（以下簡稱“華君實業”）申請委託貸款。鑑於華君實業系公司董事長孟廣寶先生所實際控制的公司，根據《上海證券交易所上市規則》第10.1.3第（三）項的規定，華君實業為本公司的關聯法人，本事項構成關聯交易。具體如下：
1、貸款總額為人民幣100,000萬元，分批提款發放；
2、期限為10年；
3、貸款年利率為10年期銀行貸款基準利率。
全資子公司句容海潤光伏科技有限公司（作為借款方）與華君實業（營口）有限公司（作為委託方）、招商銀行股份有限公司南京分行（作為受託方）簽署《委託貸款合同》後，公司將及時披露進展公告。
公司獨立董事對此發表獨立意見。
此議案尚需提交公司股東大會審議。
關聯董事孟廣寶、吳繼偉、王德明迴避表決。
表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。
二、審議通過《關於為全資子公司句容海潤光伏科技有限公司委託貸款業務提供擔保的的議案》
鑑於公司全資子公司句容海潤光伏科技有限公司（以下簡稱“句容海潤”，作為借款方）、華君實業（營口）有限公司（以下簡稱“華君實業”，作為委託方）、招商銀行股份有限公司南京分行（以下簡稱“招行南京分行”，作為受託方）擬簽訂《委託貸款委託合同》和《委託貸款借款合同》，根據上述合同，句容海潤擬從招行南京分行獲得由華君實業提供的10年期的人民幣貸款，貸款總額為人民幣100,000萬元，貸款年利率為10年期銀行貸款基準利率，上述貸款分批提款發放，首批1.5億元計劃在2017年5月份發放，公司擬為全資子公司的委託貸款業務提供連帶責任保證。
本議案詳見2017年5月12日刊登於上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）及《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》上的《關於為全資子公司句容海潤光伏科技有限公司委託貸款業務提供擔保的公告》）（公告編號：臨2017-070）。
三、審議通過《關於註銷沛縣潤宏光伏發電有限公司的議案》
沛縣潤宏光伏發電有限公司（以下簡稱“沛縣潤宏”）成立於2015年04月13日，由海潤光伏科技股份有限公司投資設立，經營範圍為太陽能光伏發電，信息系統集成服務，光伏技術研發及諮詢服務，光伏電站的建設，太陽能組件的研發及銷售。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）。沛縣潤宏註冊資本為100萬元人民幣，截至2017年03月31日，該公司總資產為57,760.94 元人民幣，淨資產57,760.94元人民幣，2017年1-3月淨利潤為-532.58元人民幣（未經審計）。因公司經營策略變化，同時為了降低運營成本，提高管理效率，決定註銷沛縣潤宏。
董事會授權公司經營層組織開展對沛縣潤宏的清算、註銷手續。
表決結果：贊成票7票，反對票0票，棄權票0票。
四、審議通過《關於註銷含山新潤太陽能光伏發電有限公司的議案》
含山新潤太陽能光伏發電有限公司（以下簡稱“含山新潤”）成立於2014年07月18日，由公司全資子公司海潤光伏（上海）有限公司投資設立，經營範圍為太陽能光伏及光熱、風能發電項目的投資、設計、施工；太陽能發電設備、軟件的設計、研發、銷售；單晶硅太陽能電池及組件、多晶硅太陽能電池及組件、太陽能系統集成的研發、銷售；太陽能光伏發電技術諮詢服務。（依法須經批准的項目經相關部門批准後方可開展經營活動）。含山新潤註冊資本為100萬元人民幣，截至2017年03月31日，該公司總資產為6,253.25元人民幣，淨資產13,730.42元人民幣，2017年1-3月淨利潤為4.69元人民幣（未經審計）。因公司經營策略變化，同時為了降低運營成本，提高管理效率，決定註銷含山新潤。
董事會授權公司經營層組織開展對含山新潤的清算、註銷手續。
表決結果：贊成票7票，反對票0票，棄權票0票。
五、審議通過《關於註銷舟山慧澤光電發電有限公司的議案》
舟山慧澤光電發電有限公司（以下簡稱“舟山慧澤”）成立於2014年06月04日，由公司全資子公司海潤光伏（上海）有限公司投資設立，經營範圍為節能產品及系統的集成、銷售、系統的諮詢；太陽能光伏的發電及相關項目的開發、投資、建設；太陽能光伏發電技術諮詢、服務。舟山慧澤註冊資本為100萬元人民幣，截至2017年03月31日，該公司總資產為 73,935.22元人民幣，淨資產73,335.22元人民幣，2017年1-3月淨利潤為55.41元人民幣（未經審計）。因公司經營策略變化，同時為了降低運營成本，提高管理效率，決定註銷舟山慧澤。
董事會授權公司經營層組織開展對舟山慧澤的清算、註銷手續。
表決結果：贊成票7票，反對票0票，棄權票0票。
六、審議通過《關於註銷威海市博潤達光電發電有限公司的議案》
威海市博潤達光電發電有限公司（以下簡稱“威海市博潤達”）成立於2014年06月19日，由公司全資子公司海潤光伏（上海）有限公司投資設立，經營範圍為光伏、風能、光熱發電；節能產品及系統的集成、銷售、技術諮詢；太陽能光伏發電及相關項目的開發、投資、建設、技術諮詢服務。(依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動)。威海市博潤達註冊資本為100萬元人民幣，截至2017年03月31日，該公司總資產為822.94元人民幣，淨資產822.94元人民幣，2017年1-3月淨利潤為0.62元人民幣（未經審計）。因公司經營策略變化，同時為了降低運營成本，提高管理效率，決定註銷威海市博潤達。
董事會授權公司經營層組織開展對威海市博潤達的清算、註銷手續。
表決結果：贊成票7票，反對票0票，棄權票0票。
七、審議通過《關於註銷諸城啟航光伏發電有限公司的議案》
諸城啟航光伏發電有限公司（以下簡稱“諸城啟航”）成立於2014年10月14日，由公司全資子公司海潤光伏（上海）有限公司投資設立，經營範圍為光伏、風能發電及相關項目的開發、建設；太陽能光伏發電技術諮詢、服務。(依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動)。諸城啟航註冊資本為100萬元人民幣，截至2017年03月31日，該公司總資產為0元人民幣，淨資產-87,993.6元人民幣，2017年1-3月淨利潤為0元人民幣（未經審計）。因公司經營策略變化，同時為了降低運營成本，提高管理效率，決定註銷諸城啟航。
董事會授權公司經營層組織開展對諸城啟航的清算、註銷手續。
表決結果：贊成票7票，反對票0票，棄權票0票。
特此公告。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月11日
證券代碼：600401 證券簡稱：*ST海潤 公告編號：臨2017-070
海潤光伏科技股份有限公司
關於為全資子公司
句容海潤光伏科技有限公司
委託貸款業務提供擔保的公告
重要內容提示
● 被擔保人名稱：公司全資子公司句容海潤光伏科技有限公司。
● 本次擔保金額及已實際為其提供的擔保餘額：句容海潤光伏科技有限公司擬從招行南京分行獲得由華君實業（營口）有限公司提供的10年期的人民幣貸款，貸款總額為人民幣100,000萬元，上述貸款分批提款發放，公司擬為全資子公司的委託貸款業務提供連帶責任保證。
截至公告日，公司及控股子公司累計對外擔保額為723,494.40萬元人民幣。其中，對句容海潤累計擔保金額為0萬元人民幣。
● 擔保期限：本保證人的保證責任期間為自本擔保書生效之日起至借款履行期屆滿之日起另加兩年。
● 本次擔保不存在反擔保。
● 對外擔保逾期的累計金額：0元。
一、擔保情況概述
二、被擔保人基本情況
本次擔保對象為本公司的全資子公司，具體情況如下：
1、名稱：句容海潤光伏科技有限公司
2、註冊資本：50000萬元人民幣
3、住所：句容市郭莊鎮空港新區7號
4、企業類型：有限責任公司
5、法定代表人：邵愛軍
6、經營範圍：太陽能電池、組件的研發、生產、銷售及技術諮詢、技術轉讓；電站建設及運營管理
7、股東情況：公司全資子公司海潤新能源科技有限公司持股100%
6、被擔保人截至2017年3月31日，資產總額為人民幣485.15元，負債總額1500元，資產淨額-1014.85元；2017年1-3月份營業收入0元，淨利潤-1014.85元（未經審計）。
三、擔保合同的主要內容
1、擔保種類：連帶責任保證。
2、擔保期限：本保證人的保證責任期間為自本擔保書生效之日起至借款履行期屆滿之日起另加兩年。
3、擔保範圍：保證擔保的範圍為貴行根據《委託貸款借款合同》向借款人發放的貸款本金及相應利息、罰息、復息、違約金和貴行向借款人追討債務而發生的一切費用（包括但不限於訴訟費、律師費、公告費、送達費、差旅費等）。
四、董事會意見
本次擔保已經於2017年5月11日召開的公司第六屆董事會第四十五次（臨時）會議審議通過，董事會認為句容海潤未來具有償付債務的能力，對其提供擔保不損害公司利益及中小股東利益，一致同意提供該擔保，並按照《上海證券交易所股票上市規則》對外擔保事項進行披露。
根據公司《章程》等相關規定，本次擔保尚需提交公司股東大會審議批准。
五、獨立董事的獨立意見
為滿足公司全資子公司句容海潤光伏科技有限公司日常生產經營資金需求，句容海潤擬從招行南京分行獲得由華君實業提供的10年期的人民幣貸款，貸款總額為人民幣100,000萬元，貸款年利率為10年期銀行貸款基準利率，上述貸款分批提款發放，公司擬為全資子公司的委託貸款業務提供連帶責任保證。公司擔保的對象為公司全資子公司，目前經營狀況穩定，財務風險處於公司可控制範圍內，符合公司未來發展規劃和經營管理的需要，未損害公司及股東的權益。不存在與中國證監會《關於規範上市公司對外擔保行為的通知》(證監發[2005]120號)相違背的情況。
六、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量
截至公告日，不包含本次人民幣100,000萬元擔保在內，公司及控股子公司累計對外擔保總額為723,494.40萬元人民幣，占上市公司最近一期經審計淨資產的190.08%。
公司及下屬子公司均不存在逾期擔保情況。
七、備查文件目錄
1、海潤光伏科技股份有限公司第六屆董事會第四十五次（臨時）會議決議；
2、獨立董事意見。
證券代碼：600401 證券簡稱：*ST海潤 公告編號：2017-071
海潤光伏科技股份有限公司
關於2016年年度股東大會
增加臨時提案的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、股東大會有關情況
1.股東大會類型和屆次：
2016年年度股東大會
2.股東大會召開日期：2017年5月22日
3.股權登記日
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二、增加臨時提案的情況說明
1.提案人：楊懷進（YANG HUAIJIN）
2.提案程序說明
公司已於2017年4月29日公告了股東大會召開通知，單獨或者合計持有6.61%股份的股東楊懷進（YANG HUAIJIN），在2017年5月11日提出臨時提案並書面提交股東大會召集人。股東大會召集人按照《上市公司股東大會規則》有關規定，現予以公告。
3.臨時提案的具體內容
根據《中華人民共和國公司法》、《上市公司股東大會規則》以及《公司章程》等的相關規定提請將《關於向關聯方華君實業（營口）有限公司公司申請委託貸款的關聯交易的議案》及《關於為全資子公司句容海潤光伏科技有限公司委託貸款業務提供擔保的的議案》，以臨時提案形式補充增加至2016年年度股東大會中一併審議。
三、除了上述增加臨時提案外，於2017年4月29日公告的原股東大會通知事項不變。
四、增加臨時提案後股東大會的有關情況。
(一)現場會議召開的日期、時間和地點
召開地點：江蘇省江陰市徐霞客鎮璜塘工業園區環鎮北路178號海潤光伏科技股份有限公司行政樓五樓會議室
(二)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
至2017年5月22日
採用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
(三)股權登記日
原通知的股東大會股權登記日不變。
(四)股東大會議案和投票股東類型
■
1、各議案已披露的時間和披露媒體
上述議案內容詳見2017年4月6日、2017年4月14日、2017年4月29日、2017年5月12日披露於《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》與上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的公司各相關公告。相關股東大會會議資料將另行刊載於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。
2、特別決議議案：13、14、20
3、對中小投資者單獨計票的議案：7、8、12
4、涉及關聯股東迴避表決的議案：17、18、19、20
應迴避表決的關聯股東名稱：YANG HUAIJIN(楊懷進)迴避表決第17項議案；孟廣寶、鮑樂、華君實業（營口）有限公司迴避表決第18、19、20項議案。
5、涉及優先股股東參與表決的議案：無
2017年5月12日
● 報備文件
（一）股東提交增加臨時提案的書面函件及提案內容
證券代碼：600401 證券簡稱：*ST海潤 公告編號：臨2017-072
海潤光伏科技股份有限公司關於
董事長及其配偶以及董事長
所實際控制的公司增持股份的進展公告
重要內容提示：
●公司董事長孟廣寶先生及其配偶鮑樂女士增持計劃為：自2017年5月4日發佈增持計劃公告之日起6個月內通過上海證券交易所交易系統增持公司股份，增持金額合計不低於人民幣10,000萬元；
公司董事長孟廣寶先生所實際控制的公司華君實業（營口）有限公司、華君置業（高郵）有限公司增持計劃：自2017年5月8日發佈增持計劃公告之日起6個月內通過上海證券交易所交易系統增持公司股份，增持金額合計不低於人民幣10,000萬元。
●公司董事長孟廣寶先生及其配偶鮑樂女士於2017年5月11日合計增持1,000,000股，約佔公司總股本的比例約為0.02%，增持金額為人民幣151.2萬元；
公司董事長孟廣寶先生所實際控制的公司華君實業（營口）有限公司於2017年5月11日增持500,000股，約佔公司總股本的比例約為0.01%，增持金額為人民幣75萬元。
一、增持主體的基本情況
（一）增持主體的名稱：公司董事長孟廣寶先生及其配偶鮑樂女士；公司董事長孟廣寶先生所實際控制的公司華君實業（營口）有限公司（以下簡稱“華君實業”）、華君置業（高郵）有限公司（以下簡稱“華君置業”）
（二）增持主體本次增持前已持有股份的數量、持股比例：截至2017年5月10日，孟廣寶先生及其配偶鮑樂女士合計持有公司股份數量為8,703,000股，約佔公司總股本的比例約為0.18%。
二、增持計劃的主要內容
（一）本次擬增持股份的目的：為穩定投資者信心，以及對公司未來持續發展前景的信心和對公司價值的認可。
（二）本次擬增持股份的種類：A股。
（三）本次擬增持股份的金額：公司董事長孟廣寶先生及其配偶鮑樂女士合計增持金額不低於人民幣10,000萬元；華君實業增持金額不低於人民幣5,000萬元、華君置業增持金額不低於人民幣5,000萬元，上述兩家公司合計增持金額不低於人民幣10,000萬元。
（四）本次擬增持股份的價格：本次增持不設價格區間，將根據公司股票價格波動情況及資本市場整體趨勢，逐步實施增持計劃。
（五）本次增持股份計劃的實施期限：自發布增持計劃公告之日起6個月內通過上海證券交易所交易系統（包括但不限於集中競價、大宗交易）擇機增持公司股份。增持計劃實施期間，上市公司股票因籌劃重大事項連續停牌10個交易日以上的，增持計劃將在股票復牌後順延實施並及時披露。
（六）本次擬增持股份的資金安排：自有資金。
三、增持計劃實施進展
2017年5月11日，公司董事長孟廣寶先生、其配偶鮑樂女士以及華君實業，通過上海證券交易所繫統合計增持1,500,000股，約佔公司總股本的比例約為0.03%，增持金額為人民幣226.2萬元；本次增持後，公司董事長孟廣寶先生、其配偶鮑樂女士以及華君實業合計持有公司股票10,203,000股，約佔公司總股本的比例約為0.22%。
四、其他說明
（一）根據《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法》第十條規定：投資者當日通過競價交易和大宗交易累計買入的單隻風險警示股票，數量不得超過500,000股。
投資者當日累計買入風險警示股票數量，按照該投資者以本人名義開立的證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買入量合併計算；投資者委託買入數量與當日已買入數量及已申報買入但尚未成交、也未撤銷的數量之和，不得超過500,000股。
（二）本次增持行為符合《證券法》等法律法規、部門規章及上海證券交易所業務規則等有關規定。
（三）公司將根據《上海證券交易所股票上市規則》的相關規定， 持續關注增持主體增持公司股份的有關情況，及時履行信息披露義務。