華安深證 300 指數證券投資基金（LOF）
更新的招募說明書
（2017 年第 1 號）
基金管理人：華安基金管理有限公司
基金託管人：中國銀行股份有限公司
二〇一七年四月
重要提示
華安深證300指數證券投資基金（LOF）（以下簡稱“本基金”）由華安基金管理有限公
司（以下簡稱“基金管理人”）依照有關法律法規及約定發起，並經中國證券監督管理委員
會（以下簡稱“中國證監會”）2011年6月7日證監許可[2011]884號文核准。本基金基金合同
自2011年9月2日正式生效。
本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核
準，但中國證監會對本基金募集的核準，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷
或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
投資有風險，投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，瞭解
基金的風險收益特徵，並根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金
是否和投資者的風險承受能力相適應。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證
本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業績及其淨值高低並不預示其未來業績
表現（或“基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證”）。基金管
理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨
值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
本招募說明書中涉及與基金託管人相關的基金信息已經與基金託管人複核。除特別說明
外，本招募說明書所載內容截止日為2017年3月2日，有關財務數據和淨值表現截止日為2016
年12月31日。
目 錄
一、緒言 .......................................................................................................................................... 1
二、釋義 .......................................................................................................................................... 2
三、基金管理人............................................................................................................................... 7
四、基金託管人............................................................................................................................. 17
五、相關服務機構......................................................................................................................... 19
六、基金的募集............................................................................................................................. 43
七、基金合同的生效..................................................................................................................... 44
八、基金份額的上市交易............................................................................................................. 45
九、基金份額的申購、贖回與轉換 ............................................................................................. 47
十、基金的非交易過戶、轉託管、凍結與質押 ......................................................................... 56
十一、基金的投資......................................................................................................................... 58
十二、基金的業績......................................................................................................................... 70
十三、基金的財產......................................................................................................................... 71
十四、基金資產的估值................................................................................................................. 72
十五、基金的收益與分配............................................................................