康得新：恆泰長財證券有限責任公司關於公司預計2017年度日常關聯交易的核查意見

恆泰長財證券有限責任公司

關於康得新複合材料集團股份有限公司

預計2017年度日常關聯交易的核查意見

恆泰長財證券有限責任公司（以下簡稱“恆泰長財”或“本保薦機構”）作

為康得新複合材料集團股份有限公司（以下簡稱“康得新”或“公司”）非公開

發行股票的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易

所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交易所

中小企業板上市公司規範運作指引》等有關規定，對康得新預計 2017 年度日常

關聯交易事項進行了核查，具體情況如下：

一、關聯交易基本情況

（一）關聯交易概述

根據公司2017年日常經營的預計需要，公司擬與關聯方坤盛國際融資租賃

有限公司（以下簡稱“坤盛國際”）發生日常關聯交易，坤盛國際擬向康得新指

定的終端配套廠商採購康得新智能高清裸眼3D顯示及大屏觸控相關產品，交易

總額不超過200,000萬元。2016年度，無實際同類交易發生。

（二）預計 2017 年度關聯交易類別和金額

按照《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》及信息披露的有

關規定，公司根據目前的生產經營情況對 2017 年度全年的日常關聯交易進行了

預計，預計的金額達到了公司股東大會審議和披露的標準。具體情況如下：

關聯人 關聯交易類別 預計金額 截至披露日已發生金額 上年發生金額

坤盛國際 產品銷售 200,000萬元 0 0

（三）2016年度日常關聯交易實際發生情況

（1）採購商品/接受勞務情況

（單位：元）

關聯方 關聯交易內容 本年發生額

上海新悅視聯科技有限公司 材料款 10,256.42

（2）出售商品/提供勞務情況

1

匯鑫國際融資租賃有限公司 3D產品 3,076.92

康得投資集團有限公司 3D產品 119,393.16

東方視界科技（北京）有限公司 3D產品 1,030,341.82

北京新視媒文化傳播有限公司 3D產品 18,931.62

上海新悅視聯科技有限公司 3D產品 500,271.79

康得複合材料有限責任公司 3D產品 1,237,652.99

中安信科技有限公司 3D產品、光學膜 2,654,926.52

二、關聯方介紹和關聯關係

（一）關聯方基本情況

關聯人名稱：坤盛國際融資租賃有限公司

法定代表人：唐敏

註冊資本：10,000 萬美元

主營業務：融資租賃業務；租賃業務；向國內外購買租賃財產；租賃財產的

殘值處理及維修；租賃交易諮詢。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方

可開展經營活動）。

住所：無錫惠山經濟開發區智慧路 5 號北-806

截至 2016 年 12 月 31 日，坤盛國際的總資產為 281,612.95 萬元，淨資產

92,654.52 萬元。2016 年 1-12 月坤盛國際營業收入 33,095.95 萬元，淨利潤

20,720.93 萬元。以上財務數據未經審計。

（二）與公司的關聯關係

中泰創展控股有限公司（下稱“中泰創展”）持有浙江中泰創贏資產管理有

限公司（康得新 5%以上股東，下稱“中泰創贏”）的 100%股權並間接持有坤盛

國際 100%的股權，坤盛國際與中泰創贏為同一控制關係，根據《深圳證券交易

所股票上市規則》的規定，坤盛國際與公司構成關聯關係。

（三）履約能力分析

坤盛國際經營銷售正常，財務狀況良好，具備履約能力，上述關聯交易系公

司正常的生產經營所需。

2

三、關聯交易主要內容

1、持續性關聯交易將遵循有償公平、自願的商業原則，關聯交易的價格原

則上應不偏離市場獨立第三方提供同類產品或服務的價格或收費標準。關聯交易

項目沒有國家定價或國家指導價格的，參照市場價格確定；沒有市場價格的，按

實際成本加合理利潤的原則由雙方協商定價。

2、2017年2月公司與坤盛國際簽署了《戰略合作協議》。本協議簽署後一

年內，坤盛國際向康得新指定的終端配套廠商採購基於康得新上述核心技術的、

搭載康得新全套軟硬件解決方案的設備，目標採購金額為人民幣20億元。

四、關聯交易目的和對上市公司影響

該日常關聯交易為公司正常經營所必需，對公司相關產業的技術、生產、供

應鏈及內容的拓展起到積極作用，提高市場競爭力。依照《公司章程》以及有關

協議規定進行，且按市場價格公允定價，不存在損害公司及其他非關聯股東利益

的情況，對此類交易及對關聯人不形成依賴，對公司的財務狀況和經營成果未造

成重大影響。

五、相關審批程序和審核意見

2017 年 4 月 13 日，康得新第三屆董事會第十九次會議審議通過了《關於

預計 2017 年度日常關聯交易的議案》。

2017 年 4 月 13 日，康得新第三屆監事會第十七次會議審議通過了《關於

預計 2017 年度日常關聯交易的議案》。

此項關聯交易尚須獲得股東大會的批准，關聯股東浙江中泰創贏資產管理有

限公司迴避表決。

獨立董事事前認可並發表獨立意見：

經事前認真審閱有關文件及瞭解關聯交易情況後，我們認為，該議案涉及的

關聯交易是因公司正常的生產經營及市場拓展需要而發生的，符合