中國證監會新聞發言人常德鵬今日表示，證監會研究制定了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》（徵求意見稿，以下簡稱《指引》），並於近日向社會公開徵求意見。
目前，投行類業務內部控制建設主要依據《證券公司內部控制指引》《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》等業務規則。但由於制定時間較早，對各類投行業務內部控制的要求較為分散，其針對性和指導性有待進一步提高。
特別是近年來，投行類業務快速發展，行業中普遍存在的“重發展、輕質量”“重規模、輕風險”，主體責任履行不到位、執業質量良莠不齊，業務發展與內部控制脫節等現象，與其在服務實體經濟發展、提高直接融資比重等方面承擔的日益重要的職責不相匹配。
為落實依法、全面、從嚴的總體監管思路，督促證券公司強化主體意識、完善自我約束機制，提升投資銀行類業務內部控制水平，防範化解風險，證監會在廣泛徵求行業意見基礎上制定了《指引》，旨在明確投行類業務主體責任、強化制度建設、加強實踐指導，切實把好風險防控關。
常德鵬稱，歡迎社會各界對《指引》提出寶貴意見，證監會將認真研究各方反饋意見，儘快修改完善、發佈實施。
金融時報-中國金融新聞網
更多精彩資訊，請來金融界網站(www.jrj.com.cn)
相關推薦
'反壟斷行政處罰自由裁量權過大？市場監管總局公開徵求意見了'
"【能源人都在看，點擊右上角加“關注”】來源：市場監督管理總局官網編者按：行政處罰裁量權是法律、法規賦予行政機關的一項權利，即行政機關可在權限範圍內基於其合理判斷，對行政處罰種類、輕重程度等進行選擇適用的一項權利。例如，《反壟斷法》第四十七條明確： 經營者違反本法規定，濫用...
'《市場監管總局關於市場監督管理部門正確行使行政處罰裁量權的指導意見（徵求意見稿）》公開徵求意見'
"國家市場監督管理總局關於《市場監管總局關於市場監督管理部門正確行使行政處罰裁量權的指導意見（徵求意見稿）》公開徵求意見的通知為規範市場監督管理行政處罰行為，保障市場監督管理部門合法、適當地行使行政處罰裁量權，保護自然人、法人和其他組織的合法權益，市場監督管理總局研究起草了...
'金融投行大咖：超級投資者特質大全'
"1對數字敏感要成為成功的投資者必須要對數字敏感。雖然投資決策中很少涉及複雜的計算，但成功的投資者具有對數字和概率的“感覺”。對數字敏感的重要體現之一，是理解財務報表。會計是一種商業語言，偉大的投資者對報表駕輕就熟，因為報表向他們展示了一家公司在過去和未來的表現。熟稔財報的...
'國家電投上海電力閔行燃機項目低壓開關櫃招標'
"從中國電力集採招標網（www.dljczb.com）瞭解到：國家電投上海電力閔行燃機項目低壓開關櫃招標公告受招標人委託，對下述標段進行公開招標。1．招標條件招標人：國家電力投資集團有限公司物資裝備分公司立項情況：已立項。項目資金來源：已落實。項目已具備招標條件，現進行公開...
'一鍵打“飛的”不再是夢 吉利領投德國空中出行公司'
"一鍵打“飛的”，穿越城市出行的確不再是痴人說夢，即將要變為現實的一種出行方式。9月9日， 德國城市空中出行公司volocopter宣佈，完成C輪首輪5000萬元的融資，吉利控股集團領投，戴姆勒也參與投資，雙方各自佔股10%。本輪融資將幫助Volocopter旗下Voloc...
'亞投行行長金立群將出席第16屆東博會並發表演講'
"亞洲基礎設施投資銀行行長金立群已確認出席第16屆東博會並在開幕大會上發表演講。這是亞洲基礎設施投資銀行負責人首次出席東博會，標誌著東博會服務“一帶一路”建設邁出新步伐。亞投行於2016年成立，目前成員數量已達100個，佔全球人口的78％、佔全球GDP的63％，貸款總額達8...
推薦中...