'子公司海外爆雷“後遺症”發作 廣發證券三收監管罰單'
繼低價參與公司債券項目投標收首張價格戰罰單，以及子公司廣發控股香港海外爆雷風波，廣發證券“後遺症”再次發作，叒收證監會罰單一張。
繼低價參與公司債券項目投標收首張價格戰罰單，以及子公司廣發控股香港海外爆雷風波，廣發證券“後遺症”再次發作，叒收證監會罰單一張。
繼低價參與公司債券項目投標收首張價格戰罰單，以及子公司廣發控股（香港）有限公司（下稱“廣發控股香港”或“香港子公司”）海外爆雷風波，廣發證券股）份有限公司（000776.SZ）（下稱“廣發證券”）“後遺症”再次發作，叒收證監會罰單一張。
日前，廣發證券發佈公告稱，因對香港子公司風險管控缺失、合規管理存在缺陷、內控不足和數據報送不準確等四大原因，收到證監會採取限制業務活動措施的決定書，這對今年已兩次受罰的廣發證券而言，無疑是雪上加霜。
針對此次處罰所產生的影響，發現網致去採訪函詢問，廣發證券相關負責人迴應稱，將按照監管要求積極整改。與此同時，公司方面還向發現網透露，場外衍生品業務收入佔營收比例很小，公司將密切關注並評估相關影響。
再遭證監會重罰，被限制增加新業務6個月
眾多周知，廣發證券是國內首批綜合類證券公司，1994年成立並先後於2010年和2015年分別在深交所和港交所主板上市。廣發證券擁有投資銀行、財富管理、交易及機構客戶服務、投資管理等全業務牌照，各項主要業務相對均衡發展，均取得了較為靠前的行業排名。
繼低價參與公司債券項目投標收首張價格戰罰單，以及子公司廣發控股香港海外爆雷風波，廣發證券“後遺症”再次發作，叒收證監會罰單一張。
繼低價參與公司債券項目投標收首張價格戰罰單，以及子公司廣發控股（香港）有限公司（下稱“廣發控股香港”或“香港子公司”）海外爆雷風波，廣發證券股）份有限公司（000776.SZ）（下稱“廣發證券”）“後遺症”再次發作，叒收證監會罰單一張。
日前，廣發證券發佈公告稱，因對香港子公司風險管控缺失、合規管理存在缺陷、內控不足和數據報送不準確等四大原因，收到證監會採取限制業務活動措施的決定書，這對今年已兩次受罰的廣發證券而言，無疑是雪上加霜。
針對此次處罰所產生的影響，發現網致去採訪函詢問，廣發證券相關負責人迴應稱，將按照監管要求積極整改。與此同時，公司方面還向發現網透露，場外衍生品業務收入佔營收比例很小，公司將密切關注並評估相關影響。
再遭證監會重罰，被限制增加新業務6個月
眾多周知，廣發證券是國內首批綜合類證券公司，1994年成立並先後於2010年和2015年分別在深交所和港交所主板上市。廣發證券擁有投資銀行、財富管理、交易及機構客戶服務、投資管理等全業務牌照，各項主要業務相對均衡發展，均取得了較為靠前的行業排名。
同時，廣發證券控股廣發期貨、廣發基金、廣發控股香港、廣發信德、廣發乾和及廣發資管，投資參股易方達基金(並列第一大股東)、證通公司、中證信用增進股份有限公司和中證機構間報價系統股份有限公司，已形成金融集團化架構，在業內具有較高的影響力。
據中國證監會7月26日最新披露的《2019年證券公司分類結果》顯示，廣發證券排名連降兩級，直接從A類AA級降至B類BBB級。
繼低價參與公司債券項目投標收首張價格戰罰單，以及子公司廣發控股香港海外爆雷風波，廣發證券“後遺症”再次發作，叒收證監會罰單一張。
繼低價參與公司債券項目投標收首張價格戰罰單，以及子公司廣發控股（香港）有限公司（下稱“廣發控股香港”或“香港子公司”）海外爆雷風波，廣發證券股）份有限公司（000776.SZ）（下稱“廣發證券”）“後遺症”再次發作，叒收證監會罰單一張。
日前，廣發證券發佈公告稱，因對香港子公司風險管控缺失、合規管理存在缺陷、內控不足和數據報送不準確等四大原因，收到證監會採取限制業務活動措施的決定書，這對今年已兩次受罰的廣發證券而言，無疑是雪上加霜。
針對此次處罰所產生的影響，發現網致去採訪函詢問，廣發證券相關負責人迴應稱，將按照監管要求積極整改。與此同時，公司方面還向發現網透露，場外衍生品業務收入佔營收比例很小，公司將密切關注並評估相關影響。
再遭證監會重罰，被限制增加新業務6個月
眾多周知，廣發證券是國內首批綜合類證券公司，1994年成立並先後於2010年和2015年分別在深交所和港交所主板上市。廣發證券擁有投資銀行、財富管理、交易及機構客戶服務、投資管理等全業務牌照，各項主要業務相對均衡發展，均取得了較為靠前的行業排名。
同時，廣發證券控股廣發期貨、廣發基金、廣發控股香港、廣發信德、廣發乾和及廣發資管，投資參股易方達基金(並列第一大股東)、證通公司、中證信用增進股份有限公司和中證機構間報價系統股份有限公司，已形成金融集團化架構，在業內具有較高的影響力。
據中國證監會7月26日最新披露的《2019年證券公司分類結果》顯示，廣發證券排名連降兩級，直接從A類AA級降至B類BBB級。
2019年證券公司分類結果（來源：中國證監會官網）
可能真的是流年不利，8月6日，廣發證券發佈公告稱，收到證監會年內開出的第三張“罰單”。
公告顯示，廣發證券因存在對香港子公司風險管控缺失、合規管理存在缺陷、內控不足和數據報送不準確等問題，違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條和第六十九條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十四條，《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條，《證券公司全面風險管理規範》第十八條、第二十二條、第三十一條的規定。
故按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，證監會決定對廣發證券採取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。
對此，廣發證券相關負責人向發現網表示，公司將按照監管要求積極整改。與此同時，公司方面還向發現網透露，場外衍生品業務收入佔營收比例很小，對於行政監管限制措施所產生的影響，公司將密切關注並評估相關影響。
禍起香港子公司海外爆雷
值得關注的是，此次收監管層罰單，竟禍起年初香港子公司海外爆雷事件。
此前，廣發證券曾於3月26日發佈一份關於《關於全資子公司廣發控股（香港）有限公司重要事項》的公告。公告顯示，廣發控股下屬全資子公司投資的一隻Pandion基金去年虧損1.39億美元。
公開資料顯示，Pandion基金設立於2016年，基金的目標投資資產包括但不限於權益、信用、固定收益、波動率、外匯、商品、現金、櫃檯產品、衍生品和基金等。成立之初，該基金主要投資場內股票衍生品，現逐步擴展到投資利率產品、外匯衍生品、以及外匯波動率方差互換。
從成立至2018年8月，Pandion基金的業績表現較為平穩。此後，由於受外匯劇烈和相關市場流動性缺乏等因素影響，Pandion基金遭受了重大損失。
截至2018年12月31日，Pandion基金的淨值僅-0.44億美元，2018年度虧損1.39億美元。
據外媒報道，花旗銀行因一家亞洲對衝基金在波動率極高的外匯交易中出現虧損，或面臨高達1.8億美金損失。香港市場普遍認為，這家與花旗銀行合作的亞洲對衝基金是廣發證券旗下香港子公司廣發控股（香港）的對衝基金產品。
上述事件也引起監管層的關注。
3月25日，廣發證券收到廣東證監局《關於對廣發證券股份有限公司採取責令改正措施的決定》，決定中指出公司存在對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務等違反了相關規定。依據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，決定對公司採取責令改正的行政監管措施。
彼時，廣發證券表示正全面核查評估相關情況及其影響，並積極督促廣發控股香港及其有關子公司採取各項措施，穩妥化解風險，切實維護公司利益。
而如今，廣發證券卻因同一個原因再收罰單。可見，證監會對於此次事件的重視程度，不僅想讓廣發證券端正態度積極整改，也意在殺一儆百。
曾“破天荒”收證監會首張“價格戰”罰單
發現網注意到，除了上述由同一原因受到證監會兩連處罰，廣發證券還在券商業“破天荒”收到首張因價格戰的罰單。
據悉，4月22日，廣發證券因以低於成本價格參與公司債券項目投標，被廣東證監局採取責令改正措施，收到首張券商價格戰罰單，一時震驚業界。
據證監會披露的《關於對廣發證券股份有限公司採取責令改正措施的決定》顯示，廣發證券因存在以低於成本價格參與公司債券項目投標的情形，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條、第三十八條的規定，決定對公司採取責令改正的行政監管措施。
繼低價參與公司債券項目投標收首張價格戰罰單，以及子公司廣發控股香港海外爆雷風波，廣發證券“後遺症”再次發作，叒收證監會罰單一張。
繼低價參與公司債券項目投標收首張價格戰罰單，以及子公司廣發控股（香港）有限公司（下稱“廣發控股香港”或“香港子公司”）海外爆雷風波，廣發證券股）份有限公司（000776.SZ）（下稱“廣發證券”）“後遺症”再次發作，叒收證監會罰單一張。
日前，廣發證券發佈公告稱，因對香港子公司風險管控缺失、合規管理存在缺陷、內控不足和數據報送不準確等四大原因，收到證監會採取限制業務活動措施的決定書，這對今年已兩次受罰的廣發證券而言，無疑是雪上加霜。
針對此次處罰所產生的影響，發現網致去採訪函詢問，廣發證券相關負責人迴應稱，將按照監管要求積極整改。與此同時，公司方面還向發現網透露，場外衍生品業務收入佔營收比例很小，公司將密切關注並評估相關影響。
再遭證監會重罰，被限制增加新業務6個月
眾多周知，廣發證券是國內首批綜合類證券公司，1994年成立並先後於2010年和2015年分別在深交所和港交所主板上市。廣發證券擁有投資銀行、財富管理、交易及機構客戶服務、投資管理等全業務牌照，各項主要業務相對均衡發展，均取得了較為靠前的行業排名。
同時，廣發證券控股廣發期貨、廣發基金、廣發控股香港、廣發信德、廣發乾和及廣發資管，投資參股易方達基金(並列第一大股東)、證通公司、中證信用增進股份有限公司和中證機構間報價系統股份有限公司，已形成金融集團化架構，在業內具有較高的影響力。
據中國證監會7月26日最新披露的《2019年證券公司分類結果》顯示，廣發證券排名連降兩級，直接從A類AA級降至B類BBB級。
2019年證券公司分類結果（來源：中國證監會官網）
可能真的是流年不利，8月6日，廣發證券發佈公告稱，收到證監會年內開出的第三張“罰單”。
公告顯示，廣發證券因存在對香港子公司風險管控缺失、合規管理存在缺陷、內控不足和數據報送不準確等問題，違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條和第六十九條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十四條，《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條，《證券公司全面風險管理規範》第十八條、第二十二條、第三十一條的規定。
故按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，證監會決定對廣發證券採取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。
對此，廣發證券相關負責人向發現網表示，公司將按照監管要求積極整改。與此同時，公司方面還向發現網透露，場外衍生品業務收入佔營收比例很小，對於行政監管限制措施所產生的影響，公司將密切關注並評估相關影響。
禍起香港子公司海外爆雷
值得關注的是，此次收監管層罰單，竟禍起年初香港子公司海外爆雷事件。
此前，廣發證券曾於3月26日發佈一份關於《關於全資子公司廣發控股（香港）有限公司重要事項》的公告。公告顯示，廣發控股下屬全資子公司投資的一隻Pandion基金去年虧損1.39億美元。
公開資料顯示，Pandion基金設立於2016年，基金的目標投資資產包括但不限於權益、信用、固定收益、波動率、外匯、商品、現金、櫃檯產品、衍生品和基金等。成立之初，該基金主要投資場內股票衍生品，現逐步擴展到投資利率產品、外匯衍生品、以及外匯波動率方差互換。
從成立至2018年8月，Pandion基金的業績表現較為平穩。此後，由於受外匯劇烈和相關市場流動性缺乏等因素影響，Pandion基金遭受了重大損失。
截至2018年12月31日，Pandion基金的淨值僅-0.44億美元，2018年度虧損1.39億美元。
據外媒報道，花旗銀行因一家亞洲對衝基金在波動率極高的外匯交易中出現虧損，或面臨高達1.8億美金損失。香港市場普遍認為，這家與花旗銀行合作的亞洲對衝基金是廣發證券旗下香港子公司廣發控股（香港）的對衝基金產品。
上述事件也引起監管層的關注。
3月25日，廣發證券收到廣東證監局《關於對廣發證券股份有限公司採取責令改正措施的決定》，決定中指出公司存在對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務等違反了相關規定。依據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，決定對公司採取責令改正的行政監管措施。
彼時，廣發證券表示正全面核查評估相關情況及其影響，並積極督促廣發控股香港及其有關子公司採取各項措施，穩妥化解風險，切實維護公司利益。
而如今，廣發證券卻因同一個原因再收罰單。可見，證監會對於此次事件的重視程度，不僅想讓廣發證券端正態度積極整改，也意在殺一儆百。
曾“破天荒”收證監會首張“價格戰”罰單
發現網注意到，除了上述由同一原因受到證監會兩連處罰，廣發證券還在券商業“破天荒”收到首張因價格戰的罰單。
據悉，4月22日，廣發證券因以低於成本價格參與公司債券項目投標，被廣東證監局採取責令改正措施，收到首張券商價格戰罰單，一時震驚業界。
據證監會披露的《關於對廣發證券股份有限公司採取責令改正措施的決定》顯示，廣發證券因存在以低於成本價格參與公司債券項目投標的情形，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條、第三十八條的規定，決定對公司採取責令改正的行政監管措施。
繼低價參與公司債券項目投標收首張價格戰罰單，以及子公司廣發控股香港海外爆雷風波，廣發證券“後遺症”再次發作，叒收證監會罰單一張。
繼低價參與公司債券項目投標收首張價格戰罰單，以及子公司廣發控股（香港）有限公司（下稱“廣發控股香港”或“香港子公司”）海外爆雷風波，廣發證券股）份有限公司（000776.SZ）（下稱“廣發證券”）“後遺症”再次發作，叒收證監會罰單一張。
日前，廣發證券發佈公告稱，因對香港子公司風險管控缺失、合規管理存在缺陷、內控不足和數據報送不準確等四大原因，收到證監會採取限制業務活動措施的決定書，這對今年已兩次受罰的廣發證券而言，無疑是雪上加霜。
針對此次處罰所產生的影響，發現網致去採訪函詢問，廣發證券相關負責人迴應稱，將按照監管要求積極整改。與此同時，公司方面還向發現網透露，場外衍生品業務收入佔營收比例很小，公司將密切關注並評估相關影響。
再遭證監會重罰，被限制增加新業務6個月
眾多周知，廣發證券是國內首批綜合類證券公司，1994年成立並先後於2010年和2015年分別在深交所和港交所主板上市。廣發證券擁有投資銀行、財富管理、交易及機構客戶服務、投資管理等全業務牌照，各項主要業務相對均衡發展，均取得了較為靠前的行業排名。
同時，廣發證券控股廣發期貨、廣發基金、廣發控股香港、廣發信德、廣發乾和及廣發資管，投資參股易方達基金(並列第一大股東)、證通公司、中證信用增進股份有限公司和中證機構間報價系統股份有限公司，已形成金融集團化架構，在業內具有較高的影響力。
據中國證監會7月26日最新披露的《2019年證券公司分類結果》顯示，廣發證券排名連降兩級，直接從A類AA級降至B類BBB級。
2019年證券公司分類結果（來源：中國證監會官網）
可能真的是流年不利，8月6日，廣發證券發佈公告稱，收到證監會年內開出的第三張“罰單”。
公告顯示，廣發證券因存在對香港子公司風險管控缺失、合規管理存在缺陷、內控不足和數據報送不準確等問題，違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條和第六十九條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十四條，《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條，《證券公司全面風險管理規範》第十八條、第二十二條、第三十一條的規定。
故按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，證監會決定對廣發證券採取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。
對此，廣發證券相關負責人向發現網表示，公司將按照監管要求積極整改。與此同時，公司方面還向發現網透露，場外衍生品業務收入佔營收比例很小，對於行政監管限制措施所產生的影響，公司將密切關注並評估相關影響。
禍起香港子公司海外爆雷
值得關注的是，此次收監管層罰單，竟禍起年初香港子公司海外爆雷事件。
此前，廣發證券曾於3月26日發佈一份關於《關於全資子公司廣發控股（香港）有限公司重要事項》的公告。公告顯示，廣發控股下屬全資子公司投資的一隻Pandion基金去年虧損1.39億美元。
公開資料顯示，Pandion基金設立於2016年，基金的目標投資資產包括但不限於權益、信用、固定收益、波動率、外匯、商品、現金、櫃檯產品、衍生品和基金等。成立之初，該基金主要投資場內股票衍生品，現逐步擴展到投資利率產品、外匯衍生品、以及外匯波動率方差互換。
從成立至2018年8月，Pandion基金的業績表現較為平穩。此後，由於受外匯劇烈和相關市場流動性缺乏等因素影響，Pandion基金遭受了重大損失。
截至2018年12月31日，Pandion基金的淨值僅-0.44億美元，2018年度虧損1.39億美元。
據外媒報道，花旗銀行因一家亞洲對衝基金在波動率極高的外匯交易中出現虧損，或面臨高達1.8億美金損失。香港市場普遍認為，這家與花旗銀行合作的亞洲對衝基金是廣發證券旗下香港子公司廣發控股（香港）的對衝基金產品。
上述事件也引起監管層的關注。
3月25日，廣發證券收到廣東證監局《關於對廣發證券股份有限公司採取責令改正措施的決定》，決定中指出公司存在對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務等違反了相關規定。依據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，決定對公司採取責令改正的行政監管措施。
彼時，廣發證券表示正全面核查評估相關情況及其影響，並積極督促廣發控股香港及其有關子公司採取各項措施，穩妥化解風險，切實維護公司利益。
而如今，廣發證券卻因同一個原因再收罰單。可見，證監會對於此次事件的重視程度，不僅想讓廣發證券端正態度積極整改，也意在殺一儆百。
曾“破天荒”收證監會首張“價格戰”罰單
發現網注意到，除了上述由同一原因受到證監會兩連處罰，廣發證券還在券商業“破天荒”收到首張因價格戰的罰單。
據悉，4月22日，廣發證券因以低於成本價格參與公司債券項目投標，被廣東證監局採取責令改正措施，收到首張券商價格戰罰單，一時震驚業界。
據證監會披露的《關於對廣發證券股份有限公司採取責令改正措施的決定》顯示，廣發證券因存在以低於成本價格參與公司債券項目投標的情形，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條、第三十八條的規定，決定對公司採取責令改正的行政監管措施。
《公司債券發行與交易管理辦法》第七條、第三十八條（來源：中國證監會官網）
從違反的規定來看，《公司債券發行與交易管理辦法》中第七條覆蓋面較廣，內容為“為公司債券發行提供服務的專業機構和人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規範和監管規則，按規定和約定履行義務。”
而第三十八條則為“發行人和承銷機構不得操縱發行定價、暗箱操作；不得以代持、信託等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益；不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助；不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。”
繼低價參與公司債券項目投標收首張價格戰罰單，以及子公司廣發控股香港海外爆雷風波，廣發證券“後遺症”再次發作，叒收證監會罰單一張。
繼低價參與公司債券項目投標收首張價格戰罰單，以及子公司廣發控股（香港）有限公司（下稱“廣發控股香港”或“香港子公司”）海外爆雷風波，廣發證券股）份有限公司（000776.SZ）（下稱“廣發證券”）“後遺症”再次發作，叒收證監會罰單一張。
日前，廣發證券發佈公告稱，因對香港子公司風險管控缺失、合規管理存在缺陷、內控不足和數據報送不準確等四大原因，收到證監會採取限制業務活動措施的決定書，這對今年已兩次受罰的廣發證券而言，無疑是雪上加霜。
針對此次處罰所產生的影響，發現網致去採訪函詢問，廣發證券相關負責人迴應稱，將按照監管要求積極整改。與此同時，公司方面還向發現網透露，場外衍生品業務收入佔營收比例很小，公司將密切關注並評估相關影響。
再遭證監會重罰，被限制增加新業務6個月
眾多周知，廣發證券是國內首批綜合類證券公司，1994年成立並先後於2010年和2015年分別在深交所和港交所主板上市。廣發證券擁有投資銀行、財富管理、交易及機構客戶服務、投資管理等全業務牌照，各項主要業務相對均衡發展，均取得了較為靠前的行業排名。
同時，廣發證券控股廣發期貨、廣發基金、廣發控股香港、廣發信德、廣發乾和及廣發資管，投資參股易方達基金(並列第一大股東)、證通公司、中證信用增進股份有限公司和中證機構間報價系統股份有限公司，已形成金融集團化架構，在業內具有較高的影響力。
據中國證監會7月26日最新披露的《2019年證券公司分類結果》顯示，廣發證券排名連降兩級，直接從A類AA級降至B類BBB級。
2019年證券公司分類結果（來源：中國證監會官網）
可能真的是流年不利，8月6日，廣發證券發佈公告稱，收到證監會年內開出的第三張“罰單”。
公告顯示，廣發證券因存在對香港子公司風險管控缺失、合規管理存在缺陷、內控不足和數據報送不準確等問題，違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條和第六十九條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十四條，《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條，《證券公司全面風險管理規範》第十八條、第二十二條、第三十一條的規定。
故按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，證監會決定對廣發證券採取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。
對此，廣發證券相關負責人向發現網表示，公司將按照監管要求積極整改。與此同時，公司方面還向發現網透露，場外衍生品業務收入佔營收比例很小，對於行政監管限制措施所產生的影響，公司將密切關注並評估相關影響。
禍起香港子公司海外爆雷
值得關注的是，此次收監管層罰單，竟禍起年初香港子公司海外爆雷事件。
此前，廣發證券曾於3月26日發佈一份關於《關於全資子公司廣發控股（香港）有限公司重要事項》的公告。公告顯示，廣發控股下屬全資子公司投資的一隻Pandion基金去年虧損1.39億美元。
公開資料顯示，Pandion基金設立於2016年，基金的目標投資資產包括但不限於權益、信用、固定收益、波動率、外匯、商品、現金、櫃檯產品、衍生品和基金等。成立之初，該基金主要投資場內股票衍生品，現逐步擴展到投資利率產品、外匯衍生品、以及外匯波動率方差互換。
從成立至2018年8月，Pandion基金的業績表現較為平穩。此後，由於受外匯劇烈和相關市場流動性缺乏等因素影響，Pandion基金遭受了重大損失。
截至2018年12月31日，Pandion基金的淨值僅-0.44億美元，2018年度虧損1.39億美元。
據外媒報道，花旗銀行因一家亞洲對衝基金在波動率極高的外匯交易中出現虧損，或面臨高達1.8億美金損失。香港市場普遍認為，這家與花旗銀行合作的亞洲對衝基金是廣發證券旗下香港子公司廣發控股（香港）的對衝基金產品。
上述事件也引起監管層的關注。
3月25日，廣發證券收到廣東證監局《關於對廣發證券股份有限公司採取責令改正措施的決定》，決定中指出公司存在對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務等違反了相關規定。依據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，決定對公司採取責令改正的行政監管措施。
彼時，廣發證券表示正全面核查評估相關情況及其影響，並積極督促廣發控股香港及其有關子公司採取各項措施，穩妥化解風險，切實維護公司利益。
而如今，廣發證券卻因同一個原因再收罰單。可見，證監會對於此次事件的重視程度，不僅想讓廣發證券端正態度積極整改，也意在殺一儆百。
曾“破天荒”收證監會首張“價格戰”罰單
發現網注意到，除了上述由同一原因受到證監會兩連處罰，廣發證券還在券商業“破天荒”收到首張因價格戰的罰單。
據悉，4月22日，廣發證券因以低於成本價格參與公司債券項目投標，被廣東證監局採取責令改正措施，收到首張券商價格戰罰單，一時震驚業界。
據證監會披露的《關於對廣發證券股份有限公司採取責令改正措施的決定》顯示，廣發證券因存在以低於成本價格參與公司債券項目投標的情形，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條、第三十八條的規定，決定對公司採取責令改正的行政監管措施。
《公司債券發行與交易管理辦法》第七條、第三十八條（來源：中國證監會官網）
從違反的規定來看，《公司債券發行與交易管理辦法》中第七條覆蓋面較廣，內容為“為公司債券發行提供服務的專業機構和人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規範和監管規則，按規定和約定履行義務。”
而第三十八條則為“發行人和承銷機構不得操縱發行定價、暗箱操作；不得以代持、信託等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益；不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助；不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。”
券商界首張價格戰罰單的威力是巨大的，專業人士表示，對業內會起到一定程度的震懾力。
而對於首張“價格戰”罰單的處罰結果，廣東證監局要求廣發證券予以改正，並提交書面整改報告。與此同時，嚴格追究相關責任人員責任，並認真吸取教訓，切實加強債券承銷業務尤其是承攬環節的內部控制，嚴格遵守執業規範和監管規則。
（發現網記者羅雪峰 汪佳蕊）