'廣發證券總經理被監管談話！任內海外基金爆雷1.39億美元'

8月5日，證監會公告稱對廣發證券總經理兼風控委員會主任委員、廣發控股（香港）有限公司（以下簡稱“廣發控股香港”）董事長兼時任總經理林治海採取監管談話措施，要求其於2019年6月28日上午10點到廣東證監局接受監管談話。

8月5日，證監會公告稱對廣發證券總經理兼風控委員會主任委員、廣發控股（香港）有限公司（以下簡稱“廣發控股香港”）董事長兼時任總經理林治海採取監管談話措施，要求其於2019年6月28日上午10點到廣東證監局接受監管談話。

上圖來自證監會公告

南都記者梳理髮現，在林治海擔任廣發控股香港董事長兼時任總經理期間，廣發控股香港下屬公司廣發投資香港有限公司旗下對衝基金受外匯市場劇烈波動影響虧損達1.39億美元。

值得一提的是，作為廣發證券董事，林治海2018年度的履職考核結果遭獨立董事楊雄投棄權票。此外，林治海2018年薪酬為193.84萬，對比上年同期減少400餘萬，薪酬縮水近七成。

年報顯示，廣發證券（000776.SZ）2018年營收為152.7億元，同比下降29.43%；歸屬於上市公司股東的淨利潤為43億元，同比減少49.97%。

廣發證券面臨的麻煩不僅於此。近日證監會披露2019年證券公司分類評價結果，跟去年相比，AA級券商數量從12家下滑到10家，廣發證券、申萬宏源、東方證券、銀河證券均掉出“AA級梯隊”，其中，廣發證券連跌2級落至“BBB”級。

根據證監會公告，廣發證券存在四項問題：一是對廣發控股香港風險管控缺失，包括對香港子公司新業務風險管控不足，風控系統未實現對香港子公司風險數據的全覆蓋，對香港子公司風控要求執行情況的監督檢查力度不夠等；

二是對廣發控股香港合規管理存在缺陷，對香港子公司合規管理有效性缺乏監督；

三是對廣發控股香港內部管控不足，包括財務、組織架構管控不力等；

四是作為數據報送的責任主體，未做好廣發控股香港月度數據統計工作，向證監會報送的數據不準確。

證監會認為，上述問題違反《證券公司監督管理條例》以及《證券公司全面風險管理規範》，林治海作為廣發證券總經理兼風控委員會主任委員、廣發控股香港董事長兼時任總經理，對廣發證券上述違規行為負有主要責任。

按照《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條規定，證監會對林治海採取監管談話措施。

8月5日，廣發證券亦發佈公告，稱收到證監會《關於對廣發證券股份有限公司採取限制業務活動措施的決定》，因存在上述四大問題，證監會對廣發證券採取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。

南都記者致電廣發證券欲求證相關事宜，但截至發稿，並未打通公司電話。針對受到行政監管一事，廣發證券則迴應媒體稱公司場外衍生品業務收入佔同期公司營業收入比例很小。對於限制增加新業務6個月，公司將密切關注行業新業務種類情況，評估相關影響。

公司資料顯示，林治海現年55歲，加入廣發證券已有23年，自2008年起擔任公司執行董事，2011年4月擔任廣發證券總經理並於2011年7月起兼任廣發控股香港董事長。

至2017年年底，廣發控股香港下設廣發融資（香港）、廣發經紀（香港）、廣發資管（香港）、廣發全球資本和廣發投資（香港）五家全資子公司；廣發投資（香港）下設廣發證券（加拿大）有限公司、廣發投資（開曼）有限公司和廣發財富管理（香港）有限公司。

2017年年報顯示，廣發證券境外子公司營業收入增長幅度達101.92%，實現營收11.68億元，海外業務佔總收入的比重不斷提升。

2018年2月，廣發控股香港完成了全資子公司廣發加拿大控股有限公司及廣發資產管理（加拿大）有限公司的設立。

2018年5月，廣發證券還引入原華夏基金總經理湯曉東，任副總裁開拓香港業務，兼任廣發控股香港CEO。

公開資料顯示，湯曉東從中國科技大學物理系畢業後，在美國取得若干個碩士學位後，在美國荷蘭銀行、蘇格蘭皇家銀行等多個海外大型金融機構任職9年，在衍生品和程序化交易領域，有著豐富的國際經驗。2009年，湯曉東參加證監會在美國舉行的招聘活動，順利進入了國家第三批“千人計劃”的行列，出任證監會規劃委副局級高級顧問委員。2014年8月，湯曉東加入華夏基金，直到去年4月才離開。

外界認為，湯曉東在衍生品和程序化交易領域有著豐富的國際經驗，又曾任華夏基金總經理4年，湯曉東的加盟可以幫助廣發證券拓展海外市場及國際業務。然而，海外基金卻爆雷，湯曉東也於2019年4月13日上交辭職報告，入職時間尚不足一年。

2019年3月26日晚間，廣發證券公告稱，全資子公司廣發控股香港下屬公司廣發投資香港旗下對衝基金受外匯市場劇烈波動影響虧損1.39億美元，截至2018年年底，該基金淨值為-0.44億美元，由於該基金納入公司合併財務報表範圍，虧損鉅額導致公司2018年合併淨利潤減少9.19億元。年報顯示，廣發證券2018年營收為152.7億元，同比下降29.43%；歸屬於上市公司股東的淨利潤為43億元，同比減少49.97%。

此外，該基金還收到主經紀商追加保證金1.29億美元的通知，廣發投資香港有限公司後續存在潛在訴訟或潛在被訴訟的可能性，相關訴訟結果具有不確定性。

而根據廣發證券2018年年報，公司對廣發控股的股權投資損失為8.35億元，對同屬境外的廣發國際資產管理有限公司的股權投資損失2644.20萬元。

廣發證券境外公司虧損也引發了監管層關注。針對此事，廣東證監局對廣發證券採取責令改正的行政監管措施，指出公司對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務等問題，責令其在今年6月30日予以改正，並嚴格追究導致境外子公司出現重大風險的相關責任人員責任。廣東證監局還要求採取措施建立並持續完善覆蓋境外機構的合規管理、風險管理和內部控制體系。

值得一提的是，海外基金鉅虧一事後，作為廣發證券董事，林治海2018年度的履職考核結果遭獨立董事楊雄投棄權票。

“鑑於公司《關於對Pandion基金事件相關責任人員合規問責方案的報告》對林治海先生的責任認定和問責措施，以及對該董事自我評價結果的複核，結合公司《合規問責辦法》、監管部門要求，後續個人責任仍有不確定性”對於投棄權票的原因，楊雄解釋稱。

而對於《廣發證券2018年度董事績效考核和薪酬情況專項說明》提案，獨立董事楊雄和湯欣均投了棄權票。楊雄的理由跟上述提到的幾乎相同，而湯欣給出的棄權理由為“鑑於《廣發證券2018年度董事績效考核和薪酬情況專項說明》中尚未建立公司在風險事件中和特殊情況下對於董事進行考評的完善方案，對於本項議案持有保留意見。”

8月5日，證監會公告稱對廣發證券總經理兼風控委員會主任委員、廣發控股（香港）有限公司（以下簡稱“廣發控股香港”）董事長兼時任總經理林治海採取監管談話措施，要求其於2019年6月28日上午10點到廣東證監局接受監管談話。

上圖來自證監會公告

南都記者梳理髮現，在林治海擔任廣發控股香港董事長兼時任總經理期間，廣發控股香港下屬公司廣發投資香港有限公司旗下對衝基金受外匯市場劇烈波動影響虧損達1.39億美元。

值得一提的是，作為廣發證券董事，林治海2018年度的履職考核結果遭獨立董事楊雄投棄權票。此外，林治海2018年薪酬為193.84萬，對比上年同期減少400餘萬，薪酬縮水近七成。

年報顯示，廣發證券（000776.SZ）2018年營收為152.7億元，同比下降29.43%；歸屬於上市公司股東的淨利潤為43億元，同比減少49.97%。

廣發證券面臨的麻煩不僅於此。近日證監會披露2019年證券公司分類評價結果，跟去年相比，AA級券商數量從12家下滑到10家，廣發證券、申萬宏源、東方證券、銀河證券均掉出“AA級梯隊”，其中，廣發證券連跌2級落至“BBB”級。

根據證監會公告，廣發證券存在四項問題：一是對廣發控股香港風險管控缺失，包括對香港子公司新業務風險管控不足，風控系統未實現對香港子公司風險數據的全覆蓋，對香港子公司風控要求執行情況的監督檢查力度不夠等；

二是對廣發控股香港合規管理存在缺陷，對香港子公司合規管理有效性缺乏監督；

三是對廣發控股香港內部管控不足，包括財務、組織架構管控不力等；

四是作為數據報送的責任主體，未做好廣發控股香港月度數據統計工作，向證監會報送的數據不準確。

證監會認為，上述問題違反《證券公司監督管理條例》以及《證券公司全面風險管理規範》，林治海作為廣發證券總經理兼風控委員會主任委員、廣發控股香港董事長兼時任總經理，對廣發證券上述違規行為負有主要責任。

按照《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條規定，證監會對林治海採取監管談話措施。

8月5日，廣發證券亦發佈公告，稱收到證監會《關於對廣發證券股份有限公司採取限制業務活動措施的決定》，因存在上述四大問題，證監會對廣發證券採取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。

南都記者致電廣發證券欲求證相關事宜，但截至發稿，並未打通公司電話。針對受到行政監管一事，廣發證券則迴應媒體稱公司場外衍生品業務收入佔同期公司營業收入比例很小。對於限制增加新業務6個月，公司將密切關注行業新業務種類情況，評估相關影響。

公司資料顯示，林治海現年55歲，加入廣發證券已有23年，自2008年起擔任公司執行董事，2011年4月擔任廣發證券總經理並於2011年7月起兼任廣發控股香港董事長。

至2017年年底，廣發控股香港下設廣發融資（香港）、廣發經紀（香港）、廣發資管（香港）、廣發全球資本和廣發投資（香港）五家全資子公司；廣發投資（香港）下設廣發證券（加拿大）有限公司、廣發投資（開曼）有限公司和廣發財富管理（香港）有限公司。

2017年年報顯示，廣發證券境外子公司營業收入增長幅度達101.92%，實現營收11.68億元，海外業務佔總收入的比重不斷提升。

2018年2月，廣發控股香港完成了全資子公司廣發加拿大控股有限公司及廣發資產管理（加拿大）有限公司的設立。

2018年5月，廣發證券還引入原華夏基金總經理湯曉東，任副總裁開拓香港業務，兼任廣發控股香港CEO。

公開資料顯示，湯曉東從中國科技大學物理系畢業後，在美國取得若干個碩士學位後，在美國荷蘭銀行、蘇格蘭皇家銀行等多個海外大型金融機構任職9年，在衍生品和程序化交易領域，有著豐富的國際經驗。2009年，湯曉東參加證監會在美國舉行的招聘活動，順利進入了國家第三批“千人計劃”的行列，出任證監會規劃委副局級高級顧問委員。2014年8月，湯曉東加入華夏基金，直到去年4月才離開。

外界認為，湯曉東在衍生品和程序化交易領域有著豐富的國際經驗，又曾任華夏基金總經理4年，湯曉東的加盟可以幫助廣發證券拓展海外市場及國際業務。然而，海外基金卻爆雷，湯曉東也於2019年4月13日上交辭職報告，入職時間尚不足一年。

2019年3月26日晚間，廣發證券公告稱，全資子公司廣發控股香港下屬公司廣發投資香港旗下對衝基金受外匯市場劇烈波動影響虧損1.39億美元，截至2018年年底，該基金淨值為-0.44億美元，由於該基金納入公司合併財務報表範圍，虧損鉅額導致公司2018年合併淨利潤減少9.19億元。年報顯示，廣發證券2018年營收為152.7億元，同比下降29.43%；歸屬於上市公司股東的淨利潤為43億元，同比減少49.97%。

此外，該基金還收到主經紀商追加保證金1.29億美元的通知，廣發投資香港有限公司後續存在潛在訴訟或潛在被訴訟的可能性，相關訴訟結果具有不確定性。

而根據廣發證券2018年年報，公司對廣發控股的股權投資損失為8.35億元，對同屬境外的廣發國際資產管理有限公司的股權投資損失2644.20萬元。

廣發證券境外公司虧損也引發了監管層關注。針對此事，廣東證監局對廣發證券採取責令改正的行政監管措施，指出公司對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務等問題，責令其在今年6月30日予以改正，並嚴格追究導致境外子公司出現重大風險的相關責任人員責任。廣東證監局還要求採取措施建立並持續完善覆蓋境外機構的合規管理、風險管理和內部控制體系。

值得一提的是，海外基金鉅虧一事後，作為廣發證券董事，林治海2018年度的履職考核結果遭獨立董事楊雄投棄權票。

“鑑於公司《關於對Pandion基金事件相關責任人員合規問責方案的報告》對林治海先生的責任認定和問責措施，以及對該董事自我評價結果的複核，結合公司《合規問責辦法》、監管部門要求，後續個人責任仍有不確定性”對於投棄權票的原因，楊雄解釋稱。

而對於《廣發證券2018年度董事績效考核和薪酬情況專項說明》提案，獨立董事楊雄和湯欣均投了棄權票。楊雄的理由跟上述提到的幾乎相同，而湯欣給出的棄權理由為“鑑於《廣發證券2018年度董事績效考核和薪酬情況專項說明》中尚未建立公司在風險事件中和特殊情況下對於董事進行考評的完善方案，對於本項議案持有保留意見。”

上圖為林治海薪酬情況

資料顯示，林治海2018年薪酬為193.84萬，對比上年同期減少400餘萬，薪酬縮水近七成。

近日證監會披露2019年證券公司分類評價結果，跟去年相比，其中，廣發證券連跌2級從“AA”落至“BBB”級。

8月5日，證監會公告稱對廣發證券總經理兼風控委員會主任委員、廣發控股（香港）有限公司（以下簡稱“廣發控股香港”）董事長兼時任總經理林治海採取監管談話措施，要求其於2019年6月28日上午10點到廣東證監局接受監管談話。

上圖來自證監會公告

南都記者梳理髮現，在林治海擔任廣發控股香港董事長兼時任總經理期間，廣發控股香港下屬公司廣發投資香港有限公司旗下對衝基金受外匯市場劇烈波動影響虧損達1.39億美元。

值得一提的是，作為廣發證券董事，林治海2018年度的履職考核結果遭獨立董事楊雄投棄權票。此外，林治海2018年薪酬為193.84萬，對比上年同期減少400餘萬，薪酬縮水近七成。

年報顯示，廣發證券（000776.SZ）2018年營收為152.7億元，同比下降29.43%；歸屬於上市公司股東的淨利潤為43億元，同比減少49.97%。

廣發證券面臨的麻煩不僅於此。近日證監會披露2019年證券公司分類評價結果，跟去年相比，AA級券商數量從12家下滑到10家，廣發證券、申萬宏源、東方證券、銀河證券均掉出“AA級梯隊”，其中，廣發證券連跌2級落至“BBB”級。

根據證監會公告，廣發證券存在四項問題：一是對廣發控股香港風險管控缺失，包括對香港子公司新業務風險管控不足，風控系統未實現對香港子公司風險數據的全覆蓋，對香港子公司風控要求執行情況的監督檢查力度不夠等；

二是對廣發控股香港合規管理存在缺陷，對香港子公司合規管理有效性缺乏監督；

三是對廣發控股香港內部管控不足，包括財務、組織架構管控不力等；

四是作為數據報送的責任主體，未做好廣發控股香港月度數據統計工作，向證監會報送的數據不準確。

證監會認為，上述問題違反《證券公司監督管理條例》以及《證券公司全面風險管理規範》，林治海作為廣發證券總經理兼風控委員會主任委員、廣發控股香港董事長兼時任總經理，對廣發證券上述違規行為負有主要責任。

按照《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條規定，證監會對林治海採取監管談話措施。

8月5日，廣發證券亦發佈公告，稱收到證監會《關於對廣發證券股份有限公司採取限制業務活動措施的決定》，因存在上述四大問題，證監會對廣發證券採取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。

南都記者致電廣發證券欲求證相關事宜，但截至發稿，並未打通公司電話。針對受到行政監管一事，廣發證券則迴應媒體稱公司場外衍生品業務收入佔同期公司營業收入比例很小。對於限制增加新業務6個月，公司將密切關注行業新業務種類情況，評估相關影響。

公司資料顯示，林治海現年55歲，加入廣發證券已有23年，自2008年起擔任公司執行董事，2011年4月擔任廣發證券總經理並於2011年7月起兼任廣發控股香港董事長。

至2017年年底，廣發控股香港下設廣發融資（香港）、廣發經紀（香港）、廣發資管（香港）、廣發全球資本和廣發投資（香港）五家全資子公司；廣發投資（香港）下設廣發證券（加拿大）有限公司、廣發投資（開曼）有限公司和廣發財富管理（香港）有限公司。

2017年年報顯示，廣發證券境外子公司營業收入增長幅度達101.92%，實現營收11.68億元，海外業務佔總收入的比重不斷提升。

2018年2月，廣發控股香港完成了全資子公司廣發加拿大控股有限公司及廣發資產管理（加拿大）有限公司的設立。

2018年5月，廣發證券還引入原華夏基金總經理湯曉東，任副總裁開拓香港業務，兼任廣發控股香港CEO。

公開資料顯示，湯曉東從中國科技大學物理系畢業後，在美國取得若干個碩士學位後，在美國荷蘭銀行、蘇格蘭皇家銀行等多個海外大型金融機構任職9年，在衍生品和程序化交易領域，有著豐富的國際經驗。2009年，湯曉東參加證監會在美國舉行的招聘活動，順利進入了國家第三批“千人計劃”的行列，出任證監會規劃委副局級高級顧問委員。2014年8月，湯曉東加入華夏基金，直到去年4月才離開。

外界認為，湯曉東在衍生品和程序化交易領域有著豐富的國際經驗，又曾任華夏基金總經理4年，湯曉東的加盟可以幫助廣發證券拓展海外市場及國際業務。然而，海外基金卻爆雷，湯曉東也於2019年4月13日上交辭職報告，入職時間尚不足一年。

2019年3月26日晚間，廣發證券公告稱，全資子公司廣發控股香港下屬公司廣發投資香港旗下對衝基金受外匯市場劇烈波動影響虧損1.39億美元，截至2018年年底，該基金淨值為-0.44億美元，由於該基金納入公司合併財務報表範圍，虧損鉅額導致公司2018年合併淨利潤減少9.19億元。年報顯示，廣發證券2018年營收為152.7億元，同比下降29.43%；歸屬於上市公司股東的淨利潤為43億元，同比減少49.97%。

此外，該基金還收到主經紀商追加保證金1.29億美元的通知，廣發投資香港有限公司後續存在潛在訴訟或潛在被訴訟的可能性，相關訴訟結果具有不確定性。

而根據廣發證券2018年年報，公司對廣發控股的股權投資損失為8.35億元，對同屬境外的廣發國際資產管理有限公司的股權投資損失2644.20萬元。

廣發證券境外公司虧損也引發了監管層關注。針對此事，廣東證監局對廣發證券採取責令改正的行政監管措施，指出公司對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務等問題，責令其在今年6月30日予以改正，並嚴格追究導致境外子公司出現重大風險的相關責任人員責任。廣東證監局還要求採取措施建立並持續完善覆蓋境外機構的合規管理、風險管理和內部控制體系。

值得一提的是，海外基金鉅虧一事後，作為廣發證券董事，林治海2018年度的履職考核結果遭獨立董事楊雄投棄權票。

“鑑於公司《關於對Pandion基金事件相關責任人員合規問責方案的報告》對林治海先生的責任認定和問責措施，以及對該董事自我評價結果的複核，結合公司《合規問責辦法》、監管部門要求，後續個人責任仍有不確定性”對於投棄權票的原因，楊雄解釋稱。

而對於《廣發證券2018年度董事績效考核和薪酬情況專項說明》提案，獨立董事楊雄和湯欣均投了棄權票。楊雄的理由跟上述提到的幾乎相同，而湯欣給出的棄權理由為“鑑於《廣發證券2018年度董事績效考核和薪酬情況專項說明》中尚未建立公司在風險事件中和特殊情況下對於董事進行考評的完善方案，對於本項議案持有保留意見。”

上圖為林治海薪酬情況

資料顯示，林治海2018年薪酬為193.84萬，對比上年同期減少400餘萬，薪酬縮水近七成。

近日證監會披露2019年證券公司分類評價結果，跟去年相比，其中，廣發證券連跌2級從“AA”落至“BBB”級。

南都記者統計近十年來的評價結果後發現，廣發證券8次都拿到A類評級，其中有7次評級為“AA”，只有2016年以及2019年的評級結果為“BBB”。

值得注意的是，南都記者梳理髮現，廣發證券自2018年9月以來共存在8次違規記錄。其中，因低成本搶佔市場的問題收到監管部門開出的首張價格戰罰單。2019年4月22日，廣東證監局指出廣發證券存在以低於成本價格參與公司債券項目投標的違規情形，對其採取責令改正措施。

此外，據彭博消息，2019年“五一勞動節”假期期間，匯豐銀行將廣發證券A股評級從持有下調至減持，目標價10.40元人民幣，數據顯示，這一目標價較其4月30日15.56元/股的收盤價下跌約33%。截至8月6日收盤，廣發證券股價為12.51元/股。

採寫：南都見習記者 葉露 記者 彭彬 校對：夏凡