中州證券(01375)發佈公告，該公司於2017年5月24日收到《中國證券監督管理委員會河南監管局行政監管措施決定書([2017]10號)《關於中原證券股份有限公司實施責令改正等措施的決定》。
中國證監會稱，經查，發現該公司存在以下違規行為，即該公司鶴壁分公司未經公司總部批准，擅自代銷金融產品;該公司鶴壁分公司負責人周震及員工彙集不合格投資者資金，以周震和員工個人名義購買私募基金產品。
上述問題反映出該公司代銷金融產品業務合規管理存在漏洞、內部控制不完善。周震作為鶴壁分公司負責人，對違規問題負有直接責任。
中國證監會稱，按照《證券公司監督管理條例》規定，責令該公司在2017年5月31日前予以改正，並於2017年6月5日前向中國證監會提交書面報告，中國證監會將組織檢查驗收;責令該公司在2017年5月31日至11月30日期間，每3個月開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向中國證監會報送合規檢查報告;通過中國證監會官方網站，對鶴壁分公司負責人周震予以公開譴責。
公司稱，該公司對於上述處罰無異議。
此外，該公司歷來高度重視合規經營和內部控制，針對上述問題，該公司將按照監管要求進行全面自查並積極整改，加強和改進相關業務的內部控制工作，同時認真查漏補缺，舉一反三，持續全面完善公司的內部控制和合規管理。
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