日期：2017-06-08附件下載
證券代碼:600405 證券簡稱:動力源 編號:2017-031
北京動力源科技股份有限公司
配股發行結果公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者
重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)“證監許可[2017]100
號”文核准,北京動力源科技股份有限公司(以下簡稱“本公司”、“發行人”或“動
力源”)以股權登記日2017年5月26日(T日)上海證券交易所收市後公司總股本
438,767,802股為基數,按每10股配售2.99435股的比例向全體股東配售人民幣普通股(A
股),共計可配售股份131,382,840股。本次配股網上網下認購繳款工作已於2017年6
月6日(T+5日)結束。現將發行結果公告如下:
一、認購情況
本次配股共計可配售股份總數為131,382,840股。經上海證券交易所交易系統主機
統計,並經中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提供的網上認購數據驗證,結
合主承銷商網下認購數據,本次配股公開發行認購情況如下:
佔可配售股 佔可配售股 佔可配售
無限售條件 有限售條件 A股東認購
項目 份總數比例 份總數比例 股份總數
股東認購 股東認購 合計
(%) (%) 比例(%)
有效認購股
121,055,378 92.14 2,777,268 2.11 123,832,646 94.25
份(股)
有效認購資
金總額(人民 484,221,512 92.14 11,109,072 2.11 495,330,584 94.25
幣元)
二、發行結果
根據本次配股發行公告,本次動力源配股共計可配售股份總數為131,382,840股,
其中,無限售條件流通股股份採取網上定價發行方式,通過上海證券交易所交易系統
進行;有限售條件流通股股份採取網下定價方式發行,由主承銷商負責組織實施。本
次公司原股東按照每股人民幣4元的價格,以每10股配售2.99435股的比例參與配售。
發行人為內地與香港股市互聯互通標的公司。上海證券交易所根據有關規則按照精確
算法原則取整,即先按照配售比例和每個賬戶股數計算出可認購數量的整數部分,對
於計算出不足1股的部分(尾數保留三位小數),將所有賬戶按照尾數從大到小的順序
進位(尾數相同則隨機排序),直至每個賬戶獲得的可配股票數量加總與可配股票總
數量一致。香港投資者通過內地與香港互聯互通持有發行人股份並參與本次配股的,
對配售股份不足1股的部分,香港交易及結算所有限公司將根據中央結算系統有關規則
的規定將該等零碎股份的數額調整至整數單位。
最終的發行結果如下:
1、截至股權登記日2017年5月26日(T日)收市,公司股東持股總量為438,767,802
股,截至認購繳款結束日2017年6月6日(T+5日)有效認購數量為123,832,646股,佔
本次可配股份總數131,382,840股的94.25%,認購金額為495,330,584元。
2、承諾認購履行情況:公司控股股東何振亞已履行了其全額認購的承諾,全額認
購了其可配股數(合計14,318,897股),佔動力源本次可配股份總數131,382,840股的
10.90%。
3、本次配股認購數量合計為123,832,646股,佔本次可配股份總數131,382,840股的
94.25%,超過了中國證監會《上市公司證券發行管理辦法》中關於“原股東認購股票
的數量未達到擬配售數量百分之七十”視為發行失敗的認配率下限,故本次配股發行
成功。
4、本發行結果公告一經刊出,即視同向認購獲得配售的所有股東送達獲配的通知。
三、配股除權與上市
本公告見報當日2017年6月8日(T+7日)即為發行成功的除權基準日(配股除權
日),除權價格依據上海證券交易所的相關規定確定。本次配股的獲配股份上市時間
將另行公告。
四、本次發行的信息披露
有關本次發行的詳細情況,請投資者查閱2017年5月24日(T-2日)在《上海證券
報》、《中國證券報》上刊登的《北京動力源科技股份有限公司配股說明書摘要》和
《北京動力源科技股份有限公司配股發行公告》、《北京動力源科技股份有限公司關
於配股比例的補充公告》,投資者也可以到上海證券交易所網站
(http://www.sse.com.cn)查詢《北京動力源科技股份有限公司配股說明書》全文及有
關本次發行的相關資料。公司股票自2017年6月8日起復牌。
五、發行人及保薦機構(主承銷商)
1、發行人:北京動力源科技股份有限公司
法定代表人:何振亞
董事會祕書:胡一元
辦公地址:北京市豐臺區科技園區星火路 8 號
電話:010-83681321
傳真:010-63783054
2、保薦機構(主承銷商):華西證券股份有限公司
法定代表人:楊炯洋
保薦代表人:周晗、杜國文
項目協辦人:何猛
項目經辦人:鄒明春、陳軍、楊鑫、唐澳
辦公地址:北京市西城區復興門外大街 A2 號中化大廈 8 層
電話:010-68566670、010-68566685
傳真:010-68566707、010-68566708
特此公告。
發行人:北京動力源科技股份有限公司
保薦機構(主承銷商):華西證券股份有限公司
2017年6月8日
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