錦州新華龍鉬業股份有限公司獨立董事公開徵集委託投票權報告書

證券代碼：603399 證券簡稱：新華龍 公告編號：2017-056

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要提示

●徵集投票權的起止時間：自2017年4月18日至2017年4月25 日（上午 8:30-12:00，下午 13:00-17:00）

●徵集人對所有表決事項的表決意見：同意

●徵集人未持有公司股票

根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關規定，錦州新華龍鉬業股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事楊朝暉受其他獨立董事的委託作為徵集人，就公司擬於2017年4月26日召開的2017年第二次臨時股東大會審議的相關議案向公司全體股東征集投票權。

一、徵集人聲明

本人楊朝暉作為徵集人，按照《管理辦法》的有關規定和其他獨立董事的委託就公司2017年第二次臨時股東大會中相關議案徵集股東委託投票權而製作並簽署本報告書。徵集人保證本報告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔單獨和連帶的法律責任；保證不會利用本次徵集投票權從事內幕交易、操縱市場等證券欺詐行為。

本次徵集投票權行動以無償方式公開進行，本報告書在中國證監會指定的報刊或網站上公告。本次徵集行動完全基於上市公司獨立董事職責，所發佈信息未有虛假、誤導性陳述，本報告書的履行不會違反本公司章程或內部制度中的任何條款或與之產生衝突。

二、公司基本情況及本次徵集事項

（一）公司基本情況

公司名稱：錦州新華龍鉬業股份有限公司

股票上市地點：上海證券交易所

證券交易所股票簡稱：新華龍

股票代碼：603399

法定代表人：李雲卿

董事會祕書：張韜

聯繫地址：遼寧省錦州經濟技術開發區天山路一段50號

郵政編碼：121007

聯繫電話：0416-3198622

聯繫傳真：0416-3168802

電子信箱：[email protected]

（二）徵集事項

由徵集人向公司股東征集公司2017年第二次臨時股東大會所審議《關於及其摘要的議案》、《關於錦州新華龍鉬業股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃部分激勵對象獲授限制性股票數量超過本次股權激勵計劃草案公告時公司股本總額的1%的議案》、《關於的議案》、《關於提請股東大會授權董事會辦理2017年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》的委託投票權。

三、本次股東大會基本情況

關於本次臨時股東大會召開的具體情況，請詳見2017年4月11日披露於《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》和上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn)的《錦州新華龍鉬業股份有限公司關於召開2017年第二次臨時股東大會的通知》。

四、徵集人基本情況

1、本次徵集投票權的徵集人為公司現任獨立董事楊朝暉先生，1966年出生，現任錦州新華龍鉬業股份有限公司獨立董事，獨立董事的任期自2016年1月11日至2019年1月10日。

2、徵集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。

3、徵集人與其主要直系親屬未就本公司股權有關事項達成任何協議或安排；其作為本公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關聯人之間以及與本次徵集事項之間不存在任何利害關係。

五、徵集人對徵集事項的投票

徵集人作為本公司的獨立董事，徵集人出席了公司於2017年3月30日召開的第三屆董事會第二十五次會議，對《關於及其摘要的議案》、《關於錦州新華龍鉬業股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃部分激勵對象獲授限制性股票數量超過本次股權激勵計劃草案公告時公司股本總額的1%的議案》、《關於的議案》、《關於提請股東大會授權董事會辦理2017年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》投了贊成票。

六、徵集方案

徵集人依據我國現行法律法規規範性文件以及公司章程規定製定了本次徵集投票權方案，其具體內容如下：

（一）徵集對象：截止2017年4月17日下午15:00收市後，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊並辦理了出席會議登記手續的公司全體股東。

（二）徵集時間：2017年4月18日至4月25日期間每個工作日的上午 8:30-12:00，下午 13:00-17:00。

（三）徵集方式：採用公開方式在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上發佈公告進行委託投票權徵集行動。

（四）徵集程序和步驟

1、按本報告書附件確定的格式和內容逐項填寫獨立董事徵集投票權授權委託書（以下簡稱“授權委託書”）。

2、向徵集人委託的公司證券部提交本人簽署的授權委託書及其他相關文件；本次徵集委託投票權由公司證券部簽收授權委託書及其他相關文件：

（1）委託投票股東為法人股東的，其應提交法人營業執照複印件、法定代表人身份證明原件、授權委託書原件、股票賬戶卡複印件；法人股東按本條規定提交的所有文件應由股東法定代表人逐頁簽字並加蓋股東單位公章；

（2）委託投票股東為自然人股東的，其應提交本人身份證複印件、授權委託書原件、股票賬戶卡複印件；

（3）授權委託書為股東授權他人簽署的，該授權委託書應當經公證機關公證，並將公證書連同授權委託書原件一併提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權委託書不需要公證。

3、委託投票股東按上述第二步要求備妥相關文件後，應在徵集時間內將授權委託書及相關文件採取專人送達、掛號信函或特快專遞的方式並按本報告書指定地址送達；採取掛號信函或特快專遞方式的，收到時間以公司董事會辦公室收到時間為準。

委託投票股東送達授權委託書及其相關文件的指定地址和收件人如下：

地址：遼寧省錦州經濟技術開發區天山路一段50號

收件人：張韜、王磊

郵編：121007

聯繫電話：0416-3198622

傳真：0416-3168802

請將提交的全部文件予以妥善密封，註明委託投票股東的聯繫電話和聯繫人，並在顯著位置標明“獨立董事徵集投票權授權委託書”。

（五）委託投票股東提交文件送達後，經審核，全部滿足下述條件的授權委託將被確認為有效：

1、已按本報告書徵集程序要求將授權委託書及相關文件送達指定地點；

2、在徵集時間內提交授權委託書及相關文件；

3、股東已按本報告書附件規定格式填寫並簽署授權委託書，且授權內容明確，提交相關文件完整、有效；

4、提交授權委託書及相關文件與股東名冊記載內容相符。

（六）股東將其對徵集事項投票權重複授權委託徵集人，但其授權內容不相同的，股東最後一次簽署的授權委託書為有效，無法判斷簽署時間的，以最後收到的授權委託書為有效。

（七）股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人後，股東可以親自或委託代理人出席會議。

（八）經確認有效的授權委託出現下列情形的，徵集人可以按照以下辦法處理：

1、股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人後，在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵集人的授權委託的，則徵集人將認定其對徵集人的授權委託自動失效；

2、股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人以外的其他人登記並出席會議，且在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵集人的授權委託的，則徵集人將認定其對徵集人的授權委託自動失效；

3、股東應在提交的授權委託書中明確其對徵集事項的投票指示，並在同意、反對、棄權中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則徵集人將認定其授權委託無效。

特此公告。

徵集人：獨立董事楊朝暉

2017年4月11日

附件：

錦州新華龍鉬業股份有限公司獨立董事

徵集投票權授權委託書

本人/本公司作為委託人確認，在簽署本授權委託書前已認真閱讀了徵集人為本次徵集投票權制作並公告的《錦州新華龍鉬業股份有限公司獨立董事公開徵集委託投票權報告書》、《錦州新華龍鉬業股份有限公司關於召開2017年第二次臨時股東大會的通知》及其他相關文件，對本次徵集投票權等相關情況已充分了解。

在現場會議報到登記之前，本人/本公司有權隨時按獨立董事徵集投票權報告書確定的程序撤回本授權委託書項下對徵集人的授權委託，或對本授權委託書內容進行修改。

本人/本公司作為授權委託人，茲授權委託錦州新華龍鉬業股份有限公司獨立董事楊朝暉先生作為本人/本公司的代理人出席錦州新華龍鉬業股份有限公司2017年第二次臨時股東大會，並按本授權委託書指示對以下會議審議事項行使投票權。

本人/本公司對本次徵集投票權事項的投票意見：

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委託人簽名（蓋章）： 受託人簽名：

委託人身份證號： 受託人身份證號：

委託日期： 年 月 日

備註：

委託人應在委託書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”，對於委託人在本授權委託書中未作具體指示的，受託人有權按自己的意願進行表決。