'首家外資控股公募來了？摩根大通增持上投摩根基金股權至51%'

記者丨 夏悅超

來源丨國際金融報

圖片來源丨圖蟲創意

首家外資絕對控股公募或將誕生。

近日有消息稱，摩根大通旗下摩根資管以底價成功競拍上投摩根基金2%的股權。此次交易完成後，上投摩根基金控股股東將變為摩根資管，上投摩根也將成為首家外資絕對控股的基金公司。

摩根資產管理亞太區首席執行官Dan Watkins向媒體表示：“我們期待與合作伙伴共同配合完成轉讓流程以及進一步推進本次交易。此後，交易仍需要獲得美國和中國相關監管部門的審批。”

1

股權轉讓溢價33.89%

據媒體報道，上海國際信託掛牌轉讓的上投摩根2%股權已被摩根大通旗下的摩根資管成功競拍。對此，摩根資管相關人士向《國際金融報》記者確認了此事，並表示，目前還在等待相關監管的審批。

上海聯合產權交易所網站顯示，5月8日，上海國際信託有限公司擬轉讓上投摩根基金管理有限公司2%的股權。據天眼查信息，此前上投摩根基金的股權結構為：上海國際信託持股51%，摩根資管持股49%。

7月1日，上海國際信託正式掛牌轉讓上投摩根2%股權，轉讓底價為2.41億元。同時，上投摩根原股東並未放棄優先受讓權。也就是說，如果摩根資管受讓2%的股權並獲批，上投摩根則有望成為首家外資絕對控股基金公司。

上海財瑞資產評估有限公司的資產評估信息顯示，上投摩根淨資產賬面價值為17.29億元，上述轉讓標的對應評估值為1.80億元，轉讓底價2.41億元，溢價幅度為33.89%。

對於這2%的股權，摩根資管的母公司其實早有計劃。作為全球最大的金融服務機構之一，摩根大通在全球市場均有業務佈局。去年，摩根大通曾公開發布消息稱，公司有意將其現有合資公司上投摩根的持股比例增至控股比例，此次2%股權轉讓暗含控股權轉讓，溢價也在情理之中。

2

總經理均來自外方股東

天天基金網顯示，上投摩根基金成立於2004年，註冊資本2.5億元。作為中外合資基金公司之一，上投摩根基金的發展一直走在同類前列。截至今年二季度末，上投摩根基金公募總規模為1256.66億元。

雖然自成立以來，上投摩根基金一直由上海國際信託控股，但公司總經理職位一直由外方股東委派。據《國際金融報》記者梳理，上投摩根基金共有三任總經理。今年5月31日，上投摩根基金迎來第三任總經理王大智，曾任摩根資產管理中國基金業務總監、摩根投信董事長暨摩根資產管理集團臺灣區負責人，主要負責產品在基金互認計劃下的推出。

前兩任總經理王鴻嬪和章碩麟均有過摩根大通集團任職經歷。王鴻嬪曾參與創立上投摩根基金，彼時國內僅有40家公募，上投摩根基金公募規模一度激增至行業前十名。目前，王鴻嬪已加入摩根士丹利華鑫基金，並擔任總經理。章碩麟曾分別在摩根大通證券和摩根富林明證券有過高管任職經歷，在上投摩根基金擔任了近十年的總經理。據上投摩根基金相關人士向《國際金融報》記者介紹，章碩麟是因退休離任。

摩根資產管理亞太區首席執行官Dan Watkins表示：“王大智是一位有魄力的管理者，曾帶領摩根資產管理順利度過公司發展重要階段，以及各種市場波動。憑藉在大中華區的豐富行業經驗和對客戶服務的精益求精，相信他能為公司發展提供策略性指引。”

3

外資控股或將成常態

去年4月11日，央行行長易綱在博鰲亞洲論壇上公佈的11項金融開放措施中，就包括將證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險公司的外資持股比例上限放寬至51%，三年後不再設限。

今年7月20日，國務院金融穩定發展委員會辦公室宣佈進一步擴大金融對外開放的11條措施。其中，將原定於2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。

隨著公募等機構外資絕對控股權限制被打破，上投摩根基金更是成為外資絕對控股的行為，只是外資持有合資機構股權變動的一個開始，外資今年進軍中國金融市場的慾望將愈發強烈。

今年6月，證監會核准了摩根士丹利華鑫基金的股權變更申請。此次股權變更之後，摩根士丹利國際控股公司（以下簡稱“大摩”）晉升為摩根士丹利華鑫基金第一大股東，持股44%。

此外，今年4月，大摩在廣州市中級人民法院的一次股權拍賣活動上，以2503.96萬元競得中技實業持有的摩根士丹利華鑫基金5.495%的股權。若此項股權變更最終獲批，大摩對摩根士丹利華鑫基金持股比例將逼近50%，若想成為絕對控股股東，只需再提升不到2%的持股比例即可。

據記者統計，在現有的公募基金公司中，共有40家中外合資公司，包括華泰柏瑞、國海富蘭克林、國投瑞銀、鵬華、海富通等在內的12家公募，外資股東持股比例均達到49%。

此前有媒體報道稱，全球最大的資管機構貝萊德（BlackRock）洽購中金公司旗下公募基金公司的多數股權。瑞士銀行（UBS AG）也曾對外表態，國投瑞銀基金是中國第一家外方持股比例達到49%最高上限的合資基金管理公司，未來會尋求跟中方合資方做增持股比的調整。

記者丨 夏悅超

來源丨國際金融報

圖片來源丨圖蟲創意

首家外資絕對控股公募或將誕生。

近日有消息稱，摩根大通旗下摩根資管以底價成功競拍上投摩根基金2%的股權。此次交易完成後，上投摩根基金控股股東將變為摩根資管，上投摩根也將成為首家外資絕對控股的基金公司。

摩根資產管理亞太區首席執行官Dan Watkins向媒體表示：“我們期待與合作伙伴共同配合完成轉讓流程以及進一步推進本次交易。此後，交易仍需要獲得美國和中國相關監管部門的審批。”

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股權轉讓溢價33.89%

據媒體報道，上海國際信託掛牌轉讓的上投摩根2%股權已被摩根大通旗下的摩根資管成功競拍。對此，摩根資管相關人士向《國際金融報》記者確認了此事，並表示，目前還在等待相關監管的審批。

上海聯合產權交易所網站顯示，5月8日，上海國際信託有限公司擬轉讓上投摩根基金管理有限公司2%的股權。據天眼查信息，此前上投摩根基金的股權結構為：上海國際信託持股51%，摩根資管持股49%。

7月1日，上海國際信託正式掛牌轉讓上投摩根2%股權，轉讓底價為2.41億元。同時，上投摩根原股東並未放棄優先受讓權。也就是說，如果摩根資管受讓2%的股權並獲批，上投摩根則有望成為首家外資絕對控股基金公司。

上海財瑞資產評估有限公司的資產評估信息顯示，上投摩根淨資產賬面價值為17.29億元，上述轉讓標的對應評估值為1.80億元，轉讓底價2.41億元，溢價幅度為33.89%。

對於這2%的股權，摩根資管的母公司其實早有計劃。作為全球最大的金融服務機構之一，摩根大通在全球市場均有業務佈局。去年，摩根大通曾公開發布消息稱，公司有意將其現有合資公司上投摩根的持股比例增至控股比例，此次2%股權轉讓暗含控股權轉讓，溢價也在情理之中。

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總經理均來自外方股東

天天基金網顯示，上投摩根基金成立於2004年，註冊資本2.5億元。作為中外合資基金公司之一，上投摩根基金的發展一直走在同類前列。截至今年二季度末，上投摩根基金公募總規模為1256.66億元。

雖然自成立以來，上投摩根基金一直由上海國際信託控股，但公司總經理職位一直由外方股東委派。據《國際金融報》記者梳理，上投摩根基金共有三任總經理。今年5月31日，上投摩根基金迎來第三任總經理王大智，曾任摩根資產管理中國基金業務總監、摩根投信董事長暨摩根資產管理集團臺灣區負責人，主要負責產品在基金互認計劃下的推出。

前兩任總經理王鴻嬪和章碩麟均有過摩根大通集團任職經歷。王鴻嬪曾參與創立上投摩根基金，彼時國內僅有40家公募，上投摩根基金公募規模一度激增至行業前十名。目前，王鴻嬪已加入摩根士丹利華鑫基金，並擔任總經理。章碩麟曾分別在摩根大通證券和摩根富林明證券有過高管任職經歷，在上投摩根基金擔任了近十年的總經理。據上投摩根基金相關人士向《國際金融報》記者介紹，章碩麟是因退休離任。

摩根資產管理亞太區首席執行官Dan Watkins表示：“王大智是一位有魄力的管理者，曾帶領摩根資產管理順利度過公司發展重要階段，以及各種市場波動。憑藉在大中華區的豐富行業經驗和對客戶服務的精益求精，相信他能為公司發展提供策略性指引。”

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外資控股或將成常態

去年4月11日，央行行長易綱在博鰲亞洲論壇上公佈的11項金融開放措施中，就包括將證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險公司的外資持股比例上限放寬至51%，三年後不再設限。

今年7月20日，國務院金融穩定發展委員會辦公室宣佈進一步擴大金融對外開放的11條措施。其中，將原定於2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。

隨著公募等機構外資絕對控股權限制被打破，上投摩根基金更是成為外資絕對控股的行為，只是外資持有合資機構股權變動的一個開始，外資今年進軍中國金融市場的慾望將愈發強烈。

今年6月，證監會核准了摩根士丹利華鑫基金的股權變更申請。此次股權變更之後，摩根士丹利國際控股公司（以下簡稱“大摩”）晉升為摩根士丹利華鑫基金第一大股東，持股44%。

此外，今年4月，大摩在廣州市中級人民法院的一次股權拍賣活動上，以2503.96萬元競得中技實業持有的摩根士丹利華鑫基金5.495%的股權。若此項股權變更最終獲批，大摩對摩根士丹利華鑫基金持股比例將逼近50%，若想成為絕對控股股東，只需再提升不到2%的持股比例即可。

據記者統計，在現有的公募基金公司中，共有40家中外合資公司，包括華泰柏瑞、國海富蘭克林、國投瑞銀、鵬華、海富通等在內的12家公募，外資股東持股比例均達到49%。

此前有媒體報道稱，全球最大的資管機構貝萊德（BlackRock）洽購中金公司旗下公募基金公司的多數股權。瑞士銀行（UBS AG）也曾對外表態，國投瑞銀基金是中國第一家外方持股比例達到49%最高上限的合資基金管理公司，未來會尋求跟中方合資方做增持股比的調整。

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首家外資絕對控股公募或將誕生。

近日有消息稱，摩根大通旗下摩根資管以底價成功競拍上投摩根基金2%的股權。此次交易完成後，上投摩根基金控股股東將變為摩根資管，上投摩根也將成為首家外資絕對控股的基金公司。

摩根資產管理亞太區首席執行官Dan Watkins向媒體表示：“我們期待與合作伙伴共同配合完成轉讓流程以及進一步推進本次交易。此後，交易仍需要獲得美國和中國相關監管部門的審批。”

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股權轉讓溢價33.89%

據媒體報道，上海國際信託掛牌轉讓的上投摩根2%股權已被摩根大通旗下的摩根資管成功競拍。對此，摩根資管相關人士向《國際金融報》記者確認了此事，並表示，目前還在等待相關監管的審批。

上海聯合產權交易所網站顯示，5月8日，上海國際信託有限公司擬轉讓上投摩根基金管理有限公司2%的股權。據天眼查信息，此前上投摩根基金的股權結構為：上海國際信託持股51%，摩根資管持股49%。

7月1日，上海國際信託正式掛牌轉讓上投摩根2%股權，轉讓底價為2.41億元。同時，上投摩根原股東並未放棄優先受讓權。也就是說，如果摩根資管受讓2%的股權並獲批，上投摩根則有望成為首家外資絕對控股基金公司。

上海財瑞資產評估有限公司的資產評估信息顯示，上投摩根淨資產賬面價值為17.29億元，上述轉讓標的對應評估值為1.80億元，轉讓底價2.41億元，溢價幅度為33.89%。

對於這2%的股權，摩根資管的母公司其實早有計劃。作為全球最大的金融服務機構之一，摩根大通在全球市場均有業務佈局。去年，摩根大通曾公開發布消息稱，公司有意將其現有合資公司上投摩根的持股比例增至控股比例，此次2%股權轉讓暗含控股權轉讓，溢價也在情理之中。

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總經理均來自外方股東

天天基金網顯示，上投摩根基金成立於2004年，註冊資本2.5億元。作為中外合資基金公司之一，上投摩根基金的發展一直走在同類前列。截至今年二季度末，上投摩根基金公募總規模為1256.66億元。

雖然自成立以來，上投摩根基金一直由上海國際信託控股，但公司總經理職位一直由外方股東委派。據《國際金融報》記者梳理，上投摩根基金共有三任總經理。今年5月31日，上投摩根基金迎來第三任總經理王大智，曾任摩根資產管理中國基金業務總監、摩根投信董事長暨摩根資產管理集團臺灣區負責人，主要負責產品在基金互認計劃下的推出。

前兩任總經理王鴻嬪和章碩麟均有過摩根大通集團任職經歷。王鴻嬪曾參與創立上投摩根基金，彼時國內僅有40家公募，上投摩根基金公募規模一度激增至行業前十名。目前，王鴻嬪已加入摩根士丹利華鑫基金，並擔任總經理。章碩麟曾分別在摩根大通證券和摩根富林明證券有過高管任職經歷，在上投摩根基金擔任了近十年的總經理。據上投摩根基金相關人士向《國際金融報》記者介紹，章碩麟是因退休離任。

摩根資產管理亞太區首席執行官Dan Watkins表示：“王大智是一位有魄力的管理者，曾帶領摩根資產管理順利度過公司發展重要階段，以及各種市場波動。憑藉在大中華區的豐富行業經驗和對客戶服務的精益求精，相信他能為公司發展提供策略性指引。”

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外資控股或將成常態

去年4月11日，央行行長易綱在博鰲亞洲論壇上公佈的11項金融開放措施中，就包括將證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險公司的外資持股比例上限放寬至51%，三年後不再設限。

今年7月20日，國務院金融穩定發展委員會辦公室宣佈進一步擴大金融對外開放的11條措施。其中，將原定於2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。

隨著公募等機構外資絕對控股權限制被打破，上投摩根基金更是成為外資絕對控股的行為，只是外資持有合資機構股權變動的一個開始，外資今年進軍中國金融市場的慾望將愈發強烈。

今年6月，證監會核准了摩根士丹利華鑫基金的股權變更申請。此次股權變更之後，摩根士丹利國際控股公司（以下簡稱“大摩”）晉升為摩根士丹利華鑫基金第一大股東，持股44%。

此外，今年4月，大摩在廣州市中級人民法院的一次股權拍賣活動上，以2503.96萬元競得中技實業持有的摩根士丹利華鑫基金5.495%的股權。若此項股權變更最終獲批，大摩對摩根士丹利華鑫基金持股比例將逼近50%，若想成為絕對控股股東，只需再提升不到2%的持股比例即可。

據記者統計，在現有的公募基金公司中，共有40家中外合資公司，包括華泰柏瑞、國海富蘭克林、國投瑞銀、鵬華、海富通等在內的12家公募，外資股東持股比例均達到49%。

此前有媒體報道稱，全球最大的資管機構貝萊德（BlackRock）洽購中金公司旗下公募基金公司的多數股權。瑞士銀行（UBS AG）也曾對外表態，國投瑞銀基金是中國第一家外方持股比例達到49%最高上限的合資基金管理公司，未來會尋求跟中方合資方做增持股比的調整。

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