深圳市海普瑞藥業集團股份有限公司
證券代碼：002399 證券簡稱：海普瑞 公告編號：2017-035
2017
第一季度報告
第一節 重要提示
公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責人李鋰、主管會計工作負責人張斌及會計機構負責人(會計主管人員)張斌聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
第二節 公司基本情況
一、主要會計數據和財務指標
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調整或重述以前年度會計數據
√ 是 □ 否
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會計政策變更的原因及會計差錯更正的情況
非經常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
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對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。
二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表
1、普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表
單位：股
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公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。
2、公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
第三節 重要事項
一、報告期主要財務數據、財務指標發生變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
資產負債表項目變動原因
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利潤表項目變動原因
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現金流量表項目變動原因
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二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√ 適用 □ 不適用
1、2014年11月3日，公司第三屆董事會第五次會議審議通過《關於公司使用自有資金對TPG BIOTECHNOLOGY PARTNERS IV, L.P.進行投資的議案》，同意公司使用17,358,389美元自有資金對TPG Biotechnology Partners IV, L.P.進行投資（對應份額16,150,000美元），同時以500萬美元自有資金購買有限合夥人TPG Holdings I, L.P.和TPG Holdings II, L.P.認繳TPG的500萬美元份額，共計投資22,358,389美元。報告期內，公司按照投資付款通知，實際支付787,702.00美元，截至本公告日，已累計支付19,808,573.00美元。
2015年3月18日，公司第三屆董事會第八次會議審議通過了《關於設立產業併購基金的議案》，決定設立深圳市德康投資發展有限公司，註冊資本1,000萬元。德康投資與北京鑫羊投資管理有限責任公司、北京格蘭德豐投資管理中心（有限合夥）等共同成立北京楓海資本管理中心（有限合夥），楓海資本認繳出資總額250萬元。待楓海資本成立後，再由該楓海資本作為普通合夥人，公司作為有限合夥人共同成立“深圳楓海資本併購基金（有限合夥）”。報告期內，公司按照投資付款通知，實際支付4,950,000.00元人民幣，截至本公告日，已累計支付196,913,458.00元人民幣。
3、2015年8月27日，公司第三屆董事會第十五次會議審議通過了《關於設立新藥基金的議案》，詳細內容參見2015年8月29日刊登於《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網 www.cninfo.com.cn 的《關於設立新藥基金的公告》。報告期內，公司按照投資付款通知，實際支付2,380萬人民幣，截至本公告日，已累計支付4,165萬人民幣。
4、2016年6月16日，公司第三屆董事會第二十二次會議審議通過《關於公司使用自有資金對TPG BIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P.投資的議案》，同意使用6,000萬美元自有資金參與投資TPG Biotechnology Partners V, L.P.。詳細容參見2016年6月17日刊登於《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網 www.cninfo.com.cn 的《關於公司使用自有資金對TPG BIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P.投資的公告》。2016年8月底，該投資事項已取得深圳市發展改革委員會、深圳市經濟貿易和信息化委員會、國家外匯管理局深圳市分局關於該項對外投資事項的備案和核準通知書。報告期內，公司按照投資付款通知，實際支付1,737,812.00美元，截至本公告日，已累計支付7,607,297美元。
5、2016年7月8日，公司第三屆董事會第二十四次會議審議通過《關於公司與花旗銀行進行交叉貨幣掉期交易的議案》，同意公司與花旗銀行進行美元與人民幣交叉貨幣掉期交易對美國海普瑞美元貸款業務進行套期保值。詳細內容參見2016年7月9日刊登於《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網 www.cninfo.com.cn 的《關於公司與花旗銀行進行交叉貨幣掉期交易的公告》。截至本公告日，該筆交叉貨幣掉期交易已完成平倉。詳細內容參見2017年3月30日刊登於《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網 www.cninfo.com.cn 的《關於公司與花旗銀行交叉貨幣掉期交易平倉的公告》。
6、2016年9月20日，第三屆董事會第二十六次會議審議通過了《關於對全資子公司海普瑞（香港）有限公司進行增資的議案》，同意公司以自有資金5,500萬美元（或等值人民幣）增加對香港海普瑞的投資，詳細內容參見2016年9月21日刊登於《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網 www.cninfo.com.cn 的《關於對全資子公司海普瑞（香港）有限公司進行增資的公告》。截至本公告日，該項增資尚未完成。
7、2016年11月18日，第三屆董事會第二十八會議審議通過了《關於對全資子公司Hepalink USA Inc.增資的議案》，同意公司以自有資金摺合人民幣5億元增加對美國海普瑞的投資，詳細內容參見2016年11月19日刊登於《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網 www.cninfo.com.cn 的《關於對全資子公司Hepalink USA Inc.增資的公告》。截至本公告日，該項增資尚未完成。
8、公司於2016年11月25日召開第三屆董事會第二十九次會議審議通過了《關於公司第二期員工持股計劃（草案）及摘要的議案》，並於2016年12月12日經公司2016年第三次臨時股東大會審議通過。該期員工持股計劃已於2017年3月9日完成股票購買，共計20,618,035股，佔公司總股本的比例為1.65%，參與該期員工持股計劃的員工共229人，包括公司及下屬控股子公司的董事（不含獨立董事、外部董事）、監事（不含外部監事）、高級管理人員和核心員工。鎖定期自2017年3月11日至2018年3月10日，存續期自2016年12月12日至2019年12月11日。
9、2016年1月22日，公司召開第三屆董事會第十九次會議審議通過了《關於對全資子公司增資並參與投資設立醫療基金的議案》，決定以自有資金2,000萬美元對全資子公司香港海普瑞增資，用於參與投資設立ORI Healthcare Fund, L.P.。2016年9月20日，公司第三屆董事會第二十六次會議審議通過《關於全資子公司對ORI Healthcare Fund, L.P.追加投資的議案》，同意香港海普瑞決定對新元醫療基金追加投資2,000萬美元。詳細內容參見2016年7月9日刊登於《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網 www.cninfo.com.cn 的《關於全資子公司對ORI Healthcare Fund, L.P.追加投資的公告》。報告期內，香港海普瑞按照投資付款通知，實際支付3,239,913.63美元，截至本公告日，已累計支付14,657,553.97美元。
10、2016年11月18日，第三屆董事會第二十八次會議審議通過了《關於全資子公司對外投資的議案》，同意公司全資子公香港海普瑞以自有資金3,650萬美元認購 Kymab Group Limited發行的C類優先股8,487,385股，投資款分兩期等額繳付。詳細內容參見2016年11月19日刊登於《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網 www.cninfo.com.cn 的《關於全資子公司對外投資的公告》。截至本公告日，香港海普瑞已按照協議約定支付第一期投資款1,825萬美元，取得Kymab發行的C類優先股4,243,692股及股權證書。詳細內容參見2017年3月30日刊登於《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網 www.cninfo.com.cn 的《關於全資子公司對外投資的進展公告》。
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三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項
四、對2017年1-6月經營業績的預計
2017年1-6月預計的經營業績情況：歸屬於上市公司股東的淨利潤為正值且不屬於扭虧為盈的情形
歸屬於上市公司股東的淨利潤為正值且不屬於扭虧為盈的情形
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五、以公允價值計量的金融資產
六、違規對外擔保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規對外擔保情況。
七、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金。
八、報告期內接待調研、溝通、採訪等活動登記表
法定代表人：李鋰
2017年4月27日
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