*ST康得被罰60萬實控人鍾玉被罰90萬終身禁入股票可能被強制退市

7月5日晚，*ST康得發佈公告，公司收到證監會下發的《中國證券監督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書》。

根據《事先告知書》認定的事實，公司2015-2018年連續四年淨利潤實際為負，觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》第四條第(三)項規定的重大違法強制退市情形，公司股票可能被實施重大違法強制退市，公司股票自2019年7月8日起停牌。

值得注意的是，在今天下午召開的證監會新聞發佈會中，證監會新聞發言人常德鵬表示，*ST康得所涉的信息披露違法行為持續時間長，涉案金額巨大，手段極其惡劣，違法情節特別嚴重。下一步證監會將充分聽取當事人的陳述申辯意見，以事實為依據，以法律為準繩，依法進行處罰。對涉嫌犯罪的，嚴格按照有關規定，移送司法機關追究刑事責任。深交所表示，將持續密切關注*ST康得後續進展，如證監會對*ST康得作出上述最終行政處罰決定，深交所將第一時間啟動公司重大違法強制退市流程。 在*ST康得今晚發佈的公告中，證監會表示，經查明，康得新涉嫌違法的事實如下：1、在年度報告中虛增利潤總額；2、未在年度報告中披露控股股東非經營性佔用資金的關聯交易情況；3、未及時披露及未在年度報告中披露為控股股東提供關聯擔保的情況；4、未在年度報告中如實披露募集資金使用情況。

其中，經查，2015年1月至2018年12月，康得新通過虛構銷售業務方式虛增營業收入，並通過虛構採購、生產、研發費用、產品運輸費用方式虛增營業成本、研發費用和銷售費用。通過上述方式，康得新《2015年年度報告》虛增利潤總額23.81億元，佔年報披露利潤總額的144.65%；《2016年年度報告》虛增利潤總額30.89億元，佔年報披露利潤總額的134.19%；《2017 年年度報告》虛增利潤總額39.74億元，佔年報披露利潤總額的136.47%；《2018年年度報告》虛增利潤總額24.77億元，佔年報披露利潤總額的722.16%。

證監會認為，康得新披露的《2014年年度報告》存在重大遺漏，《2015年年度報告》《2016年年度報告》《2017年年度報告》《2018年年度報告》存在虛假記載和重大遺漏以及未及時披露重大事件的行為。

證監會擬決定： 一、對康得新複合材料集團股份有限公司責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；

二、對鍾玉給予警告，並處以90萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員 罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元；

三、對王瑜、張麗雄給予警告，並分別處以30萬元罰款；

四、對徐曙給予警告，並處以20萬元罰款；

五、對肖鵬給予警告，並處以10萬元罰款；

六、對杜文靜、閆桂新、包冠乾、呂曉金、王棟晗、那寶立、吳炎、鍾凱、 邵明圓、隋國軍、蘇中鋒、單潤澤、劉勁鬆、張豔紅給予警告，並分別處以5萬元罰款；

七、對侯向京、紀福星、餘瑤、楊光裕、張述華、張宛東、高天、周桂芬、 陳東給予警告，並分別處以3萬元罰款。

此外，鍾玉作為康得新實際控制人、時任董事長，在康得新信息披露違法行為中居於核心地位，直接組織、策劃、領導並實施了涉案違法行為，是最主要的決策者，其行為直接導致康得新相關信息披露違法行為的發生，情節特別嚴重， 擬決定：對鍾玉採取終身證券市場禁入措施，自證監會宣佈決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、 高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市 公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

王瑜作為康得新時任董事、財務總監，在虛增利潤、控股股東非經營性資金 佔用的關聯交易等行為中，按照鍾玉提出的要求負責具體組織和執行，是康得新相關違法行為的重要組織者、參與者，擬決定：對王瑜採取終身證券市場禁入措施。

張麗雄作為康得新時任資金部主管，在虛增利潤、控股股東非經營性資金佔用的關聯交易等行為中，按照鍾玉提出的要求負責具體組織和執行，是康得新相關違法行為的重要組織者、參與者，擬決定：對張麗雄採取終身證券市場禁入措施。

徐曙作為康得新時任董事、總經理，是虛增利潤、控股股東非經營性資金佔用的關聯交易、關聯擔保未披露等多項違法行為直接負責的主管人員，情節較為 嚴重，擬決定：對徐曙採取10年證券市 場禁入措施。