證券代碼：600999 證券簡稱：招商證券 編號： 2017－032
招商證券股份有限公司
關於選舉職工代表監事的公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
招商證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“招商證券”）第五屆監事會自2014年5月成立，於2017年5月屆滿，今年需進行換屆選舉。根據《公司章程》規定，公司監事會由九名監事組成，其中六名為股東代表監事，由股東大會選舉產生；三名為公司職工代表監事，由公司職工通過民主方式選舉產生。
公司工會委員會於近日組織了職工代表監事的選舉工作。經本公司職工代表民主選舉，尹虹豔、何敏、熊志鋼當選為公司第六屆監事會職工代表監事。
特此公告。
招商證券股份有限公司
2017年5月26日
附件：招商證券第六屆監事會職工代表監事簡歷
附件：
招商證券第六屆監事會職工代表監事簡歷
1、尹虹豔女士，1971年4月生，中國國籍
2007年8月起擔任公司職工代表監事。尹女士自2009年4月起先後擔任本公司運行管理部副總經理及總經理。尹女士於本公司曾擔任以下職位：自2007年4月至2009年4月擔任本公司深圳福民路證券營業部經理；自2006年1月至2007年4月擔任私人客戶服務部總經理助理；自2005年1月至2006年1月擔任深圳福民路證券營業部副經理；自2000年7月至2005年2月擔任深圳振華路證券營業部經理助理及客戶服務部主任。尹女士於2006年6月獲得南開大學社會學專業法學博士學位。
尹女士未持有本公司股份，也未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。
2、何敏女士，1975年2月生，中國國籍
2009年7月起擔任公司職工代表監事。何女士自2009年4月起擔任本公司財務部副總經理；自2006年4月至2009年4月擔任財務部總經理助理。何女士於1999年7月開始任職於本公司財務部。何女士分別於1996年7月及1999年6月獲得中南財經政法大學（前中南財經大學）會計學專業經濟學學士學位及會計學專業管理學碩士學位。何女士於1999年10月獲中國註冊會計師協會授予註冊會計師資格。
何女士未持有本公司股份，也未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。
3、熊志鋼先生，1977年7月生，中國國籍
熊先生自2015年5月至今擔任招商證券資產管理有限公司合規總監、首席風險官、董事會祕書；2014年10月至2015年4月任職招商證券資產管理有限公司籌備組；2003年9月至2014年8月任深圳證監局幹部、副處長；2000年7月至2003年8月任職華為技術有限公司財經管理部產品線財務經理。熊先生先後獲得南開大學審計學專業經濟學學士學位、北京大學金融學碩士學位，取得中國註冊會計師、中國內部審計師、國際內部審計師（IIA）、中級會計師資格。
熊先生未持有本公司股份，也未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。
證券代碼：600999 證券簡稱：招商證券 編號： 2017－034
招商證券股份有限公司
第六屆董事會第一次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、董事會會議召開情況
招商證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆董事會第一次會議通知於2017年5月23日以電子郵件方式發出，會議於2017年5月26日在廣東省深圳市召開。
本次董事會由霍達先生主持。
會議應出席董事13人，實際出席董事13人。出席會議的董事有：霍達、蘇敏、熊賢良、王巖、彭磊、熊劍濤、黃堅、王大雄、衣錫群、劉嘉凌、丁慧平、朱海武、楊鈞。
擬任董事粟健、陳志剛、向華、肖厚發、胡鴻高、汪棣列席會議。公司部分監事和高級管理人員列席會議。
本次會議的召集、召開及表決程序符合《中華人民共和國公司法》和公司《章程》的規定。
二、董事會會議審議情況
會議審議並通過了《關於選舉公司第六屆董事會董事長的議案》、《關於選舉公司第六屆董事會各專門委員會委員的議案》、《關於聘任公司高級管理人員的議案》、《關於變更公司授權代表的議案》、《關於變更公司香港聯交所電子呈交系統授權人士的議案》、《關於聘任公司證券事務代表的議案》，具體內容如下：
（一）關於選舉公司第六屆董事會董事長的議案
選舉霍達先生為公司第六屆董事會董事長。
議案表決情況：同意13票，反對0票，棄權0票。
（二）關於選舉第六屆董事會各專門委員會委員的議案
選舉公司第六屆董事會各專門委員會委員如下：
1、戰略委員會委員7人：霍達、熊賢良、王巖、熊劍濤、王大雄、陳志剛、向華，其中，霍達為召集人。
2、風險管理委員會委員7人：蘇敏、粟健、王巖、彭磊、王大雄、陳志剛、向華，其中，蘇敏為召集人。
3、審計委員會委員5人：肖厚發、粟健、黃堅、汪棣、胡鴻高，其中，肖厚發為召集人。
4、薪酬與考核委員會委員5人：向華、蘇敏、彭磊、熊偉、汪棣，其中，向華為召集人。
5、提名委員會委員5人：熊偉、王巖、彭磊、肖厚發、胡鴻高，其中，熊偉為召集人。
其中，粟健、陳志剛的證券公司董事任職資格尚待證券監管機構批准，向華、肖厚發、熊偉、胡鴻高、汪棣的證券公司獨立董事任職資格尚待證券監管機構批准。在擬任獨立董事獲證券監管機構批准獨立董事任職資格前，原獨立董事將繼續履職。
議案表決情況：同意13票，反對0票，棄權0票。
（三）關於聘任公司高級管理人員的議案
聘任王巖先生為公司總裁兼首席執行官，聘任熊劍濤先生為公司首席運營官（COO）、副總裁，聘任鄧曉力女士為公司副總裁、首席風險官，聘任孫議政先生為公司副總裁，聘任李宗軍先生為公司副總裁，聘任吳慧峰先生為公司董事會祕書，聘任趙斌先生為公司合規總監。
以上高級管理人員的聘期至公司本屆董事會屆滿之日。
議案表決情況：同意13票，反對0票，棄權0票。
（四）關於變更公司授權代表的議案
公司第五屆董事會第三十五次會議委任宮少林董事長、彭磊董事為公司授權代表，因宮少林先生不再擔任公司董事職務，本次會議同意委任吳慧峰聯席公司祕書、彭磊董事為公司香港上市規則項下的授權代表。
議案表決情況：同意13票，反對0票，棄權0票。
（五）關於變更公司香港聯交所電子呈交系統授權人士的議案
公司第五屆董事會第四十一次會議委任宮少林先生、吳慧峰先生為公司香港聯交所之電子呈交系統第一授權人士、第二授權人士, 因宮少林先生不再擔任公司董事職務，本次會議同意委任聯席公司祕書吳慧峰先生為公司香港聯交所之電子呈交系統第一授權人士；並授權公司任何一名董事或公司祕書處理及執行所有有關上述變更之事宜，包括通知香港聯交所及有關政府部門。
議案表決情況：同意13票，反對0票，棄權0票。
（六）關於聘任公司證券事務代表的議案
聘任羅莉女士擔任公司證券事務代表，聘期至本屆董事會屆滿之日。
招商證券股份有限公司董事會
2017年5月26日
證券代碼：600999 證券簡稱：招商證券 編號： 2017－035
招商證券股份有限公司
第六屆監事會第一次會議決議公告
一、監事會會議召開情況
招商證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆監事會第一次會議通知於2017年5月23日以電子郵件方式發出，會議於2017年5月26日在深圳市博林諾富特酒店召開。
會議由周語菡女士主持。
會議應出席監事7人，實際出席監事7人。出席會議的監事有：周語菡、李曉霏、房小兵、張澤宏、尹虹豔、何敏、熊志鋼。
列席會議的擬任監事有：王章為、馬蘊春。
公司董事會祕書吳慧峰、證券事務代表羅莉列席了會議。
本次會議的召集、召開及表決程序符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規定。
二、監事會會議審議情況
會議審議並通過了《關於選舉公司第六屆監事會監事會主席的議案》。根據該議案，周語菡女士當選公司第六屆監事會監事會主席。
特此公告。
招商證券股份有限公司監事會
2017年5月26日
證券代碼：600999 證券簡稱：招商證券 編號： 2017－036
招商證券股份有限公司
關於霍達先生董事長任職資格
獲批的公告
2017年5月26日，招商證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）2016年年度股東大會選舉霍達先生為公司第六屆董事會執行董事；同日，公司第六屆董事會第一次會議選舉霍達先生為公司第六屆董事會董事長。
同日，公司收到中國證券監督管理委員會深圳監管局《深圳證監局關於核准霍達證券公司董事長類人員任職資格的批覆》（深證局許可字[2017]30號）。霍達先生於2017年5月26日起任職本公司董事長，任期至第六屆董事會屆滿之日。
根據《公司章程》的規定，董事長為公司的法定代表人。公司將盡快完成法定代表人的工商登記變更手續。
證券代碼：600999 證券簡稱：招商證券 公告編號：2017- 033
招商證券股份有限公司
2016年年度股東大會決議公告
重要內容提示：
●本次會議是否有否決議案：無
一、會議召開和出席情況
(二)股東大會召開的地點：深圳市博林諾富特酒店
(三)出席會議的普通股股東持有股份情況：
■
(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會主持情況等。
本次會議召開及表決方式符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）及《招商證券股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定。本次會議由公司董事會召集，公司董事長宮少林主持。
(五)公司董事、監事和董事會祕書的出席情況
1、公司在任董事15人，出席15人；
2、公司在任監事9人，出席9人；
3、公司董事會祕書吳慧峰出席會議，公司部分高級管理人員列席會議。
公司股東代表、監事代表、北京市嘉源律師事務所和公司H 股股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司等負責本次會議的監票、計票。
二、議案審議情況
(一)非累積投票議案
1、議案名稱：公司2016年度董事會工作報告
審議結果：通過
表決情況：
■
2、議案名稱：公司2016年度監事會工作報告
3、議案名稱：公司獨立董事2016年度述職報告
4、議案名稱：公司2016年年度報告
5、議案名稱：關於公司2016年度利潤分配的議案
6、議案名稱：關於公司2017年度自營投資額度的議案
7、關於公司2017年度預計日常關聯交易的議案
7.01議案名稱：預計與招商銀行股份有限公司發生的日常關聯交易
7.02議案名稱：預計與招商局集團有限公司及其控股子公司發生的日常關聯交易
7.03議案名稱：預計與招商基金管理有限公司發生的日常關聯交易
7.04議案名稱：預計與中國遠洋海運集團有限公司及其控制的其他關聯方發生的日常關聯交易
7.05議案名稱：與其他關聯方發生的日常關聯交易
8、議案名稱：關於聘請公司2017年度審計機構的議案
9、關於選舉公司第六屆董事會成員的議案
9.01議案名稱：選舉蘇敏女士為非執行董事
9.02議案名稱：選舉熊賢良先生為非執行董事
9.03議案名稱：選舉粟健先生為非執行董事
9.04議案名稱：選舉王巖先生為執行董事
9.05議案名稱：選舉彭磊女士為非執行董事
9.06議案名稱：選舉熊劍濤先生為執行董事
9.07議案名稱：選舉黃堅先生為非執行董事
9.08議案名稱：選舉王大雄先生為非執行董事
9.09議案名稱：選舉陳志剛先生為非執行董事
9.10議案名稱：選舉向華先生為獨立非執行董事
9.11議案名稱：選舉肖厚發先生為獨立非執行董事
9.12議案名稱：選舉霍達先生為執行董事
9.13議案名稱：選舉熊偉先生為獨立非執行董事
9.14議案名稱：選舉胡鴻高先生為獨立非執行董事
9.15議案名稱：選舉汪棣先生為獨立非執行董事
10、關於選舉公司第六屆監事會股東代表監事成員的議案
10.01議案名稱：選舉周語菡女士為股東代表監事
10.02議案名稱：選舉李曉霏先生為股東代表監事
10.03議案名稱：選舉王章為先生為股東代表監事
10.04議案名稱：選舉馬蘊春先生為股東代表監事
10.05議案名稱：選舉房小兵先生為股東代表監事
10.06議案名稱：選舉張澤宏先生為股東代表監事
2、關於公司發行債務融資工具一般性授權的議案
11.01議案名稱：債務融資工具的品種
11.02議案名稱：債務融資工具的發行規模
11.03議案名稱：債務融資工具的發行主體
11.04議案名稱：債務融資工具的期限
11.05議案名稱：債務融資工具的利率
11.06議案名稱：擔保及其他安排
11.07議案名稱：募集資金用途
11.08議案名稱：發行價格
11.09議案名稱：發行對象
11.10議案名稱：債務融資工具上市
11.11議案名稱：債務融資工具的償債保障措施
11.12議案名稱：決議有效期
11.13議案名稱：發行公司境內外債務融資工具的授權事項
(一)現金分紅分段表決情況
議案5、關於公司2016年度利潤分配的議案的分段表決情況為：
■
(二)涉及重大事項，5%以下股東的表決情況
■
(三)關於議案表決的有關情況說明
深圳市招融投資控股有限公司、深圳市集盛投資發展有限公司、招商局輪船股份有限公司、Best Winner Investment Limited對議案7.02進行了迴避表決；中國遠洋運輸（集團）總公司、中遠海運（廣州）有限公司、中遠海運能源運輸股份有限公司對議案7.04進行了迴避表決。
以上議案11.00（11.01-11.13）為特別決議案，經出席會議股東（包括股東代理人）所持有表決權股份總數的2/3以上審議通過；其他議案均為普通決議案，經出席會議股東（包括股東代理人）所持有表決權股份總數的1/2以上通過。
一、律師見證情況
1、本次股東大會鑑證的律師事務所：北京市嘉源律師事務所
律師：文樑娟、蘇敦淵
2、律師鑑證結論意見：
本次股東大會的召集召開程序、出席本次股東大會人員、召集人的資格及表決程序均符合《公司法》、《上市公司股東大會規則》等法律、法規和規範性法律文件以及《公司章程》的規定，本次股東大會表決結果合法有效。
二、備查文件目錄
1、招商證券股份有限公司2016年年度股東大會決議；
2、北京市嘉源律師事務所出具的法律意見書。
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