股票代碼：600390 股票簡稱：五礦資本 編號：臨2017-065
五礦資本股份有限公司
關於公司及子公司利用臨時閒置資金
委託理財的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
五礦資本股份有限公司（以下簡稱“五礦資本”或“公司”）於2017年5月17日召開公司第七屆董事會第一次會議，審議通過了《關於公司及子公司利用部分臨時閒置資金委託理財的議案》，為提高公司資金使用效率，充分利用公司及子公司五礦資本控股有限公司、五礦產業金融服務有限公司在投資等待期內的臨時閒置資金，同意董事會授權公司經理層在任意時點累計金額不超過人民幣30億範圍內批准購買五礦信託、五礦證券、五礦經易期貨等公司成員單位發行的各種產品。具體情況如下：
一、資金來源
公司及及子公司五礦資本控股有限公司、五礦產業金融服務有限公司在投資等待期內臨時閒置資金。
二、委託理財的品種
五礦國際信託有限公司、五礦證券有限公司、五礦經易期貨有限公司等公司成員單位發行的各種產品。
三、委託理財的額度
任意時點累計金額不超過人民幣30億元（單日峰值不超過35億元人民幣），上述額度可循環使用。
四、委託理財的期限
理財產品投資期限不超過一年。
五、授權期限
自公司董事會批准之日起一年內。
六、風險控制
1、公司財務部將嚴格審核購買理財產品的決策流程並嚴控投資規模。
2、公司風險管理部將及時分析、評估理財產品風險，跟蹤資金投向和項目進展，如發現存在可能影響資金安全的風險因素，將及時採取相應措施，控制投資風險。
3、公司內審部門將對資金使用情況進行日常監督，不定期對資金使用情況進行審計。
4、公司將根據上海證券交易所的相關規定，在定期報告中披露報告期內理財產品投資以及相應的損益情況 。
七、對公司日常經營的影響
在保證日常經營運作等各項資金需要和有效控制投資風險的前提下，利用自有閒置資金購買安全性、流動性較高的低風險理財產品，有利於提高公司資金使用效率，增加公司現金資產收益。
八、獨立董事意見
根據有關規定，公司獨立董事對本次投資事項進行了事前審議，並對該事項發表了同意的獨立意見：
公司目前經營情況良好，財務狀況穩健，自有資金充裕，在保證公司正常經營資金需求和資金安全的前提下，使用部分閒置自有資金購買五礦信託、五礦證券、五礦經易期貨等成員單位發行的各種產品，有利於提高公司自有資金的使用效率，提升公司盈利能力，不會影響公司主營業務的正常開展，也不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。因此，我們一致同意董事會授權公司經理層在任意時點累計金額不超過人民幣30億範圍內批准購買五礦信託、五礦證券、五礦經易期貨等成員單位發行的各種產品，所有擬購買的產品投資期限不超過一年。
特此公告。
五礦資本股份有限公司董事會
2018年5月18日
備查文件;
1、公司第七屆董事會第一次會議決議；
2、 獨立董事意見。
證券代碼：600390 證券簡稱：五礦資本 公告編號：2017- 068
五礦資本股份有限公司
關於召開2017年第四次臨時股東
大會的通知
重要內容提示：
●股東大會召開日期：2017年6月2日
●本次股東大會採用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、召開會議的基本情況
(一)股東大會類型和屆次
2017年第四次臨時股東大會
(二)股東大會召集人：董事會
(三)投票方式：本次股東大會所採用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
(四)現場會議召開的日期、時間和地點
召開地點：北京市海淀區三里河路5號五礦大廈4層會議室
(五)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
至2017年6月2日
採用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。
(七)涉及公開徵集股東投票權
無
二、會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
■
1、各議案已披露的時間和披露媒體
上述議案已經公司第七屆董事會第一次會議審議通過，並於2017年5月18日在指定媒體《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）進行了披露。
2、特別決議議案：無
3、對中小投資者單獨計票的議案：上述全部兩項議案
4、涉及關聯股東迴避表決的議案：議案2
應迴避表決的關聯股東名稱：中國五礦股份有限公司、長沙礦冶研究院有限責任公司、五礦集團財務有限責任公司
5、涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、股東大會投票注意事項
(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。
(二)股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票後，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
(三)同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重複進行表決的，以第一次投票結果為準。
(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。
四、會議出席對象
(一)股權登記日收市後在中國登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
■
(二)公司董事、監事和高級管理人員。
(三)公司聘請的律師。
(四)其他人員
五、會議登記方法
1、登記手續：符合上述條件的個人股東持本人身份證、股東卡及持股憑證辦理登記手續；委託代理人出席會議的，必須持有授權委託書和代理人本人身份證；法人股東憑持股憑證、法定代表人授權委託書、營業執照複印件和委託代表身份證辦理登記手續；異地股東可以用信函或傳真方式登記；
2、登記時間：2017年5月27日～2017年6月1日，每天上午8：30-12：00，下午13：30-17：00；（節假日除外）；
3、登記地點：湖南省長沙市嶽麓區麓山南路966號五礦資本股份有限公司董事會辦公室。
六、其他事項
1、與會者食宿、交通費用自理。
2、聯繫地址：北京市海淀區三里河路5號五礦大廈
郵政編碼：100044
聯繫電話：0731—88657382、0731—88657300
傳 真：0731—88827884
聯 系 人：李淼、李剛
2017年5月18日
附件1：授權委託書
●報備文件
第七屆董事會第一次會議決議
附件1：授權委託書
授權委託書
五礦資本股份有限公司：
茲委託 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2017年6月2日召開的貴公司2017年第四次臨時股東大會，並代為行使表決權。
委託人持普通股數：
委託人持優先股數：
委託人股東帳戶號：
■
委託人簽名（蓋章）： 受託人簽名：
委託人身份證號： 受託人身份證號：
委託日期： 年 月 日
備註：
委託人應在委託書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”，對於委託人在本授權委託書中未作具體指示的，受託人有權按自己的意願進行表決。
證券代碼：600390 證券簡稱：五礦資本 公告編號：臨2017-063
五礦資本股份有限公司
關於內部組織機構調整的公告
為滿足公司經營管理需要，明確各部門的職責和分工，加強各部門間的協同和合作，提高運行效率，根據公司實施重大資產重組後實際情況，五礦資本股份有限公司（以下簡稱“公司”）於 2017 年5月17日召開了第七屆董事會第一次會議，會議審議通過了《關於調整公司內部組織機構的議案》， 同意對公司內部組織機構進行調整，具體調整情況如下：
一、將公司原有12個職能與管理部門（總工程師辦公室，安全環保監察部，企業規劃發展部，人力資源部，總經理辦公室，財務部，證券部，法律事務部，審計部，採購部，銷售部和電池材料技術中心）整合優化為9個，減少3個。調整後職能部門設置如下：
董事會辦公室、黨群工作部、人力資源部、規劃發展部、財務部、風險管理部、紀檢監察審計部、合規法務部、協同發展部。
二、新設新材料事業部，專業管理原金瑞科技業務。
調整前後公司組織架構圖及調整後的各職能與管理部門的主要職能詳見附件。
附件：公司組織結構圖
公司組織結構圖（調整前）
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公司組織結構圖（調整後）
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五礦資本股份有限公司職能部門職責
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股票代碼：600390 股票簡稱：五礦資本 編號：臨2017-067
五礦資本股份有限公司
第七屆監事會第一次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
五礦資本股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆監事會第一次會議於2017年5月17日下午5:30在北京市海淀區五礦大廈A336會議室召開。會議應到監事5人，實到監事5人。會議由公司監事會召集，由監事會成員共同推選監事潘中藝先生主持。本次會議的召開符合《公司法》及其他有關法律、法規以及《公司章程》的規定，是合法、有效的。與會監事經過認真審議，通過如下決議：
一、審議通過《關於選舉公司第七屆監事會主席的議案》。
選舉潘中藝先生為公司第七屆監事會主席。
表決結果為：五票同意，零票反對，零票棄權。
二、審議通過《關於預計公司2017年度日常關聯交易的議案》。
監事會認為：公司關聯交易遵循《上海證券交易所上市規則》和《公司章程》等有關法律法規，嚴格履行了審批程序和信息披露制度，嚴格執行了各項關聯交易協議。公司與關聯方進行的交易遵循公平、公開、公正的原則，以市場價格為依據進行交易，未損害上市公司及其股東的利益。
五礦資本股份有限公司監事會
二○一七年五月十八日
證券代碼：600390 證券簡稱：五礦資本 公告編號：2017-061
五礦資本股份有限公司
2017年第三次臨時股東大會決議公告
●本次會議是否有否決議案：無
一、會議召開和出席情況
(二)股東大會召開的地點：湖南省長沙市嶽麓區麓山南路966號五礦資本股份有限公司學術樓六樓七會議室
(三)出席會議的普通股股東和恢復表決權的優先股股東及其持有股份情況：
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(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會主持情況等。
本次股東大會由公司董事會召集，董事長楊應亮先生主持，以現場投票與網絡投票相結合的方式進行表決，會議召開程序及表決方式符合《公司法》及《公司章程》的規定。
(五)公司董事、監事和董事會祕書的出席情況
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任監事5人，出席5人；
3、董事會祕書李淼出席會議；高管全體列席會議。
二、議案審議情況
(一)累積投票議案表決情況
1、關於選舉第七屆董事會董事的議案
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2、關於選舉第七屆董事會獨立董事的議案
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3、關於選舉第七屆監事會監事的議案
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以上三位監事與公司第三屆職工代表大會第八次會議選舉產生的兩位職工監事呂靜、胡柳泉組成本公司第七屆監事會。
因任期屆滿，楊應亮先生、張保中先生、覃事彪先生、李茂林先生、肖可頌先生、嶽意定先生、戴曉鳳女士、楊迪航先生不再擔任公司第七屆董事會董事職務；謝建國先生、劉壽康先生、謝曉平女士不再擔任公司第七屆監事會監事職務。他們在職期間，勤勉盡責，對公司的規範運作、保護投資者利益等多方面做了卓有成效的工作，在此公司對各位表示誠摯的感謝和由衷的敬意。
(二)涉及重大事項，5%以下股東的表決情況
■
三、律師見證情況
1、本次股東大會鑑證的律師事務所：湖南啟元律師事務所
律師：莫彪、達代炎
2、律師鑑證結論意見：
本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會規則》等有關法律、法規、規範性文件和《公司章程》的有關規定；本次股東大會的召集人和出席會議人員的資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結果合法有效。
四、備查文件目錄
1、經與會董事和記錄人簽字確認並加蓋董事會印章的股東大會決議；
2、經鑑證的律師事務所主任簽字並加蓋公章的法律意見書；
3、本所要求的其他文件。
證券代碼：600390 證券簡稱：五礦資本 公告編號：臨2017-066
五礦資本股份有限公司
關於選舉職工監事的公告
五礦資本股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆監事會任期即將屆滿，根據《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》的有關規定，公司於2017年5月17日召開第三屆職工代表大會第八次會議，選舉胡柳泉先生和呂靜女士為公司第七屆監事會職工代表監事，上述職工監事將與公司2017年第三次臨時股東大會選舉產生的三名股東代表監事共同組成公司第七屆監事會，任期三年。
胡柳泉先生及呂靜女士的簡歷詳見公告附件。
附件：
職工監事簡介
胡柳泉，男，1969年生，中共黨員，本科學歷，工程師。曾任湖南長遠鋰科有限公司經營部經理、總經理助理、副總經理、董事，金瑞新材料科技股份有限公司第六屆監事會職工監事、副總經理；現任湖南長遠鋰科有限公司執行董事、總經理。
呂靜，女，1978年12月生，中共黨員，研究生畢業，碩士學位，高級會計師。曾任中國五礦股份有限公司審計部專項審計與綜合管理部部門經理，五礦資本控股有限公司紀檢監察審計部部門經理等職務；現任五礦資本控股有限公司紀檢監察審計部副總經理。
證券代碼：600390 證券簡稱：五礦資本 公告編號：臨2017-069
五礦資本股份有限公司
關於增設辦公場所的公告
鑑於五礦資本股份有限公司（以下簡稱“公司”）已完成發行股份購買資產並募集配套資金暨重大資產重組工作，重組完成後，五礦資本控股有限公司已成為公司的全資子公司，公司主營業務和主要經營場所發生重大變化。為了方便投資者與本公司取得聯繫，公司將新增北京辦公場所，同時保留原長沙辦公場所。公司辦公場所公告如下：
1、北京
公司辦公地址:北京市海淀區三里河路5號
郵政編碼：100044
2、長沙
公司辦公地址: 湖南省長沙市嶽麓區麓山南路966號
郵政編碼：410012
公司網站、投資者諮詢電話、傳真、電子信箱等其它聯繫信息均保持不變（公司網站：www.king-ray.com.cn；投資者諮詢電話：0731-88657382，0731-88657300；傳真：0731-88711158；電子郵箱：[email protected]）。
證券代碼：600390 證券簡稱：五礦資本 公告編號：臨2017-064
五礦資本股份有限公司
關於預計2017年度日常關聯交易的
公告
●該事項尚需提交公司2017年第四次臨時股東大會審議。
●公司及下屬子公司與關聯方之間的關聯交易，有助於公司拓展融資渠道、業務渠道，並能為公司帶來較好的收益；同時本公司與關聯方之間發生的各項關聯交易，均符合本公司及關聯方各項制度尤其是風險管理制度的要求，均符合銀監會、證監會等相關監管部門的規定，均根據自願、平等、互惠互利、公平公允的原則進行，該等關聯交易事項對公司生產經營、合規管理、風險管理不構成不利影響，也不會損害公司全體股東的利益。
一、日常關聯交易基本情況
（一）日常關聯交易履行的審議程序
五礦資本股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2017年5月17日召開了第七屆董事會第一次會議，審議通過了《關於預計公司2017年度日常關聯交易的議案》，關聯董事趙智、薛飛、張樹強、莫春雷、杜維吾迴避了表決，表決情況：四票同意，零票反對，零票棄權，贊成票佔董事會有效表決權的100%。該議案尚需提交公司2017年第四次臨時股東大會審議批准，關聯股東中國五礦股份有限公司（以下簡稱“五礦股份”）、長沙礦冶研究院有限責任公司（以下簡稱“長沙礦冶院”）、五礦集團財務有限責任公司（以下簡稱“五礦財務”）均將回避該議案的表決。
公司獨立董事對該議案進行了事前審查，發表了同意提交公司董事會審議的事前認可意見，並在董事會中發表獨立意見：經審查，上述關聯交易是公司日常經營管理活動的組成部分，有利於保證公司的正常運營，定價公允，關聯交易決策程序符合相關法律法規及《公司章程》的規定。沒有發現損害公司及中小股東利益的情形。我們同意公司2017年度日常關聯交易預計事項。
公司於2017年5月17日召開第七屆監事會第一次會議，審議通過《關於預計公司2017年度日常關聯交易的議案》。監事會認為：公司關聯交易遵循《上海證券交易所上市規則和《公司章程》等有關法律法規，嚴格履行了審批程序和信息披露制度，嚴格執行了各項關聯交易協議。公司與關聯方進行的交易遵循公平、公開、公正的原則，以市場價格為依據進行交易，未損害上市公司及其股東的利益。
（二）前次日常關聯交易的預計和執行情況
2016年公司啟動了發行股份購買資產並募集配套資金暨重大資產重組工作，重組完成後，五礦資本控股有限公司成為公司的全資子公司，其旗下的信託、金融租賃、證券、期貨、基金、商業銀行等金融業務進入上市公司，下表列示為公司金瑞科技原有業務經公司股東大會審議通過的2016年日常關聯交易預計和執行情況，不包括重組後各金融業務。
單位：萬元
■
注1：主要是由於公司 7000 噸鋰離子動力電池正極材料項目建設低於預計，導致向關聯方金爐科技採購鐘罩爐低於預計。
注2：主要是由於公司工業地產項目建設進度低於預計，導致支付關聯方二十三冶建設款低於預計。
注3：主要是用於公司從外部金融機構籌資1.58億元，導致從關聯方借款減少。
注4：主要是用於公司從外部金融機構籌資1.58億元，導致從關聯方借款減少。
（三）本次日常關聯交易預計金額和類別
（備註：預計2017年度完成對外貿租賃另一股東中國東方資產管理公司所持有的40%股權的受讓工作，外貿租賃將成為上市公司的控股子公司，外貿租賃與中國五礦及其下屬單位之間的交易將包括在2017年預計金額中。）
二、關聯方介紹和關聯關係
中國五礦及其下屬單位
1、中國五礦集團公司基本情況
企業名稱：中國五礦集團公司
企業性質：全民所有制企業
註冊地及辦公住所：北京市海淀區三里河路五號
法定代表人：何文波
成立日期：1982年12月9日
統一社會信用代碼：9111000010000093XR
經營範圍：進出口業務；國際貸款項目和國內外工程、設備的招標、投標；對外經濟貿易諮詢服務、展覽、技術交流；承辦廣告業務；舉辦境內對外經濟技術展覽會；出國（境）舉辦經濟貿易展覽會；組織國內企業出國（境）參、辦展覽；黑色金屬、有色金屬、機電產品、鑄件、焦炭、汽車配件的銷售；實業投資、資產管理。自有房屋租賃、管理。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准的項目，經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）
註冊資本：101,0892.8萬元
2、關聯關係
截至2016年12月31日，中國五礦及下屬成員單位持有本公司1,889,846,664股，佔總股本的50.42%，為本公司控股股東及一致行動人。中國五礦符合《上海證券交易所股票上市規則》10.1.3條第（一）款規定，為公司的關聯法人。
中國五礦下屬各成員單位的主管部門和實際控制人與公司的控股股東同為中國五礦，符合《上海證券交易所股票上市規則》10.1.3條第（二）款規定，為公司的關聯法人。
三、關聯交易主要內容和定價政策
（一）公司2017年度日常關聯交易的具體內容
（1）關聯方資金融通
公司及下屬子公司五礦資本控股等以委託貸款、貸款的方式從中國五礦及其下屬單位五礦集團財務公司等借入資金。
（2）融資租賃
融資租賃關聯交易為外貿租賃向中國五礦及其下屬單位提供融資租賃服務所產生的關聯交易。
（3）經營租賃
經營租賃關聯交易為公司及下屬子公司五礦資本控股、五礦信託等為了日常經營及辦公需要租賃中國五礦及所屬企業位於長沙、北京等地的物業所產生的關聯交易；公司將擁有的物業出租給中國五礦所屬單位使用所產生的關聯交易。
（4）信託業務
信託業務關聯交易為公司下屬子公司五礦信託與中國五礦及其所屬企業在信託業務方面開展的合作，主要為提供財務顧問服務和向關聯方轉讓信託受益權。
（5）證券業務
證券經紀業務關聯交易為公司下屬子公司五礦證券為中國五礦及其下屬單位提供證券經紀服務、投資諮詢服務並收取佣金和手續費等形成的關聯交易。
投資銀行業務關聯交易為公司下屬子公司五礦證券為中國五礦及其下屬單位提供保薦、承銷、財務顧問服務並收取相關費用等形成的關聯交易。
（6）採購與銷售業務
採購商品、接受勞務關聯交易主要是公司及下屬子公司從中國五礦下屬單位採購原材料、機器設備，接受中國五礦及下屬單位的出口代理、施工、修理等服務並支付相關費用形成的關聯交易。
出售商品關聯交易為公司及下屬生產、貿易企業向中國五礦下屬單位出售商品形成的關聯交易。
（二）關聯交易的定價原則
（1）資金融通業務
1、融入資金：公司及下屬子公司通過貸款、委託貸款等方式從中國五礦及其下屬單位借入資金的利率參照中國人民銀行統一頒佈的不同期限貸款基準利率，由中國五礦及其下屬單位根據融資人的信用風險狀況、融資期限等協商確定，在相關法律法規允許的範圍內浮動。
2、存出資金：公司及下屬子公司存入五礦集團財務公司的存款利率按照中國人民銀行統一頒佈的不同期限存款基準利率執行，具體存款利率由公司及下屬子公司與五礦集團財務公司協商確定，在相關法律法規允許的範圍內浮動。
（2）租賃業務
1、經營租賃：公司及下屬子公司與中國五礦及下屬單位之間發生的物業租賃行為，由出租方與承租方根據租賃物業周邊市場租金水平協商定價。
2、融資租賃：中國五礦及其下屬單位與外貿租賃之間發生的融資租賃交易，其融資租賃利率按照同期銀行貸款利率上浮一定比例（具體視承租人的資信情況而定），由中國五礦及其下屬單位與外貿租賃協商確定。
（3）信託業務
五礦信託與中國五礦及其下屬單位在信託業務方面開展合作、提供財務顧問服務收取財務諮詢收入由五礦信託參考市場價格與被服務對象協商確定；五礦信託向中國五礦及其下屬單位轉讓信託受益權由五礦信託參考市場利率與受讓方協商確定。
（4）證券業務
五礦證券向中國五礦及其下屬單位提供證券經紀、投資銀行業務收取的佣金、保薦承銷費、財務顧問費等由五礦證券參考市場價格與被服務對象協商確定。
（5）期貨業務
五礦經易期貨向中國五礦及其下屬單位提供期貨經紀業務收取的佣金由五礦經易期貨參考市場價格與被服務對象協商確定。
（6）採購與銷售業務
公司及下屬子公司從中國五礦下屬單位採購原材料、機器設備，接受中國五礦及下屬單位的出口代理、施工、修理等服務按照市場價格協商確定交易價格；公司及下屬生產、貿易企業向中國五礦下屬單位出售商品按照市場價格協商確定交易價格。
公司所有關聯交易皆按照業務類型簽署相關協議，付款安排、結算方式、協議簽署日期、生效條件等執行國家相關法律、法規的規定。
四、關聯交易目的和對上市公司的影響
公司及下屬子公司與關聯方之間的關聯交易，有助於公司拓展融資渠道、業務渠道，並能為公司帶來較好的收益；同時本公司與關聯方之間發生的各項關聯交易，均符合本公司及關聯方各項制度尤其是風險管理制度的要求，均符合銀監會、證監會等相關監管部門的規定，均根據自願、平等、互惠互利、公平公允的原則進行，該等關聯交易事項對公司生產經營、合規管理、風險管理不構成不利影響，也不會損害公司全體股東的利益。
●備查文件
（一）經與會董事簽字確認的董事會決議；
（二）獨立董事事前認可意見及簽字確認的獨立意見。
證券代碼：600390 證券簡稱：五礦資本 編號：臨2017-062
五礦資本股份有限公司
第七屆董事會第一次會議決議公告
五礦資本股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第一次會議通知於2017年5月12日採取專人送達、電子郵件及傳真的方式發出，會議於2017年5月17日下午4:30點在北京市海淀區五礦大廈A336會議室召開。會議應到董事9人，實到董事8人，獨立董事管濤先生因公出國缺席會議，書面委託獨立董事單飛躍先生代表出席會議，並代為行使表決權；公司全體監事及高管列席了會議。會議由公司董事會召集，由董事會成員共同推選董事任珠峰先生主持。本次會議的召開符合《公司法》及其他有關法律、法規以及《公司章程》的規定，是合法、有效的。與會董事經過認真審議，表決並通過如下決議：
一、審議通過《關於選舉公司第七屆董事會董事長的議案》；
根據《公司法》和《公司章程》的有關規定，同意選舉任珠峰先生為公司第七屆董事會董事長。
表決結果：九票同意，零票反對，零票棄權。
二、審議通過《關於選舉公司第七屆董事會各專門委員會成員的議案》；
根據《上市公司治理準則》有關規定及董事會各專業委員會實施細則要求， 在全面考察專業背景和工作經歷的基礎上，同意選舉以下人員為公司第七屆董事會各專門委員會委員：
1、戰略發展委員會：
組成成員：任珠峰先生、薛飛先生、莫春雷先生、杜維吾先生、管濤先生(獨立董事)
召集人：任珠峰先生
2、提名委員會：
組成成員：單飛躍先生(獨立董事)、任珠峰先生、趙智先生、李明先生(獨立董事)、管濤先生(獨立董事)
召集人：單飛躍先生(獨立董事)
3、薪酬與考核委員會：
組成成員：管濤先生(獨立董事)、任珠峰先生、趙智先生、單飛躍先生(獨立董事)、李明先生(獨立董事)
召集人：管濤先生(獨立董事)
4、審計委員會：李明先生(獨立董事)、任珠峰先生、張樹強先生、單飛躍先生(獨立董事)、管濤先生(獨立董事)
召集人：李明先生(獨立董事)
以上各專門委員會委員任期與第七屆董事會一致。
表決結果：九票同意，零票反對，零票棄權。
三、審議通過《關於聘任公司總經理的議案》；
根據《公司法》和《公司章程》的有關規定，經公司董事長提名，同意聘任任珠峰先生為公司總經理，任期與第七屆董事會一致。簡歷附後。
表決結果：九票同意，零票反對，零票棄權。
四、審議通過《關於聘任公司副總經理、財務總監的議案》；
根據《公司法》和《公司章程》的有關規定，經公司總經理提名，同意聘任王曉東先生、徐兵先生、高紅飛先生、劉國威先生擔任公司副總經理，聘任樊玉雯女士擔任公司副總經理、財務總監，任期與第七屆董事會一致。簡歷附後。
表決結果：
王曉東先生：九票同意，零票反對，零票棄權；
徐兵先生：九票同意，零票反對，零票棄權；
高紅飛先生：九票同意，零票反對，零票棄權；
劉國威先生：九票同意，零票反對，零票棄權；
樊玉雯女士：九票同意，零票反對，零票棄權。
五、審議通過《關於聘任公司董事會祕書的議案》；
根據《公司法》和《公司章程》的有關規定，經公司董事長提名，同意聘任李淼先生為公司董事會祕書，任期與第七屆董事會一致。簡歷附後
表決結果：九票同意，零票反對，零票棄權。
六、審議通過《關於公司調整獨立董事津貼的議案》；
為使公司獨立董事忠實、勤勉地履行職責，公司應為其提供必要的履職條件，並支付其相應的報酬。依據公司所處行業、參照同等規模企業的獨立董事津貼水平，結合公司的實際經營情況，同意公司獨立董事津貼按20萬元 /年（含稅）發放。
表決結果：九票同意，零票反對，零票棄權。
七、審議通過《關於公司內部組織機構調整的議案》。
具體內容詳見公司於2017年5月18日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）發佈的《五礦資本股份有限公司關於公司內部組織機構調整的公告》（臨2017-063）。
表決結果：九票同意，零票反對，零票棄權。
八、審議通過《關於預計公司2017年度日常關聯交易的議案》；
具體內容詳見公司於2017年5月18日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）發佈的《五礦資本股份有限公司關於預計2017年度日常關聯交易的公告》（臨2017-064）。
本次交易構成關聯交易，關聯董事趙智、薛飛、張樹強、莫春雷、杜維吾迴避了此項議案的表決。
表決結果：四票同意，零票反對，零票棄權。
九、審議通過《關於公司及全資子公司利用部分臨時閒置資金進行委託理財的議案》；
同意公司及下屬子公司利用臨時閒置資金，在日均餘額30億範圍內（單日峰值不超過35億元人民幣），自主決策購買五礦國際信託有限公司、五礦證券有限公司、五礦經易期貨有限公司等公司成員單位發行的各種產品，並授權公司經理層辦理上述具體事宜。
具體內容詳見公司於2017年5月18日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）發佈的《五礦資本股份有限公司關於公司及全資子公司利用部分臨時閒置資金進行委託理財的公告》（臨2017-065）。
此項議案的表決結果是：九票同意，零票反對，零票棄權，贊成票佔董事會有效表決權的100%。
十、審議通過《關於召開2017年第四次臨時股東大會的議案》；
根據公司工作安排，同意公司於2017年6月2日（星期五）以現場會議和網絡投票相結合的方式召開2017年第四次臨時股東大會。
具體內容詳見公司於2017年5月18日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）發佈的《五礦資本股份有限公司關於召開2017年第四次臨時股東大會的通知》（臨2017-068）。
上述議案之第六、八內容及事項將提交公司2017年第四次臨時股東大會審議批准。
附件：公司新任高管人員簡歷
任珠峰，男，1970年9月生，中共黨員，研究生畢業，博士學位，高級經濟師、工程師。曾任中國五礦集團公司金融業務中心總經理兼五礦投資發展有限責任公司總經理、黨委書記等職務；現任五礦資本股份有限公司董事、黨委書記，五礦資本控股有限公司董事、總經理、黨委書記。
王曉東，男，1962年12月生，中共黨員，研究生畢業，碩士學位，會計師。曾任中國五礦集團公司金融業務中心總監、副總經理，五礦資本控股有限公司副總經理，五礦資本控股有限公司副總經理兼資本運營部總經理等職務；現任五礦資本股份有限公司黨委委員，五礦資本控股有限公司副總經理、黨委委員兼資本運營部總經理。
徐兵，男，1973年8月生，中共黨員，研究生畢業，博士學位，高級經濟師。曾任中國五礦集團公司金融業務中心總監兼五礦投資發展有限責任公司黨委委員兼五礦國際信託有限公司總經理，中國五礦集團公司金融業務中心副總經理兼五礦投資發展有限責任公司黨委委員兼五礦國際信託有限公司總經理等職務；現任五礦資本股份有限公司黨委委員，五礦資本控股有限公司副總經理、黨委委員兼五礦國際信託有限公司董事、總經理。
高紅飛，男，1962年9月生，中共黨員，研究生畢業，碩士學位。曾任中國五礦集團公司金融業務中心總監兼五礦投資發展有限責任公司黨委委員兼中國外貿金融租賃有限公司總經理，中國五礦集團公司金融業務中心副總經理兼五礦投資發展有限責任公司黨委委員兼中國外貿金融租賃有限公司總經理等職務；現任五礦資本股份有限公司黨委委員，五礦資本控股有限公司副總經理、黨委委員兼中國外貿金融租賃有限公司董事、總經理。
劉國威，男，1970年7月生，中共黨員，研究生畢業，碩士學位，高級經濟師、會計師、國際商務師。曾任中國五礦集團公司金融業務中心副總經理兼金融業務中心資本運營部總經理兼五礦投資發展有限責任公司紀委委員，五礦資本控股有限公司副總經理、紀委委員兼資本運營部總經理，五礦資本控股有限公司副總經理、紀委委員等職務；現任五礦資本股份有限公司黨委委員、紀委委員，五礦資本控股有限公司副總經理、黨委委員、紀委委員。
樊玉雯，女，1967年11月生，中共黨員，研究生畢業，碩士學位，高級經濟師。曾任五礦投資發展有限責任公司紀委委員兼風險管理部總經理，五礦資本控股有限公司紀委委員兼風險管理部總經理等職務；現任五礦資本股份有限公司黨委委員、紀委委員，五礦資本控股有限公司副總經理、財務總監、黨委委員、紀委委員兼風險管理部總經理。
李淼，男，1974年8月生，中共黨員，大學本科，經濟師。曾任金瑞新材料科技股份有限公司證券事務代表、證券部副經理、董事會祕書。現任五礦資本股份有限公司董事會祕書。