深圳證監局發佈昨日公告稱，對招商證券採取責令改正並暫停新開立PB系統賬戶3個月的措施，這也是監管部門首次處罰券商PB(主經紀商)業務。
證監局曾對其進行現場檢查發現問題
記者從深圳證監局獲悉，據證監局2月23日對招商證券的現場檢查，招商證券於2016年12月6日為深圳市廣眾盈資產管理有限公司開立了證券賬戶，並於2017年1月4日開立了PB系統賬戶。招商證券在為其開立PB系統賬戶的盡職調查中，未能發現其曾開展過股票配資業務，並未對此進一步調查，排除其違法從事證券業務活動的嫌疑。2016年11月30日，招商證券為客戶錢振飛開立了PB系統賬戶，併為該客戶在其PB系統賬戶下配置了名為“黃一晟”的交易員角色；招商證券於2017年1月13日為客戶徐進開立了PB系統賬戶，該賬戶實際由“浙江九章資產管理有限公司”使用。
深圳證監局認為招商證券行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款、第二十八條第一款的有關規定，根據相關規定，決定對其做出了上述處罰。
公司迴應：
加強PB系統業務內部控制
招商證券相關負責人對此表示，將加強和改進PB系統相關業務的內部控制工作，同時認真查漏補缺，全面完善公司的內部控制和合規管理。目前，公司財務和經營狀況一切正常。在暫停新開立PB系統賬戶的3個月時間內，主券商其他業務及各項服務，經紀業務開戶交易等均不受影響，照常開展。
南都記者獲悉，截至2015年12月31日，招商證券機構客戶超過13000個，其中私募基金超過800家。在今年3月招商證券舉辦的私募論壇上，招商證券副總裁孫議政曾透露，目前的中大型證券投資私募基金超過六成是招商證券的客戶。
事實上，私募基金行業的爆發式增長為券商經紀業務轉型創造了良機。深圳一位券商人士向記者稱，“部分PB業務也存在著諸多的灰色活動，比如此次招商證券就被監管機構點名。”
中信建投分析師李峰表示，招商證券PB業務優勢明顯，去年年末客戶證券交易資產規模增長34%至1274億元。託管與服務外包業務產品數量破萬隻，規模破萬億，同比分別大幅增長117%和68%，繼續雙雙穩居行業首位。
上述券商人士也對南都記者表示，“本次處罰對其業務不會造成很大影響。畢竟招商證券在PB業務已經獲得了不錯的競爭優勢。”
採寫：南都記者 周亮