近期，廣東省證監局對轄區內了私募進行了一輪現場檢查，發現多傢俬募存在違規現象。8月5-6日，廣東省證監局在官網接連開出了6張罰單，分別是：廣州市犇鑫投資、廣州基岩資產、太庫創業投資(橫琴)、廣州賽富合銀資產、廣東省鐵路發展基金、廣州珠實投資基金。
從私募違規的內容來看，主要集中在承諾保本保收益、未對風險能力進行識別和評估、未及時填報或者更新管理人的基本信息(包括辦公地址變更、風控合規總監變更等)等。
信批違規、承諾本金不受損遭罰
基岩資產稱已在積極自查和整改
8月6日，廣東省證監局在官網公佈了兩則監管決定書，分別對廣州基岩資產管理有限公司和其高管黃明麒，採取出具警示函的行政監管措施。
監管決定書顯示，7月16日，廣東省證監局對基岩資本進行了現場檢查，發現基岩資本存在以下違規行為：一、你公司向某投資者承諾投資本金不受損失。上述行為不符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第十五條的規定。二、你公司未按照合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息，不符合《辦法》第二十四條的規定。
對此，基岩資本方面迴應稱，“當前我們正在積極配合監管機構進行自查和整改，對公司過往業務進行全方位、全覆蓋的自我檢查和積極修正。今後，我司也會始終以投資者利益為先，緊跟監管機構的步伐，合法合規的開展後續業務。”
據瞭解，基岩資本是這一兩年來較為知名的私募基金，旗下有基岩資產和基岩投資。基金業協會備案信息顯示，廣州基岩資產成立於2015年8月3日，2015年9月10日完成登記備案，註冊資本1000萬，備案類型為私募證券投資基金管理人，員工有45人，在協會備案的私募產品數量超過60只。
廣東接連開出多張罰單
在現場檢查中，還有多傢俬募存在違規現象。8月5日-6日，廣東省證監局在官網，還接連開出了5張罰單，分別是：廣州市犇鑫投資、太庫創業投資(橫琴)、廣州賽富合銀資產、廣東省鐵路發展基金、廣州珠實投資基金等5傢俬募也均收到了監管決定書。
從私募違規的內容來看，主要集中在承諾保本保收益、未對風險能力進行識別和評估、未及時填報或者更新管理人的基本信息(包括辦公地址變更、風控合規總監變更等)等。
廣州賽富合銀資產管理有限公司，廣東省鐵路發展基金、廣州珠實投資基金管理有限公司等3傢俬募均被廣東省證監局採取責令改正的措施。
其中，廣東省證監局在2019年5月15日至5月16日對廣東省鐵路發展基金進行了現場檢查，發現公司存在出資人協議書中向部分投資者承諾最低收益;合規風控總監發生變更後，未及時向中國證券投資基金業協會報告。上述行為不符合《辦法》第二十五條的規定。
2019年5月28日至5月29日，廣東省證監局對廣州珠實投資基金進行了現場檢查，發現公司管理的部分私募基金在基金合同中約定投資收益率，並按照約定向投資者支付收益;未對部分基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估;未自行或者委託第三方機構對某基金進行風險評級;未根據基金業協會的規定，及時填報並定期更新管理人及其從業人員的有關信息。上述行為不符合《辦法》第二十五條的規定。
廣州賽富合銀資產在現場檢查中被發現公司對多隻私募基金的自行銷售與管理中，未採取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。
太庫創業投資管理(橫琴)有限公司被廣東證監局採取出具警示函措施，主要存在幾項違規行為：一是公司對某基金的管理中，未採取問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估;二是公司辦公地址發生變更，未根據中基協的規定，及時更新私募基金管理人的基本信息;三是公司未在2018年會計年度結束後的4個月內，向中基協報送經會計師事務所審計的年度財務報告。
廣州市犇鑫投資管理有限公司則在今年4月、8月連續兩次被廣東證監局採取出具警示函措施。一是證監局今年4月發現公司員工潘毅作為基金從業人員不具備基金從業資格;二是近期證監局核查發現，公司銷售犇鑫價值五號私募證券投資基金時，未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。
（編輯：CWJ）
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