'現場檢查出事！又有知名私募吃罰單：曾遞交納斯達克上市申請'

外匯天眼APP訊 : 今年，監管進一步加大對私募違法違規行為的查處力度。7月底8月初，就有多傢俬募機構在現場檢查中被發現問題，收到證監局的警示函，責令其改正。

基金君發現，有一傢俬募在業內比較知名，就是廣州基岩資產和其高管黃明麒，此次都因為一些違規行為，被廣東證監局開出罰單，這家機構在去年赴美IPO衝擊納斯達克，引發市場關注，其是否會成為國內私募基金赴美上市第一股？但目前其上市遲遲沒有進展。

知名私募基岩資產被開罰單

曾計劃赴美上市衝擊納斯達克

8月2日，廣東證監局連發兩則公告，對廣州基岩資產管理有限公司和其高管黃明麒，均採取出具警示函的行政監管措施。

廣東證監局表示，在現場檢查中發現，基岩資產、黃明麒向某投資者承諾投資本金不受損失，該行為不符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條規定。另外，廣州基岩資產未按照合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息，不符合《暫行辦法》第二十四條規定。

據瞭解，廣州基岩資產成立於2015年8月3日，備案於2015年9月10日，註冊資本1000萬，屬於私募證券投資基金管理人，目前在基金業協會備案的私募產品有64只。其還有一家兄弟公司廣州基岩投資管理有限公司，成立於2017年5月，備案於2017年9月，註冊資本1000萬，實繳30%，屬於私募股權、創業投資基金管理人，目前旗下備案的私募基金有3只。

實際上，基岩資本是業內一家知名私募機構，基金君查詢發現，黃明麒系基岩資本的總裁。據其官網介紹，基岩資本專注於全球新興領域的價值投資，投資階段橫跨早中晚期，行業覆蓋TMT、生物醫藥、節能環保等多個領域。旗下產品以國內外一、二級市場、IPO基石投資、商品期貨等跨市場、跨週期、跨類別的多元化投資組合為主。

值得注意的是，基岩資本曾在2018年6月開啟其赴美上市計劃，並向美國證券交易委員會（SEC）第一次遞交了招股說明書，擬募資1840萬美元衝擊納斯達克，引發市場關注，其是否會成為國內私募基金赴美上市第一股？

據資料顯示，2017年，中國互聯網公司掀起一波赴美上市，基岩資本在此期間投資了包括bilibili、獵豹移動、樂逗遊戲、蘑菇街、虎牙直播、唯品會、趣頭條、泰盈科技在內的一些新經濟企業，完成了業績的驚人躍遷：截至2018年6月30日止三個月，總收入為2260萬美元，較2017年同期280萬美元相比增加707.1％；而淨收入為1020萬美元，與2017年同期的124萬美元相比增加750.0％。

但是基岩資本的赴美上市道路並不好走，此前美國政府停擺，使得負責美國證券監督和管理工作的美國證券交易委員會（SEC）也未能倖免，包括IPO註冊登記審批、保密文件反饋等相關工作都被迫中斷，這使得計劃2019年在美進行首次公開募股（IPO）的企業遭遇困境，當時有包括基岩資本在內的約20家中國企業在SEC排隊等候IPO。如今，基岩資本上市道路遲遲沒有新的進展。

基岩資本還引起市場關注的一點是，有輿論將之稱為中概股大作手，一些經基岩資本給出“增持”或“買入”評級的中概股，出現較大的漲幅。據報道，2017年10月，國內第二大互聯網安全公司獵豹移動遭美國Prescience Point Research做空，股價一度跌幅超過10%。次日，基岩資本發聲力挺獵豹移動，股價隨之反轉上行，最終當天上漲12.55%，並在隨後的三個月內最高漲至18.18美元，漲幅高達140%。2018年5月，基岩資本發佈對B站的“增持”評級，其後在不到一個月時間內，B站股價從12.4美元躍升至最高22.7美元，漲幅逾八成。

多傢俬募現場檢查出問題

被證監局開罰單

除此以外，近期還有多傢俬募被開罰單，主要問題包括有些私募向投資者承諾本金不受損失，約定投資收益率，向不合格投資銷售私募產品，誇大推介基金等，還有沒有對投資者進行風險評估，沒有及時更新信息，高管變更沒有及時報告等。

太庫創業投資管理（橫琴）有限公司被廣東證監局採取出具警示函措施，主要存在幾項違規行為：一是公司對某基金的管理中，未採取問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；二是公司辦公地址發生變更，未根據中基協的規定，及時更新私募基金管理人的基本信息；三是公司未在2018年會計年度結束後的4個月內，向中基協報送經會計師事務所審計的年度財務報告。

廣州市犇鑫投資管理有限公司則在今年4月、8月連續兩次被廣東證監局採取出具警示函措施。一是證監局今年4月發現公司員工潘毅作為基金從業人員不具備基金從業資格，不符合《中華人員共和國證券投資基金法》第九條規定；二是近期證監局核查發現，公司銷售犇鑫價值五號私募證券投資基金時，未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，不符合《辦法》第十六條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條及第六條規定。

廣東證監局還對三傢俬募機構採取責令改正的行政措施，包括廣州賽富合銀資產管理有限公司，在場檢中發現公司對多隻私募基金的自行銷售與管理中，未採取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，該行為不符合《辦法》第十六條規定；還有廣東省鐵路發展基金有限責任公司，存在兩個問題：一是公司在出資人協議書中向部分投資者承諾最低收益；二是公司合規風控總監發生變更後，未及時向中基協報告。

另外，今年5月廣東證監局在場檢中發現，廣州珠實投資基金管理有限公司存在四個問題：一是公司管理的部分私募基金在基金合同中約定投資收益率，並按照約定向投資者支付收益；二是公司未對部分基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；三是公司未自行或者委託第三方機構對某基金進行風險評級；四是公司未根據中基協的規定，及時填報並定期更新管理人及其從業人員的有關信息。

浙江證監局也對海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司採取責令改正措施，主要是發現公司在開展私募基金業務中存在四項問題行為：一是部分投資者投資於單隻私募基金的金額低於100萬元，不符合合格投資者標準；二是誇大推介基金，並向投資者承諾投資本金不受損失且承諾固定收益；三是未按合同約定向投資者披露關聯交易、基金管理人和法定代表人涉訴等可能影響投資者合法權益的重大事項；四是未按合同約定召開基金份額持有人大會、部分基金到期後未積極採取措施清收對外投資款、混同運作所管理的不同私募基金、脫離標的資產的實際收益率進行分離定價，未能恪盡職守、履行謹慎勤勉的義務。