西南證券被證監會罰沒3075萬 因盡調大有能源未盡責

西南證券被證監會罰沒3075萬

和訊股票（微信號：istocknews）消息 5月15日晚間，西南證券（ 專家診股 ）發佈公告稱，5月15日，公司及河南大有能源(600403,股吧)股份有限公司 2012 年非公開發行股票項目及持續督導保薦代表人李陽、呂德富、樑俊收到《中國證券監督管理委員會行政處罰決定書》（[2017]46 號）。

處罰決定顯示，西南證券在盡職調查過程中未勤勉盡責，關鍵核查程序缺失，未對青海省木裡礦區資源整合政策可能對相關目標資產帶來的風險進行揭示，出具的發行保薦書等文件存在重大遺漏；公司在持續督導過程中未勤勉盡責，未對聚乎更礦區一露天首採區採礦權的權屬變更風險進行重點跟蹤關注，出具的上市保薦書和 2012 年度持續督導報告存在重大遺漏。

中國證監會決定：一、對西南證券責令改正，給予警告，沒收業務收入 1000 萬元，並處以2000萬元罰款；二、對李陽、呂德富給予警告，並分別處以 30 萬元罰款；三、對樑俊給予警告，並處以 15 萬元罰款。

西南證券表示，公司將認真吸取教訓，以此為戒，查漏補缺，全面加強保薦業務管理，通過使用投行項目風險實時預警大數據平臺對項目進行持續分析預警，加強持續督導工作風險管控能力，全面提高內部控制和風險管理水平。