證券時報網（www.stcn.com）05月09日訊
證券時報記者 張欣然
西南證券另一單立案調查今日也有了結果。
據西南證券公告顯示，該公司今日收到證監會《行政處罰事先告知書》，西南證券作為鞍重股份 2016 年重大資產重組財務顧問，公司在對標的公司浙江九好辦公服務集團有限公司 (以下簡稱九好集團)的盡職調查過程中涉嫌未勤勉盡責。
對此，根據《證券法》第二百二十三條規定，中國證監會擬決定，責令公司改正違法行為，沒收業務收入 100 萬元，並處罰款 500 萬元;對童星、朱正貴分別給予警告,並分別處以 10 萬元罰款。
據公告顯示，九好集團的財務造假行為導致了九好集團、鞍重股份所披露的信息含有虛假記載、重大遺漏。公司 2016 年 4 月出具的獨立財務顧問報告存在虛假記載、重大遺漏。
事實上，在今年三月初，九好集團因忽悠式重組被證監會點名批評，3月17日該項目的財務顧問西南證券就收到立案調查通知書，稱該公司因在從事上市公司併購重組財務顧問業務活動中涉嫌違反證券法律法規，證監會決定對公司立案調查。
據3月10日證監會新聞發言人張曉軍表示，證監會準備對九好集團、鞍重股份及主要負責人員做頂格處罰。主要是因為九好集團與鞍重股份在信息披露上存在虛假記載和重大遺漏，兩者企圖以此重組成功，謀求借殼上市。
（證券時報網快訊中心）
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