西南證券被罰沒600萬元

信息時報訊（記者 劉莉）證監會新聞發言人鄧舸昨日表示，證監會近日對5宗案件作出行政處罰，其中1宗中介機構違法違規案，3宗信息披露違法違規案，1宗限制期內交易股票案。這其中最受關注的要數作為保薦機構的西南證券，因“九好集團忽悠式重組案”被證監會“責令改正”，並沒收100萬元和處罰500萬元，對兩名直接負責主管人員也分別給出警告和10萬元罰款。

據證監會通報，西南證券在擔任“九好集團”與“鞍重股份”重大資產重組獨立財務顧問期間，對併購重組未履行進行充分、廣泛、合理調查的職責，未發現九好集團2013年至2015年通過虛構業務、改變業務性質等多種方式虛增服務費收入和貿易收入的事實，未發現九好集團虛增3億元銀行存款及未披露3億元定期存單質押信息的事實；西南證券2016年4月出具的該“併購重組獨立財務顧問報告”存在虛假記載、重大遺漏，證監會因此決定做出上述處罰。

在此之前，4月21日，證監會已對九好集團與鞍重股份重大資產重組交易中雙方存在的信息披露違法行為作出行政處罰，九好集團及鞍重股份均被給予警告並分別處罰60萬元，兩公司18名相關責任人分別被處以3萬元至30萬元罰款。5月31日，證監會還給“九好集團”併購重組案的法律服務機構——北京市天元律師事務處以罰沒900萬元的行政處罰，因為該所為該重組案提供法律服務時，存在違法違規行為。