證券代碼：300642 證券簡稱：透景生命 公告編號：2017-005
上海透景生命科技股份有限公司
關於簽訂募集資金三方監管協議的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、募集資金的情況概述
根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）《關於核准上海透景生命科技股份有限公司首次公開發行股票的批覆》（證監許可[2017]435號），上海透景生命科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）首次向社會公開發行人民幣普通股（A股）股票1,500萬股，每股面值1.00元,全部股份通過網上向社會公眾投資者發行，不進行網下詢價和配售，發行價格為每股人民幣36.10元，募集資金總額54,150萬元，扣除保薦承銷費用人民幣3,449萬元，實際到帳金額50,701萬元，於2017年4月18日存入公司募集資金專戶。前述存入的募集資金扣除其他發行費用794萬元後實際募集資金淨額為人民幣49,907萬元。
立信會計師事務所（特殊普通合夥）對公司首次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，並出具了信會師報字[2017]第ZA13282號《上海透景生命科技股份有限公司驗資報告》（以下簡稱“驗資報告”）。
二、募集資金專戶的開立情況和《募集資金三方監管協議》的簽訂情況
為規範公司募集資金管理，保護投資者權益，根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等有關法律法規及公司《募集資金管理辦法》的規定，公司分別在交通銀行股份有限公司上海臨港新城支行、上海農商銀行張江科技支行（以下統稱“開戶銀行”）開設了共計2個募集資金專項賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”或“專戶”），並與開戶銀行、保薦機構中國中投證券有限責任公司（以下簡稱“保薦機構”或“中投證券”）分別簽訂了《募集資金三方監管協議》（以下簡稱“本協議”）。
募集資金專戶的開立和存儲情況如下：
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三、《募集資金三方監管協議》的主要內容
1、公司已在開戶銀行開設募集資金專戶，募集資金專戶僅用於公司對應項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
截止本協議簽署之日，公司不存在以存單方式存放的募集資金。如以存單方式存儲募集資金的，公司承諾上述存單到期後將及時轉入本協議規定的募集資金專戶進行管理或者以存單方式續存，並通知保薦機構。公司存單不得質押。
2、公司和開戶銀行應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、行政法規、部門規章。
3、中投證券作為公司的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或者其他工作人員對公司募集資金使用情況進行監督。
保薦機構應當依據《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》（2015年修訂）以及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，並有權採取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。公司和開戶銀行應當配合保薦機構的調查與查詢。保薦機構每季度對公司現場調查時應同時檢查募集資金專戶存儲情況。
4、公司授權保薦機構指定的保薦代表人樑勇、魏德俊可以隨時到開戶銀行查詢、複印公司專戶的資料；開戶銀行應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。
保薦代表人向開戶銀行查詢公司專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；保薦機構指定的其他工作人員向開戶銀行查詢公司專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、開戶銀行按月（每月10日前）向公司出具對賬單，並抄送保薦機構。開戶銀行應當保證對賬單內容真實、準確、完整。
6、公司一次或者十二個月內累計從專戶中支取的金額超過1,000萬元（按照孰低原則在1000萬元或募集資金淨額的10%之間確定）的，開戶銀行應當及時以傳真方式通知保薦機構，同時提供專戶的支出清單。
7、保薦機構有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。保薦機構更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知開戶銀行，同時按本協議第十一條的要求向公司和開戶銀行書面通知更換後保薦代表人的聯繫方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。
8、開戶銀行連續三次未及時向保薦機構出具對賬單或者向保薦機構通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構調查專戶情形的，公司可以主動或者在保薦機構的要求下單方面終止本協議並註銷募集資金專戶。
9、本協議自公司、開戶銀行、保薦機構三方法定代表人（負責人）或者其授權代表簽署並加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且保薦機構督導期結束後失效。
四、備查文件
《募集資金三方監管協議》
特此公告。
上海透景生命科技股份有限公司
董事會
2017年5月10日