華夏時報（chinatimes.net.cn）記者胡金華 見習記者 劉超鳳 上海報道
8月16日，東吳證券股份有限公司（簡稱“東吳證券”）發佈2019年半年報。數據顯示，東吳證券上半年實現營業收入26.75億元，同比增長74.17%；實現歸母淨利潤7.5億元，同比暴增2758.33%。
對於歸母淨利潤同比增速超27倍的業績，東吳證券相關負責人對《華夏時報》記者表示，主要是“受上半年行情回暖影響，滬深兩市成交活躍度明顯提升，成交額與換手率均大幅放量，公司搶抓業務發展機遇，因此上半年經營業績同比實現了大幅增長。”
這不僅受市場行情回暖影響，還與去年業績低基數有關。民生證券分析稱，東吳證券去年業績低基數明顯，2018 年上半年淨利潤僅有 0.3 億元，遠低於 2017 年同期 4.4 億元水平，也是淨利增速暴漲的原因之一。
自營業務是業績回暖的主要驅動力
“尤其是在投資等交易型業務方面把握住了市場機遇，取得較好的業績回報。”東吳證券相關負責人對《華夏時報》記者表示。
從主營業務來看，投資與交易業務（又稱“自營業務”）的規模和增速明顯，其2倍增速為東吳證券貢獻了大部分營收。根據半年報，東吳證券上半年的經紀及財富管理業務實現營收7.04億元，同比上升21.66%；投資銀行業務實現收入2.46億元，同比上升8.51%；投資與交易業務實現收入11.43億元，同比上升215.15%；資產管理業務實現收入2.18億元，同比增長329.16%；信用交易業務實現營收3.73億元，同比上升18.11%。
東吳證券上半年業績表現並不是個例，券商行業上半年業績幾乎全線飄紅。據相關媒體報道，中國證券業協會8月15日向券商下發了《2019年上半年度證券公司經營業績排名情況》，對2019年上半年度131家證券公司未經審計經營數據情況進行了統計。2019年上半年131家證券公司實現營業收入1789.41億元，同比增長41.37%；實現淨利潤666.62億元，同比增長102.86%，119家公司實現盈利。
其中，傳統的自營業務大幅改善是業績回暖的主要驅動力。今年上半年，131家券商實現證券投資收益（含公允價值變動）為620.60億元，去年同期為295.50億元，同比大幅增長了110.02%。
對於券商行業上半年業績普遍盈利，除了市場行情回暖外，“也因為政策紅利逐步釋放，券商行業普遍受益較多。比如併購重組鬆綁、證券公司股權管理推動分類監管、科創板落地增厚投行業績等。我國金融業態正在發生變化，資本市場將發揮更大的作用，券商業務空間也有望擴容。”如是金融研究院高級研究員葛壽淨對《華夏時報》記者表示。
重啟65億元配股計劃
繼2018年8月30日公告終止65億元配股計劃後，東吳證券時隔一年重啟配股。2019年5月14日，東吳證券發佈《2019年度配股募集資金使用可行性分析報告》，申請配股。
根據公告，本次配股擬募集資金不超過 65 億元，資金投向分為投資與交易業務 30 億元、資本中介業務 20 億元、子公司增資 10 億元，信息技術和風控合規以及運營資金共 5 億元。
此次資金投向的重點是投資與交易業務，這不僅是東吳證券的主營業務之一，也是今年上半年業績的主要增長點。根據半年報，東吳證券上半年的投資與交易業務收入佔總營收的42.73%。東吳證券也表示，伴隨資本市場對外開放力度的加大，證券公司投資與交易業務將迎來更好的發展機遇。與領先券商相比，公司投資交易業務規模和業務模式存在較大的提升和拓展空間。
若本次配股完成，東吳證券的總股本和淨資產將增加，而短期內，公司配股發行股票後即期回報存在被攤薄的風險。
東吳證券6月14日發佈公告稱，公司控股股東蘇州國際發展集團有限公司及其一致行動人蘇州營財投資集團有限公司、蘇州信託有限公司出具了《承諾函》，承諾以現金方式全額認購 2019 年配股方案中的可配售股份。但本次認購承諾須待公司配股方案獲股東大會審議通過及中國證券監督管理委員會核准後方可履行。
8 月 8 日，東吳證券的配股申請獲證監會受理，是否核准尚需等待證監會審批。
而民生證券分析稱，此次擬配股資金投向重點集中於自營及信用兩項資金型業務，預計再融資完成後將加快業務結構轉型，淨資產將會從目前的 201 億元增至 266 億元。
營業部內控不完善收罰單
而在配股申請獲受理的同一天，東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業部（簡稱“中山北路營業部”）收到江蘇證監局的罰單。
據證監局公告，中山北路營業部部分員工推介或銷售非東吳證券自主發行或代銷的金融產品，違反了相關規定，反映出營業部內部控制不完善、經營管理混亂。根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，江蘇證監局決定對該營業部採取責令改正的監督管理措施。
而這並不是今年以來第一次涉及到東吳證券的內控問題。東吳證券前員工辛宏文在任職期間違規炒股三年，於2019年5月27日收到證監會的市場禁入決定書和行政處罰決定書。
辛宏文時任東吳證券蘇州濱河路營業部總經理，於2013年4月至2016年8月期間利用其母“傅某珍”賬戶持有、買賣股票，累計買入成交金額超過一億元，累計獲利1093.93萬元。因違法行為持續時間長，交易金額和違法所得金額巨大，情節嚴重，辛宏文被沒收違法所得1093.93萬元，被罰1093.93萬元，並被採取3年市場禁入措施。
編輯：劉春燕 主編：陳鋒
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