近期,上市公司披露被立案調查及進展的公告紛至沓來。僅5月份就已有18家公司收到立案調查通知書,創今年被立案調查公司單月數量之最。
據不完全統計,今年以來,已經有46家上市公司或董監高等因違法違規行為被立案調查。此外,此前已被立案調查目前還在進行中的公司有33家,總數達到79家。*ST凱迪、*ST康得、*ST華澤、天翔環境等多家上市公司因立案對象或事項不同被兩次或多次立案。
從被立案原因看,已被立案調查的79家上市公司中,涉嫌信息披露違規是最主要原因。隨著立案調查的推進,大股東資金佔用、上市公司違規擔保、財務造假等違法違規行為不斷暴露。
除了信披違規,深大通則是因為暴力抗法被立案調查。5月23日,深大通公告收到證監會調查通知書,因公司及實控人在證監會依法履行職責過程中未予配合,涉嫌違反相關證券法律、法規,根據有關規定,證監會決定對公司及實控人立案調查。
今年5月,證監會主席易會滿在中國上市公司協會2019年年會上表示,上市公司和大股東必須牢牢守住“四條底線”:一是不披露虛假信息,二是不從事內幕交易,三是不操縱股票價格,四是不損害上市公司利益。對於問題嚴重、拒不整改或整改不力的,證監會將綜合運用監管措施、行政處罰、市場禁入、刑事移送等手段,追究公司特別是大股東、上市公司董監高、實控人的責任。
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