'董事長被帶走，總資產260億東海證券又出事！此前曾連領罰單、員工判刑、高管離職…'

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隨著監管力度的加大，如今證券公司高層被帶走調查的情況也不算少見。然而近日，一則相關消息還是引起了外界的極大關注，因為這次被帶走的，是一家總資產260億券商的董事長。

1

“董事長被帶走”傳聞實錘

已選出臨時董事長

7月18日上午，有傳聞稱“東海證券董事長有關部門帶走調查”，引起市場廣泛關注。

隨後消息迅速發酵，各方消息接連不斷，直到當晚東海證券發出相關公告，終於證實了原董事長辭職並被公安帶走協助調查的情況。

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隨著監管力度的加大，如今證券公司高層被帶走調查的情況也不算少見。然而近日，一則相關消息還是引起了外界的極大關注，因為這次被帶走的，是一家總資產260億券商的董事長。

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“董事長被帶走”傳聞實錘

已選出臨時董事長

7月18日上午，有傳聞稱“東海證券董事長有關部門帶走調查”，引起市場廣泛關注。

隨後消息迅速發酵，各方消息接連不斷，直到當晚東海證券發出相關公告，終於證實了原董事長辭職並被公安帶走協助調查的情況。

東海證券公告稱，公司於7月16日晚，接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏目前處於配合調查階段，公司將進一步瞭解情況，如與公司相關，公司將及時公告。

此外，東海證券於2019年7月16日收到董事長朱科敏遞交的辭職報告，2019年7月16日起辭職生效。朱科敏持有公司股份0股，佔公司股本的0%。朱科敏辭職後不再擔任公司其它職務。

東海證券表示，朱科敏的辭職，未導致公司董事會成員人數低於法定最低人數，不會對公司生產、經營產生重大影響。再加上，本來朱科敏的任期到今年5月就已到期，所以朱科敏辭職實質影響並不會不大。

與此同時，東海證券董事會根據東海證券實際情況，推舉陳耀庭先生代為履行董事長職務，代為履行法律法規及公司章程賦予的董事長職責，代為履行職務的時間不超過6個月，並表示公司將按照法定程序，儘快完成新任董事長的選舉工作。

對於原董事長被帶走的原因，公告並未詳細說明。不過有坊間傳聞顯示，朱科敏配合調查一事或與“阜興事件”有關，分析稱東海證券與阜興系或關聯密切。

2018年6月底，“阜興系”實控人朱一棟失聯，“阜興系”旗下備案的私募基金大面積“爆雷”。此後證監部門牽頭成立了跨部門、跨省份的工作領導小組進行調查，潛逃海外的朱一棟後於8月29日被抓捕回國。“阜興案”牽涉資金規模達到近300億之巨（相關報道：總統套房保鏢隨從……“首富”與“第一操盤手”聯合操縱股價，劇情跌宕如大片！）。

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隨著監管力度的加大，如今證券公司高層被帶走調查的情況也不算少見。然而近日，一則相關消息還是引起了外界的極大關注，因為這次被帶走的，是一家總資產260億券商的董事長。

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“董事長被帶走”傳聞實錘

已選出臨時董事長

7月18日上午，有傳聞稱“東海證券董事長有關部門帶走調查”，引起市場廣泛關注。

隨後消息迅速發酵，各方消息接連不斷，直到當晚東海證券發出相關公告，終於證實了原董事長辭職並被公安帶走協助調查的情況。

東海證券公告稱，公司於7月16日晚，接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏目前處於配合調查階段，公司將進一步瞭解情況，如與公司相關，公司將及時公告。

此外，東海證券於2019年7月16日收到董事長朱科敏遞交的辭職報告，2019年7月16日起辭職生效。朱科敏持有公司股份0股，佔公司股本的0%。朱科敏辭職後不再擔任公司其它職務。

東海證券表示，朱科敏的辭職，未導致公司董事會成員人數低於法定最低人數，不會對公司生產、經營產生重大影響。再加上，本來朱科敏的任期到今年5月就已到期，所以朱科敏辭職實質影響並不會不大。

與此同時，東海證券董事會根據東海證券實際情況，推舉陳耀庭先生代為履行董事長職務，代為履行法律法規及公司章程賦予的董事長職責，代為履行職務的時間不超過6個月，並表示公司將按照法定程序，儘快完成新任董事長的選舉工作。

對於原董事長被帶走的原因，公告並未詳細說明。不過有坊間傳聞顯示，朱科敏配合調查一事或與“阜興事件”有關，分析稱東海證券與阜興系或關聯密切。

2018年6月底，“阜興系”實控人朱一棟失聯，“阜興系”旗下備案的私募基金大面積“爆雷”。此後證監部門牽頭成立了跨部門、跨省份的工作領導小組進行調查，潛逃海外的朱一棟後於8月29日被抓捕回國。“阜興案”牽涉資金規模達到近300億之巨（相關報道：總統套房保鏢隨從……“首富”與“第一操盤手”聯合操縱股價，劇情跌宕如大片！）。

2

總資產260億

連續三年淨利下滑

資料顯示，東海證券註冊於江蘇省常州市，前身為1993年成立的常州證券。2003年，常州證券改名為“東海證券有限責任公司”。2013年7月，公司改製為“東海證券股份有限公司”，2015年7月登陸新三板。

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隨著監管力度的加大，如今證券公司高層被帶走調查的情況也不算少見。然而近日，一則相關消息還是引起了外界的極大關注，因為這次被帶走的，是一家總資產260億券商的董事長。

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“董事長被帶走”傳聞實錘

已選出臨時董事長

7月18日上午，有傳聞稱“東海證券董事長有關部門帶走調查”，引起市場廣泛關注。

隨後消息迅速發酵，各方消息接連不斷，直到當晚東海證券發出相關公告，終於證實了原董事長辭職並被公安帶走協助調查的情況。

東海證券公告稱，公司於7月16日晚，接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏目前處於配合調查階段，公司將進一步瞭解情況，如與公司相關，公司將及時公告。

此外，東海證券於2019年7月16日收到董事長朱科敏遞交的辭職報告，2019年7月16日起辭職生效。朱科敏持有公司股份0股，佔公司股本的0%。朱科敏辭職後不再擔任公司其它職務。

東海證券表示，朱科敏的辭職，未導致公司董事會成員人數低於法定最低人數，不會對公司生產、經營產生重大影響。再加上，本來朱科敏的任期到今年5月就已到期，所以朱科敏辭職實質影響並不會不大。

與此同時，東海證券董事會根據東海證券實際情況，推舉陳耀庭先生代為履行董事長職務，代為履行法律法規及公司章程賦予的董事長職責，代為履行職務的時間不超過6個月，並表示公司將按照法定程序，儘快完成新任董事長的選舉工作。

對於原董事長被帶走的原因，公告並未詳細說明。不過有坊間傳聞顯示，朱科敏配合調查一事或與“阜興事件”有關，分析稱東海證券與阜興系或關聯密切。

2018年6月底，“阜興系”實控人朱一棟失聯，“阜興系”旗下備案的私募基金大面積“爆雷”。此後證監部門牽頭成立了跨部門、跨省份的工作領導小組進行調查，潛逃海外的朱一棟後於8月29日被抓捕回國。“阜興案”牽涉資金規模達到近300億之巨（相關報道：總統套房保鏢隨從……“首富”與“第一操盤手”聯合操縱股價，劇情跌宕如大片！）。

2

總資產260億

連續三年淨利下滑

資料顯示，東海證券註冊於江蘇省常州市，前身為1993年成立的常州證券。2003年，常州證券改名為“東海證券有限責任公司”。2013年7月，公司改製為“東海證券股份有限公司”，2015年7月登陸新三板。

根據公司2018年年報，報告期內，東海證券共實現總營收14.92億元，同比下滑24.19%；實現淨利潤0.93億元，歸母淨利潤0.79億元，同比下滑超八成，幅度達到81.94%。

不僅如此，梳理2016年至2018年的財報數據，東海證券歸屬於母公司股東的淨利潤已經連續三年出現下滑，同比下降分別為75.49%、2.75%和81.94%。在中國證券業協會發布的2018年度證券公司總資產排名中，東海證券排名第58位。

直到2019年上半年，東海證券業績才似乎出現了好轉。

據最新發布的2019半年報，東海證券共實現營業收入7.43億元，相比去去年同期的4.54億元，同比增加63.66%，實現淨利潤3.06億元，同比大增2081.63%。截至2019年上半年，東海證券總資產約260億。

然而，業績的好轉似乎並沒能讓東海證券迴歸平靜，長期以來似乎一直風波不斷……

3

今年連收三張罰單

去年高層老鼠倉案被判刑三年

拋開淨利問題不談，東海證券還因內控存在缺陷等問題被監管部門的各種關注，僅不到半年時間便收了三張罰單。

1月23日，江蘇證監局發文稱，作為順風光電投資有限公司發行公司債券“15順風01”的受託管理人，東海證券未勤勉盡責，未按照債券受託管理協議的約定持續監督發行人募集資金的使用情況，未及時發現發行人挪用募集資金、將募集資金轉借他人的違規行為。

並且，在東海證券出具的相關債券受託管理事務報告中披露發行人募集資金專項賬戶運作合規，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》的相關規定。因上述違規，東海證券被證監局出具警示函。

4月16日，東海證券由於合規管理人員比例不符合監管要求而遭遇被罰。江蘇省證監局稱，東海證券總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量佔總部工作人員總數比例低於規定要求的1.5%的比例，違反了相關規定。江蘇省證監局依據規定對東海證券採取責令改正的監督管理措施。

消息顯示，這也是自2017年10月1日《證券公司合規管理實施指引》實施以來，因為合規管理人員比例不合規定被處罰的第一例。

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隨著監管力度的加大，如今證券公司高層被帶走調查的情況也不算少見。然而近日，一則相關消息還是引起了外界的極大關注，因為這次被帶走的，是一家總資產260億券商的董事長。

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“董事長被帶走”傳聞實錘

已選出臨時董事長

7月18日上午，有傳聞稱“東海證券董事長有關部門帶走調查”，引起市場廣泛關注。

隨後消息迅速發酵，各方消息接連不斷，直到當晚東海證券發出相關公告，終於證實了原董事長辭職並被公安帶走協助調查的情況。

東海證券公告稱，公司於7月16日晚，接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏目前處於配合調查階段，公司將進一步瞭解情況，如與公司相關，公司將及時公告。

此外，東海證券於2019年7月16日收到董事長朱科敏遞交的辭職報告，2019年7月16日起辭職生效。朱科敏持有公司股份0股，佔公司股本的0%。朱科敏辭職後不再擔任公司其它職務。

東海證券表示，朱科敏的辭職，未導致公司董事會成員人數低於法定最低人數，不會對公司生產、經營產生重大影響。再加上，本來朱科敏的任期到今年5月就已到期，所以朱科敏辭職實質影響並不會不大。

與此同時，東海證券董事會根據東海證券實際情況，推舉陳耀庭先生代為履行董事長職務，代為履行法律法規及公司章程賦予的董事長職責，代為履行職務的時間不超過6個月，並表示公司將按照法定程序，儘快完成新任董事長的選舉工作。

對於原董事長被帶走的原因，公告並未詳細說明。不過有坊間傳聞顯示，朱科敏配合調查一事或與“阜興事件”有關，分析稱東海證券與阜興系或關聯密切。

2018年6月底，“阜興系”實控人朱一棟失聯，“阜興系”旗下備案的私募基金大面積“爆雷”。此後證監部門牽頭成立了跨部門、跨省份的工作領導小組進行調查，潛逃海外的朱一棟後於8月29日被抓捕回國。“阜興案”牽涉資金規模達到近300億之巨（相關報道：總統套房保鏢隨從……“首富”與“第一操盤手”聯合操縱股價，劇情跌宕如大片！）。

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總資產260億

連續三年淨利下滑

資料顯示，東海證券註冊於江蘇省常州市，前身為1993年成立的常州證券。2003年，常州證券改名為“東海證券有限責任公司”。2013年7月，公司改製為“東海證券股份有限公司”，2015年7月登陸新三板。

根據公司2018年年報，報告期內，東海證券共實現總營收14.92億元，同比下滑24.19%；實現淨利潤0.93億元，歸母淨利潤0.79億元，同比下滑超八成，幅度達到81.94%。

不僅如此，梳理2016年至2018年的財報數據，東海證券歸屬於母公司股東的淨利潤已經連續三年出現下滑，同比下降分別為75.49%、2.75%和81.94%。在中國證券業協會發布的2018年度證券公司總資產排名中，東海證券排名第58位。

直到2019年上半年，東海證券業績才似乎出現了好轉。

據最新發布的2019半年報，東海證券共實現營業收入7.43億元，相比去去年同期的4.54億元，同比增加63.66%，實現淨利潤3.06億元，同比大增2081.63%。截至2019年上半年，東海證券總資產約260億。

然而，業績的好轉似乎並沒能讓東海證券迴歸平靜，長期以來似乎一直風波不斷……

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今年連收三張罰單

去年高層老鼠倉案被判刑三年

拋開淨利問題不談，東海證券還因內控存在缺陷等問題被監管部門的各種關注，僅不到半年時間便收了三張罰單。

1月23日，江蘇證監局發文稱，作為順風光電投資有限公司發行公司債券“15順風01”的受託管理人，東海證券未勤勉盡責，未按照債券受託管理協議的約定持續監督發行人募集資金的使用情況，未及時發現發行人挪用募集資金、將募集資金轉借他人的違規行為。

並且，在東海證券出具的相關債券受託管理事務報告中披露發行人募集資金專項賬戶運作合規，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》的相關規定。因上述違規，東海證券被證監局出具警示函。

4月16日，東海證券由於合規管理人員比例不符合監管要求而遭遇被罰。江蘇省證監局稱，東海證券總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量佔總部工作人員總數比例低於規定要求的1.5%的比例，違反了相關規定。江蘇省證監局依據規定對東海證券採取責令改正的監督管理措施。

消息顯示，這也是自2017年10月1日《證券公司合規管理實施指引》實施以來，因為合規管理人員比例不合規定被處罰的第一例。

在6月25日，證監局公告顯示，東海證券對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務，違反了《證券公司監督管理條例》、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》相關規定。

同時，東海證券對2014年有關資產管理計劃盡職調查不充分，未對標的資產的評估價值作出合理判斷，業務開展過程中未能勤勉盡責，違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》相關規定。證監局要求東海證券責令改正、強化內控並提交相關整改報告。

不僅如此，從已公開的裁判文書網信息與監管方消息來看，東海證券近年來遭遇的風波還不止於此。

去年9月，裁判文書網披露的信息顯示，東海證券原投資總監朱璽因老鼠倉非法獲利1336萬元被判處有期徒刑三年，緩刑四年。

公告小時，朱璽利用職務便利，掌握相關基金賬戶的投資決策等未公開信息，違反規定買入或賣出75只相同股票，趨同交易金額超4億元，情節特別嚴重，其行為構成利用未公開信息交易罪。。

另一方面，除此次辭職的朱科敏外，東海證券副總裁彭曉星也於一個月前遞交了辭職報告。

東海證券6月28日公告顯示，公司於6月19日收到彭曉星的辭職報告，其因個人原因辭職，不會對公司生產、經營產生重大影響。

一直以來風波不斷的東海證券，如今原董事長被帶走的消息也被“實錘”，接下來又當如何走出困境呢？

部分資料源自證券時報、中國基金報等

編輯|陳雨禾 審核|苗曦

本文為｜金融投資報jrtzb028(微信號)原創文章｜

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