告別了2015年登陸新三板時的輝煌，該公司不僅近三年淨利潤連續下滑，今年以來又領到三張監管罰單
告別了2015年登陸新三板時的輝煌，該公司不僅近三年淨利潤連續下滑，今年以來又領到三張監管罰單
《投資時報》研究員 周與琴
昔日的新三板領跑者，如今卻被合規性問題拖住了腳步，不僅前董事長遭查，還頻領監管罰單。
7月18日，東海證券股份有限公司（下稱東海證券，832970.OC）發佈董事辭職公告稱，公司董事會於7月16日收到董事長朱科敏遞交的辭職報告，7月16日起辭職生效，其辭職後不再擔任公司其他職務。
公告同時顯示，該公司於7月16日晚接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏目前處於配合調查階段。
7月18日，東海證券董事會召開臨時會議，審議通過了《關於推舉陳耀庭代為履行董事長職務的議案》，陳耀庭代為履行職務時間不超過6個月，公司將按照法定程序，儘快完成新任董事長的選舉工作。
公開資料顯示，朱科敏1971年9月出生，曾任湖南汝城縣政法委副書記、財政部條法司主任科員、證監會發行處副處調研員，從2003年開始執掌東海證券，先是任東海證券有限責任公司黨委書記兼董事長，2013年5月至今擔任東海證券董事長。
《投資時報》研究員注意到，今年以來江蘇證監局向東海證券下發了三張罰單，張張指向合規性問題，暴露出的內控缺陷不容忽視。
今年三次違規
今年以來，江蘇證監局已經三次對東海證券採取行政監管措施，其中兩次涉及合規風控，一次為債券業務違規。
1月23日，江蘇證監局發文稱，作為順風光電投資（中國）有限公司（下稱發行人）發行公司債券“15順風01”的受託管理人，東海證券未勤勉盡責，未按照債券受託管理協議的約定持續監督發行人募集資金的使用情況，未及時發現發行人挪用募集資金、將募集資金轉借他人的違規行為。並且，在東海證券出具的相關債券受託管理事務報告中披露發行人募集資金專項賬戶運作合規，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條的規定。
此後，東海證券還因合規人員配備不足領到罰單。
4月16日，江蘇證監局發文透露，東海證券總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量佔總部工作人員總數比例低於《證券公司合規管理實施指引》第二十七條中要求的1.5%的比例，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十二條的規定。
江蘇證監局認為，上述情況反映出東海證券未有效執行相關業務規則，內部控制存在缺陷，因此決定對其採取責令改正的監督管理措施。要求東海證券對上述問題予以改正，強化內部控制，健全風險管控，提升合規管理水平，杜絕此類情況再次發生，並於收到決定書之日起30日內提交書面整改報告。
值得注意的是，這是自2017年10月1日《證券公司合規管理實施指引》實施以來，因合規管理人員比例不合規定被處罰的第一例。
6月25日，江蘇證監局再發公告稱，東海證券因對境外子公司管控不到位、2014年有關資產管理計劃盡職調查不充分兩大問題，被採取責令改正措施。據悉，東海證券於2015年7月21日獲得證監會核准，以自有資金出資，設立香港子公司——東海國際金融控股有限公司（簡稱東海國際），註冊資本為港幣3億元。
江蘇證監局認為，東海證券存在以下情況：第一，對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務；第二，2014年有關資產管理計劃盡職調查不充分，未對標的資產的評估價值作出合理判斷，業務開展過程中未能勤勉盡責。上述情況反映出東海證券未有效執行相關業務規則，內部控制存在缺陷。
淨利潤三連降
東海證券的前身是1993年成立的常州證券，2003年5月改名為“東海證券有限責任公司”，2005年成為全國首批第十家創新試點券商。2013年7月公司改製為“東海證券股份有限公司”，註冊資本為16.7億元。2015年7月27日該公司登陸新三板市場，並以當年淨利潤排名第一的成績成為新三板領跑者。
不過，近三年東海證券的業績持續下滑。
年報顯示，其2018年實現營業收入14.92億元，同比下滑24.19%；淨利潤僅有0.93億元，同比下滑79.35%。而2016年和2017年該公司淨利潤為4.79億元和4.5億元，分別下滑73.92%和6.01%。
相較於2015年的18.27億元，東海證券2018年淨利潤已經縮水95%。與淨利潤同步下滑的還有淨資產收益率，2015年至2018年分別為25.4%、5.4%、5.21%、0.95%。
2018年，該公司經紀業務、信用交易、投行業務、資產管理、自營業務收入均出現30%以上的降幅。
具體來看，經紀業務營業收入4.08億元，同比下降30.32%；信用交易業務收入2.62億元，同比下降32.77%；投資銀行業務收入3.45億元，同比下降34.66%；資產管理業務收入0.63億元，同比下降53.7%；證券自營業務收入2.3億元，同比下降37.9%；期貨經紀業務實現營業收入2.01億元，同比增長7.70%。唯一實現增長的是期貨經紀業務，收入為2.01億元，同比增長7.7%。
從支出方面看，東海證券2018年業務及管理費為10.77億元，同比下降12.51%。不過，其資產減值損失大幅增加357.02%至2.57億元。東海證券表示主要源自壞賬準備和可供出售金融資產減值準備增加。
此外，截至2018年末，東海證券淨資本為68.65億元，同比下降3.69%；風險覆蓋率明顯下滑，由2017年末的445.89%下滑至363.57%；以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產為66.83億元，同比上漲44.78%；買入返售金融資產為26.02億元，同比上漲216.49%；賣出回購金融資產款為48.23億元，同比上漲27.1%；其他負債為72.77億元，同比上漲30.19%；資產負債率為68.3%，較上一年上漲3.04個百分點。
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