北京商報訊(記者 彭夢飛)一邊籌劃著重大資產重組,一邊又籌劃著成立股權投資基金,4月27日,美錦能源(000723)的一系列資本運作收到了深交所的關注函。深交所關注的重點是此次設立股權投資基金和公司重大資產重 組的關係,演員陳坤的資金來源是否存在槓桿,以及設立投資基金是否合規。
4月26日,美錦能源公告稱公司全資子公司美錦美和擬與恩貝投資、陳坤共同發起設立股權投資基金。合資公司的名字暫定為嘉興中顧嘉迪股權投資基金合夥企業。基金整體規模為10.01億元,基金將主要圍繞美錦能源 的戰略及產業佈局規劃進行投資併購。
出資比例中,美錦美和作為基金的出資人(有限合夥人),認繳出資5億元。演員陳坤作為基金的有限合夥人,認繳出資5億元。恩貝投資作為基金的普通合夥人,認繳出資100萬。
實際上,目前美錦能源還處在停牌籌劃重大資產重組的過程中,公司2017年2月20日起開始停牌。對此,深交所要求公司解釋說明股權投資基金與公司此次籌劃的重大資產重組的關係及影響。公司是否與恩貝投資簽訂戰 略合作、市值管理、財務顧問、業務諮詢等合作協議,此次投資設立基金的合作方是否會提供後續的市值管理、業務諮詢等服務。
據公司公告,此次設立基金的投資範圍包括但不限於國內外優秀的高端裝備製造、互聯網信息技術、新能源創新技術、大消費等未上市公司的股權,這些領域都和上市公司主營業務關聯度不高。深交所要求公司解釋說明 此次設立此基金是否有利於強化公司主業,提高公司業務協同性,是否有利於提高上市公司資產質量、改善公司財務狀況和增強持續盈利能力。
值得注意的是,2015年,美錦能源通過發行股份募集配套資金23.72億元,雖然2016年底,募集資金已經累計全部投入使用,但深交所仍舊要求美錦能源說明公司與恩貝投資、陳坤共同發起設立股權投資基金是否屬於閒 置募集資金暫時補充流動資金期間,將募集資金用途變更為永久性補充流動資金後的十二個月內以及將超募資金永久性用於補充流動資金或者歸還銀行貸款後的十二個月內。
因為按照相關規則,上市公司在以上期間不得參與投資或與專業投資機構共同設立投資基金。當然對於此次重金參與的影視明星陳坤,深交所也給予了關注。深交所表示,根據公司披露的陳坤簡介,未發現陳坤有專業投 資機構的從業經歷,也未發現他在高端裝備製造、互聯網信息技術、新能源創新技術、大消費領域的從業經歷。要求公司說明是否曾經與陳坤有業務往來,此次與陳坤合作設立基金考慮的主要因素和目的。
除此之外,還要求公司進一步解釋陳坤資金的來源,要求陳坤結合自身財務狀況,補充說明發起設立股權投資基金出資中自有資金和自籌資金的比例、自籌資金的籌資對象類型、籌資方式和籌資成本等信息。
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