私募違規超額申購科創板，近日備受市場關注。有私募人士向記者透露，他們手頭超配股份已經辦理了過戶手續，超配股份將按照申購價過戶給主承銷商，由主承銷商在二級市場賣出，超配股份的收益將全部捐贈給公益機構。
據瞭解，在科創板開板前，私募手中的超配股份就已經被提前凍結。
記者拿到的一份超資產規模申購數據顯示，私募共超配了5863.53萬股。如果按照昨日收盤價計算，這些股份浮盈合計超過3.6億元，其中，所持的中國通號浮盈達2.4億。這些浮盈將在變現後全部捐給公益機構。
超配部分已辦理過戶
7月23日晚間，中國證券業協會發布公告稱，決定將違規超額申購的29傢俬募機構、涉及139只產品列入限制名單。其中，超額申購最多的私募為林園投資，共有32只產品;其次是九章資產，涉及23只產品;迎水投資，涉及18只產品。
值得注意的是，私募機構被協會處罰的同時，手裡的超配股份也全部被沒收。
有私募人士向記者透露，他們手裡的超配股份已經辦理了過戶手續，超配股份將按照申購價過戶給主承銷商，由主承銷商在二級市場賣出，超配股份的收益將全部捐贈給公益機構。
“科創板開板前，我們手裡的超配股份就已經提前被凍結了。本週三，手裡的超配股份辦理了過戶手續。”深圳一家被罰的私募告訴記者，“從這次處罰中，我們吸取了教訓，以後會嚴格按照規則申購新股。”
據記者瞭解，在上週，證券業協會就發函給券商，調查私募打新超額配售的數據。最終，協會對比了各傢俬募產品規模和申購數量，將超配的部分凍結。
超配股票浮盈3.6億元
本週一，科創板開市大漲，無論是股票漲幅還是換手率均超過市場預期，這也使得參與網下打新的機構收益頗豐，私募超配股份也出現較大浮盈。
記者拿到的一份超資產規模申購數據顯示，25家科創板企業中，除了安集科技，24家均出現了私募基金超配現象，共超配了5863.53萬股。上述超配股份將按照申購價過戶給券商，過戶金額合計4.11億元。
其中，超配的股票數量最多的是中國通號，超過5500萬股。如果按照7月24日的收盤價10.20元來計算，目前浮盈已超過2.4億元。再加上其他23家公司的超配部分，合計浮盈超過3.6億元。
記者從主承銷商處瞭解到，總體來看，因私募總體超額配售規模較小，甚至很多公司僅有幾百股，因此，這給市場帶來的拋壓會很小。
半數私募超額申購
根據已公佈的網下配售結果，共有56傢俬募參與科創板股票申購，涉及290只左右的產品。這意味著，約有一半的私募和產品進行了超額申購。
為何會出現大規模的私募超額申購現象?業內人士分析，按照科創板打新規則，C類投資者參與科創板網下打新的資金無需提前繳款、凍結，所以不少私募為了獲得更多配額、提高中籤率，申購金額大大超過自己實際資產規模。
“只要你中籤以後，賬戶裡有這麼多錢打款，就不容易被發現。”滬上一家大型私募負責人告訴記者，部分違規超額申購的私募抱著這樣的心理。
上述負責人稱，私募基金與公募基金、保險資金不同，他們只要有收益，就有業績提成，所以有動力這麼做。
“以林園投資為例，本輪科創板打新中，林園投資獲配的新股市值最高，為2.99億元。如果違規部分沒有被凍結的話，7月22日當天的獲利就達到3億元。全部賣出的話，按照20%來計提業績提成，就能拿到6000萬元。”深圳一傢俬募稱。
業內人士稱，此次違規超額申購現象被監管部門快速處罰，給私募基金敲了警鐘。預計監管部門未來會重點關注這方面違規問題。
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