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近日，美國國家科學基金會(NSF)發表公開聲明，提出三條“科研保護條例”，再次將所謂國際合作對美國構成安全風險問題擺到風口浪尖。

該聲明重申要求研究人員披露除NSF外的所有其他支持來源，包括國內的和國外的；並與國防顧問組織合作，就國際合作對美國構成安全風險進行調研。此外，該聲明還規定NSF的工作人員不得參與任何外國政府人才計劃。

與此同時，NSF主任France Córdova也發表公開信，稱當下美國科研界面臨一個敏感而重要的挑戰，影響著整個科學和工程領域，“面對這樣的風險，我們必須做出迴應”。

美國國家科學基金會官網

美國國家科學基金會（NSF）是一個獨立機構，支持除醫學領域外的科學和工程學基礎研究和教育（醫學領域對應的是NIH）。

NSF發表的聲明如下：

國家科學基金會(NSF)通過基礎研究為國家的經濟實力和國家安全做出貢獻。本基金會致力於維護美國作為全球創新領導者的地位。幾十年來，推動NSF及其全球研究夥伴的價值觀是開放、透明和互惠合作；這些對於探索科學前沿是至關重要的。

然而，當其他國家的政府試圖從全球研究生態系統中獲益而不堅持這些價值觀時，我們的科學和工程企業就處於危險之中。面對這樣的風險，NSF正在採取以下行動：

• NSF長期以來一直要求研究人員披露所有其他支持來源，包括國外的和國內的。我們正在努力創建一個簡化的流程，以改進研究人員披露這些信息的流程。為了確保研究人員瞭解這些要求，我們現正就要求研究人員披露國內外支持的政策指導進行澄清，並徵求公眾意見。
• NSF希望確保專家對與開放科學和安全相關的問題提供意見。因此，本機構已委託 JASON 諮詢組織在今年夏天進行一項研究，並可能在今年年底前提交一份最終報告。本研究將為NSF更好地保護其績效評估體系的方法，為受資助者在科研開放性與安全性之間的平衡提出建議。
• NSF還發布了一項政策，規定受僱於NSF的工作人員及向NSF提供詳細信息的IPA(通過政府人事法兼聘的人員)不得參與可能危及國家科學基金會使命和運作完整性的外國政府人才計劃。

美國科研不再開放？議員插足，國際合作被指構成威脅

這不是美國科研機構第一次針對所謂“國際合作構成安全風險”做出行動。

從今年3月開始，就有報道稱美國 NSF 正在謀求與美國國防顧問組織 JASON 合作，希望幫助 NSF 應對日益增長的擔憂（即國際合作對美國構成安全風險）。相關負責人表示，此舉可能主要針對以中國為主的國際合作。

在今年4 月 15 日，美國聯邦參議員 Chuck Grassley 曾致信NSF主任 France A. Córdova ，要求肅清外國政府對 NSF 資助研究項目的滲透和干擾，並在兩週之內做出答覆。

Grassley 參議員將矛頭指向所謂的外國政府對 NSF 基礎研究的影響，顯示美國科研環境日益緊張，即便在相對自由開放的基礎科學領域。據瞭解，他還在 4 月 1 號致信美國國防部，提出類似要求。除涉密的國防研究外，美國國防部也資助各個高校大量不涉密的基礎科學研究。

而去年 8 月，也正是這位 Grassley 參議員致信美國國立衛生研究院（NIH），開啟了 NIH 對其資助的研究人員的調查。

隨後，NIH院長柯林斯（FrancisS. Collins）發公開信，敦促大約 1 萬家受資助的機構，敦促它們與 FBI 外地辦事處就知識產權和外國干擾的威脅進行簡報，簡報內容包括研究人員是否未披露受外國政府的資助、是否進行了知識產權轉移、是否洩露同行評審信息等行為。

公開信中柯林斯稱，NIH 意識到一些外國機構已經建立了系統的項目來影響 NIH 的研究人員和同行評審員，並利用了 NIH 長期以來對所支持的研究活動的信任、公平和卓越的傳統。

柯林斯提到，有三個情況令人關切:

• 向包括其他國家在內的其他實體轉讓資助申請或轉移由 NIH 資助的生物醫學研究的知識產權；
• 與包括外國實體在內的其他國家的 NIH 同行審查員共享關於資助申請的機密信息，或者試圖影響資助決定；
• 受 NIH 資助機構的一些研究人員未能披露包括外國政府在內的其他組織提供的資源，這可能會扭曲有關 NIH 資金使用的決定。

同時 NIH 還公佈了受資助人員可能違反報告規則的六個案例，並提醒審查撥款申請的研究人員不應與外界分享提案信息。

三天之後，柯林斯在出席美國參議院的聽證會上提到，“生物醫學研究企業的穩健性不斷受到威脅”，並且 “這些風險的幅度在增加 “。

FrancisS. Collins 出席聽證會

作為世界上美國最高水平的醫學與行為學研究機構的領導人，柯林斯的這些做法引起了不少人的反對，北大理學部主任饒毅教授是公開發出批評的人之一。

饒毅教授發公開信直言：科學家應該有脊樑，不能屈服於政治人物。柯林斯 8 月 20 日所謂美國生物醫學研究面臨威脅的信令人震驚，因為 “這是和平時期第一次政府官員限制科學交流”。

在寫給柯林斯的公開信中，饒毅提到，30 年來，NIH 都資助了在中國國內的研究。這些中國研究人員自然都有中國機構的經費，他們的知識產權屬於自己的單位，中美兩國的政府基金都不能擁有其知識產權。

當時，有人悲憤地發出評論“對於科學而言，這真是一個令人悲哀的日子。這已經不是我們所知道的美國。”

NSF主任發公開信，為科研國際合作設限

NSF主任France Córdova的公開信如下：

親愛的同事們，

在這封信中，我寫的是一個敏感而重要的挑戰，它影響著我們整個科學和工程領域。如你所知，美國國家科學基金會(NSF)致力於維護一個充滿活力和多樣化的研究社區，這個社區的繁榮建立在開放、透明和擇優競爭的價值觀之上。在NSF的支持下，這個研究社區是美國經濟增長、國家安全和全球領導地位的主要貢獻者。為了維持我們強大的研究生態系統，我們必須理解並警惕地應對國家科學和工程企業面臨的新風險。

美國研究和工程企業的一大優勢在於其國內和國際人才的多樣性，這也是我們致力於維護的優勢。國際合作對於探索科學前沿至關重要，這一點在事件視界望遠鏡驚人的黑洞照片、雄心勃勃的研究北極變化的MOSAIC國際項目，以及對地球引力波的探測等科研項目上，都得到了證明。

然而，當另一個政府試圖從全球研究生態系統中獲益，而不維護開放、透明和互惠合作的價值觀時，我們的科學和工程企業就將面臨風險。面對這樣的風險，我們必須做出迴應。

我們的價值觀沒有改變。改變的是威脅我們研究社區的活動的範圍和複雜性，例如某些外國政府資助的人才招聘計劃。這些活動給NSF的使命和運作的完整性帶來了新的風險。因此，NSF正與其他機構和利益相關方合作，採取多項措施減輕這些風險，如下所述。

為了確保NSF對所有工作人員都適用一致的標準，每個人都可以獲得敏感的績效評估和其他信息，我們在2018年4月發佈了一項要求，要求NSF的工作人員必須是美國公民或已申請美國國籍。

今年早些時候，我們向NSF的工作人員發出了一份通知，提醒大家政府的道德規範要求準確及時的財務披露報告，而適用於我們的職業和成員的聯邦道德規範涵蓋了來自外國政府的薪酬和禮物。

自1978年以來，NSF要求高級項目人員在提案中披露所有支持來源，包括來自國外和國內的。現在正在進行一項新的努力，以確保瞭解，理解和遵循披露當前和未決支持信息的現有需求。例如，今年5月，我們在《聯邦公報》(Federal Register)上發表了一份關於我們的建議披露要求的澄清聲明(公開徵求公眾意見至7月29日)。我們的NSF提案草案、獎勵政策和程序指南都包括關於當前和未決支持以及專業任命的報告要求的說明。

為了簡化向NSF披露這些信息的流程，我們建議使用電子格式提交個人簡介，包括披露所有任命。按照目前的設想，這將於2020年1月生效。我們還在努力開發一種電子格式，用於披露當前和未決的支持信息。

我們希望確保我們在開放科學和安全相關問題有專家的意見，因此我們委託獨立的科學諮詢小組JASON進行了一項研究。本研究將評估風險，併為國家科學基金會及其獲獎組織推薦可能的做法，以實現科學的開放性和安全性之間的最佳平衡。他們將在今年年底前完成報告。

最後，我們發佈了一項政策，明確NSF工作人員和向NSF提供詳細信息的IPA(通過政府人事法兼聘的人員)不能參與外國政府的人才招聘計劃。國家科學基金會和IPA參與外國政府的人才招聘計劃，有可能會損害約束我們的道德原則。此外，這種參與對國家科學基金會的政策、計劃和優先事項帶來了不適當的外國影響的風險，包括國家科學基金會的績效審查程序的完整性——這是我們根本無法接受的風險。

我們認識到這個問題是困難的。沒有你們的意見和支持，我們將無法做出必要的改變來應對我們社區面臨的這一新挑戰。我們希望聽取你們的意見，並期待著共同努力制定解決方案，即使這意味著改變長期存在的政策和做法。最後，我們正在採取並將採取的步驟旨在保護你們的重要研究，並繼續開展促進科學進步、促進國家健康、繁榮和福利以及確保國防安全所需的各種國際合作。

感謝你對我們使命的持續支持，我們期待著你的意見。如果您有任何問題，請發送到[email protected]。

Sincerely,

France Córdova

Director

（來源：美國國家科學基金會、公眾號數學與人工智能，文章僅作分享之用，有任何意見和建議請聯繫郵箱：[email protected]。）