東方基金管理有限責任公司關於東方保本混合型開放式證券投資基金保本週期到期的第一次提示性公告

基金 投資 法律 財經 證券時報 2017-04-21

東方保本混合型開放式證券投資基金(以下簡稱"東方保本"或"本基金")於2011年4月14日經中國證監會基金部函[2011]237號文核准成立。根據《東方保本混合型開放式證券投資基金基金合同》(以下簡稱"基金合同")的約定,本基金保本週期為三年,已於2014年5月5日起進入第二個保本週期,2017年5月5日為第二個保本週期到期日。

本基金第二個保本週期即將屆滿,因未能符合保本基金存續條件,將按基金合同的約定轉型為非保本的混合型基金,即"東方成長收益平衡混合型證券投資基金"。基金託管人及基金登記機構保持不變,基金代碼沿用東方保本的基金代碼"400013"。轉型後基金的投資目標、投資範圍、投資策略、投資比例、業績比較基準、估值方法、基金費率等相關內容按照《東方成長收益平衡混合型證券投資基金基金合同》的相關約定進行運作。前述修改變更事項已按照法律法規的規定及基金合同的約定履行相應程序,將提前在臨時公告或東方成長收益平衡混合型證券投資基金的相關法律文件中予以說明。

本基金的到期操作期間為保本週期到期日及之後3個工作日(含第3個工作日),即自2017年5月5日(含)起至2017年5月10日(含)止。基金份額持有人可在到期操作期間的交易時間內,通過基金管理人和各銷售機構進行到期選擇。在上述到期操作期間內,基金份額持有人可以選擇贖回本基金基金份額,或將本基金基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額,或繼續持有轉型後的"東方成長收益平衡混合型證券投資基金"的基金份額。對於在到期操作期間內未提出贖回或者轉換轉出申請的基金份額持有人,將默認其選擇持有轉型後的"東方成長收益平衡混合型證券投資基金"。

為了保障廣大投資者的利益,便於廣大投資者審慎做出到期選擇,本基金管理人將按照基金合同的約定於近期逐步披露本基金保本週期到期的各項安排,敬請廣大投資者予以關注。投資者可以登錄本基金管理人網站(www.orient-fund.com或www.df5888.com)或撥打客戶服務電話(400-628-5888)諮詢本基金相關信息。

風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業績不構成對轉型後基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人遵循基金投資的"買者自負"原則,全面認識產品風險收益特徵和產品特徵,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場和基金的投資價值,在對申購基金的意願、時機、數量等投資行為做出獨立、謹慎決策後,基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。

特此公告。

東方基金管理有限責任公司

2017年4月20日

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