久嘉證券投資基金轉型為長城久嘉創新成長靈活配置混合型證券投資基金的基金份額確權登記規則

長城基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”或“長城基金”）以通訊方式組織召開了久嘉證券投資基金（以下簡稱“基金久嘉”）基金份額持有人大會，並於２０１７年５月２３日表決通過了《關於久嘉證券投資基金轉型有關事項的議案》，大會決議自該日起生效。

根據《關於久嘉證券投資基金轉型有關事項的議案》，基金久嘉將在履行相應程序、終止上市後轉型為長城久嘉創新成長靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“長城久嘉創新成長混合基金”，基金代碼：００４６６６）。

根據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規定，基金管理人將在本次基金份額持有人大會決議生效後、基金久嘉正式轉型前，預留至少二十個交易日的選擇期供基金份額持有人做出選擇；同時根據轉型業務安排向深圳證券交易所申請終止基金久嘉的上市交易。基金久嘉終止上市安排以基金管理人屆時發佈的公告為準。

自基金久嘉終止上市後，原登記在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的基金份額將轉登記至長城久嘉創新成長混合基金登記機構長城基金，原基金久嘉份額持有人需要在長城久嘉創新成長混合基金登記機構對其持有的基金份額進行確認與重新登記後，才能通過其辦理確權業務的相關銷售機構辦理贖回、轉換、收益分配等業務，上述過程稱為“確權”。

基金久嘉轉型為長城久嘉創新成長靈活配置混合型證券投資基金後，基金份額確權登記規則如下：

一、確權對象

截至基金久嘉終止上市日前一交易日１５：００交易時間結束後在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的全體基金久嘉的基金份額持有人。

二、確權業務受理時間

具體確權業務受理起始時間以基金管理人屆時發佈的公告為準。長城久嘉創新成長混合基金的確權受理機構在開放式基金業務受理時間內均可受理確權業務（長城久嘉創新成長混合基金分紅的權益登記日除外）。

三、確權受理機構

長城久嘉創新成長混合基金的確權受理機構為其銷售機構，具體銷售機構以基金管理人屆時發佈的公告為準。

本基金管理人將根據情況增減長城久嘉創新成長混合基金的銷售機構作為確權受理機構，並另行公告。

四、確權業務規則

（一）確權相關事項

１、長城久嘉創新成長混合基金開始受理確權業務後，持有人只需到確權受理機構開立長城基金開放式基金賬戶，本基金管理人即可根據持有人持有基金久嘉的賬戶信息進行自動確權登記。未開立長城基金開放式基金賬戶的基金久嘉持有人在基金退市時所持有的基金份額及其產生的權益，暫時託管在登記機構開立的臨時賬戶下。

２、基金久嘉退市後，長城久嘉創新成長混合基金將進行集中申購，集中申購結束後進行基金份額折算，將基金份額淨值調整為１．００００元。登記機構將據此計算持有人持有的基金久嘉份額經摺算調整後應獲得的長城久嘉創新成長混合基金基金份額。

３、本基金管理人在進行確權登記時，將同時登記持有人持有的基金久嘉份額及其相關權益份額，包括原基金久嘉份額折算後的份額、在辦理確權申請之前長城久嘉創新成長混合基金因收益分配以紅利再投資方式獲得的基金份額（如有）。

４、在持有人辦理確權之前，如長城久嘉創新成長混合基金進行收益分配，則未辦理確權手續的基金份額及其相應的權益份額（包括原持有基金份額折算調整的份額）的分紅方式統一為紅利再投資，收益分配後的全部基金份額將繼續託管在登記機構開立的臨時賬戶下，直至持有人辦理完成確權登記。

５、持有人辦理完成確權之後，可在長城久嘉創新成長混合基金的銷售機構選擇基金分紅方式：現金紅利或紅利再投資。若持有人不選擇，如長城久嘉創新成長混合基金進行收益分配，登記機構將按長城久嘉創新成長混合基金默認的收益分配方式，即現金分紅方式進行處理。

６、長城久嘉創新成長混合基金收益分配的權益登記日暫不受理確權業務申請。

（二）已在長城久嘉創新成長混合基金的銷售機構開立長城基金開放式基金賬戶的持有人的確權規則

已在長城久嘉創新成長混合基金的銷售機構開立長城基金開放式基金賬戶的持有人不需要辦理其他手續，本基金登記機構自動將基金久嘉轉型而成的長城久嘉創新成長混合基金的基金份額按照如下規則確權登記到其長城基金開放式基金賬戶中：

１、已開立長城基金開放式基金直銷賬戶的，優先將基金份額確權登記到持有人擁有長城基金其他基金份額的長城基金開放式基金直銷賬戶中。如在直銷機構開立的長城基金開放式基金直銷賬戶中有數個賬戶擁有長城基金其他基金份額或者全部賬戶均沒有長城基金其他基金份額，優先將基金份額確權登記到持有人最近有過份額變動或最近開立的長城基金開放式基金直銷賬戶中。

２、未開立長城基金開放式基金直銷賬戶的，基金份額將確權登記到持有人擁有長城基金其他基金份額的長城基金開放式基金代銷賬戶中。如有數個長城基金開放式基金代銷賬戶中擁有長城基金其他基金份額或者全部賬戶均沒有長城基金其他基金份額，優先將基金份額確權登記到持有人最近有過份額變動或最近開立的長城基金開放式基金代銷賬戶中。

（三）未在長城久嘉創新成長混合基金的銷售機構開立長城基金開放式基金賬戶的持有人的確權流程

１、未在長城久嘉創新成長混合基金的銷售機構開立長城基金開放式基金賬戶的持有人須到長城久嘉創新成長混合基金的銷售機構開立長城基金開放式基金賬戶，具體開戶所需材料以銷售機構的要求為準。

２、銷售機構在接受開戶申請時將對申請人提交的申請資料的準確性、完整性及表面真實性、有效性進行核實，並將持有人的開戶申請數據發送至登記機構。

３、在收到開戶申請的電子數據後，登記機構會對持有人提供的信息進行核對，核對無誤後即為其確認登記為長城久嘉創新成長混合基金基金份額。

（四）其他特殊情形確權流程

辦理其他特殊情形確權的資料需郵寄或以長城基金認可的方式送達長城基金審核，審核通過後方可辦理確權業務。

１、其他特殊情形

其他特殊情形包括但不限於以下情形：

（１）由於持有人基本信息發生變更等原因導致與基金久嘉退市時中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司移交的持有人名冊（以下簡稱“原持有人名冊”）中信息不相符的。

（２）因繼承、捐贈或其他司法原因需進行非交易過戶的。

２、其他特殊情形確權需提供的資料

（１）個人投資者需提供的資料

１）基金久嘉確權申請表（見附件１）和開放式基金開戶證明（見附件２）。

２）基金久嘉持有人有效身份證件複印件。

３）基金久嘉持有人證券賬戶卡複印件。

４）因證件號碼重號或其他原因變更證件號碼、姓名、證件類型等，導致投資者基本信息與原持有人名冊不符的，應提供身份證所轄派出所出具的變更證明，軍人則提供復原遷入地所轄派出所出具的變更證明。

５）因證券賬戶開戶時錄入錯誤或填寫資料錯誤，導致投資者賬戶信息與原持有人名冊不一致的，應提供以下相關資料：

①原開戶機構（或承繼單位）出具的證明開戶信息錄入或填寫錯誤並承諾承擔相應法律責任確認書（見附件３）；

②證明開戶信息錄入或填寫錯誤的原始開戶憑證（需加蓋開戶機構或承繼單位印章）；

③不能提供第②項證據的，應當由指定證券公司提供賬戶內基金久嘉份額歸屬的證明（見附件４）；

④不能提供第①條所要求的材料申請證券賬戶註冊資料變更的，應當提交人民法院的確權法律文書或公證機關的公證書。

６）因繼承、捐贈等其他原因申請辦理其他特殊情形確權的，需提供繼承人或捐贈雙方有效身份證件複印件，以及繼承公證書和證明被繼承人死亡的有效法律文件或捐贈公證書等。

７）本基金管理人開展客戶身份識別所需的其他資料。

（２）機構投資者需提供的資料

２）加蓋公章的企業法人營業執照複印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書複印件等）。

３）基金久嘉持有人證券賬戶卡複印件。

４）因歷史原因變更營業執照記載的相關內容，導致投資者資料信息與原持有人名冊不一致的，應提供全國企業信用信息公示系統的有關證明文件；如未能提供全國企業信用信息公示系統的有關證明文件，則應出具工商行政管理部門出具的變更證明。

①原開戶代理機構（或承繼單位）出具的證明開戶信息錄入或填寫錯誤並承諾承擔相應法律責任確認書（見附件３）；

６）本基金管理人開展客戶身份識別所需的其他資料。

（３）登記機構可根據業務需要對上述辦理其他特殊情形確權所需材料進行調整，具體要求以登記機構最新規定為準。

（五）確權確認及失敗處理

１、對於Ｔ日交易時間內辦理的確權業務，登記機構將在Ｔ＋１日就確權業務的有效性進行確認，持有人可於Ｔ＋２日起到銷售機構網點，或通過本基金管理人網站、撥打本基金管理人客戶服務電話查詢確權確認情況。

２、如果持有人的確權業務信息經登記機構確認有誤，則確權失敗。持有人可通過確權受理機構，或撥打本基金管理人客戶服務電話查詢確權失敗的具體原因和後續處理方法。

五、其他說明

１、確權遵從謹慎原則，如果持有人未按照本規則辦理相關手續，或雖按照本規則辦理了相關手續但其身份仍不能核實的，則本基金管理人不予進行確權登記。

２、若因持有人提供的資料不真實、不準確、不完整或不及時等原因導致確權無法完成，造成的損失由持有人自行承擔。

３、本基金份額確權登記規則的最終解釋權歸本基金管理人所有。

４、持有人可登錄長城基金網站下載或根據相關銷售機構的指導獲取確權業務相關申請表。

５、持有人可登錄長城基金網站（ｗｗｗ．ｃｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）或撥打長城基金客戶服務電話４００－８８６８－６６６（免長途話費）進行相關業務諮詢。

長城基金管理有限公司

2017年6月22日

附件１：

基金久嘉確權申請表

（客戶姓名或名稱），由於

原因，無法正常辦理長城基金管理有限公司的久嘉證券投資基金（封閉式基金）到期轉換為長城久嘉創新成長靈活配置混合型證券投資基金（開放式基金）的自動確權業務，現提供相關資料，請予辦理確權業務。

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■

本人因無法辦理基金久嘉封轉開自動確權業務，特向長城基金管理有限公司提出上述申請，並將此申請書及其他所附資料作為確權依據。本人承諾本申請書上所填內容及所提供的全部資料均真實有效，並願意承擔因以上資料不實所引致的一切法律責任。

申請人簽名（蓋章）：

年 月 日

附件２：

（此頁由開放式基金開戶機構填寫，可以開放式基金開戶回單替代）

開放式基金開戶證明

現有客戶 （證件號碼 ）在我處開立長城基金管理有限公司開放式基金賬戶，用於辦理基金久嘉封轉開確權業務，該客戶開戶時證件齊全、真實有效。

銀行（公司） 支行（營業部）

年 月 日

附件３：

（此頁由證券賬戶開立機構填寫）

證券賬戶信息確認書

（客戶姓名或名稱），有效身份證件號碼為 ，在我公司開立證券賬戶，其深圳股東賬號為 ，由於 （請填寫原因），將 錯填寫為 。現當事人申請將 更正為 。

附原始開戶憑證 張，請予辦理。

我公司願意承擔由此產生的一切法律責任。

公司 營業部

年 月 日

附件４：

（此頁由基金久嘉交易機構填寫）

基金久嘉持有證明

（客戶姓名或名稱），有效身份證件號碼為 ，其深圳證券賬戶號碼為 。

截至 年 月 日，該證券賬戶內下列證券系該客戶在我公司

營業部買入。

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特此證明