鑫元雙債增強債：更新招募說明書摘要

鑫元基金管理有限公司

鑫元雙債增強債券型證券投資基金

更新招募說明書摘要

（2017年第1號）

基金管理人：鑫元基金管理有限公司

基金託管人：中國光大銀行股份有限公司

二〇一七年六月

重要提示

鑫元雙債增強債券型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）於2015

年4月13日經中國證監會證監許可[2015]611號文註冊募集。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中

國證監會註冊，但中國證監會對本基金募集的註冊，並不表明其對本基金的價值

和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

本基金投資於證券市場，基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動。投

資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應認真閱讀本招募說明書，全面認

識本基金產品的風險收益特徵，充分考慮投資者自身的風險承受能力，並對認購

（或申購）基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒

投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況

與基金淨值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。

本基金為債券型基金，屬於證券投資基金中的較低風險品種，其預期風險與

預期收益高於貨幣市場基金，低於混合型基金和股票型基金。

本基金可投資中小企業私募債，中小企業私募債是指中小微型企業在中國境

內以非公開方式發行和轉讓，約定在一定期限還本付息的公司債券，其發行人是

非上市中小微企業，發行方式為面向特定對象的私募發行。因此，中小企業私募

債較傳統企業債的信用風險及流動性風險更大，從而增加了本基金整體的債券投

資風險。

基金的過往業績並不預示其未來表現。

基金管理人管理的其它基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金

管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益。

本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，並經中國證監會核准。基金合

同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得

基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行

為本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、《運作辦法》、基

金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人慾瞭解基金份額持有人

的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

本招募說明書已經本基金託管人複核。本招募說明書所載內容截止日為2017

年4月21日，有關財務數據、淨值表現截止日為2017年3月31日。

目 錄

第一部分 基金管理人............................................................................................... 1

第二部分 基金託管人............................................................................................... 7

第三部分 相關服務機構......................................................................................... 10

第四部分 基金名稱和基金類型............................................................................. 12

第五部分 基金的投資目標和投資範圍................................................................. 13

第六部分 基金的投資策略..................................................................................... 14

第七部分 基金的業績比較基準............................................................................. 17

第八部分 基金風險收益特徵................................................................................. 18

第九部分 基金投資組合報告................................................................................. 19

第十部分 基金的業績............................................................................................. 23

第十一部分 基金的費用與稅收.......................................................................... 25

第十二部分 對招募說明書更新部分的說明...................................................... 28

第一部分 基金管理人

一、基金管理人情況

名稱：鑫元基金管理有限公司

住所：上海市浦東新區富城路 99 號震旦大廈 31 樓

辦公地址：上海市靜安區中山北路 909 號 12 樓

法定代表人：束行農

設立日期：2013 年 8 月 29 日

批准設立機關及批准設立文