證券時報記者 丁汀
近日，西部證券控股子公司——西部利得基金收到證監會下發的《關於對西部利得基金管理有限公司採取責令改正並暫停辦理相關業務措施的決定》等3篇監管措施決定書。證監會表示，西部利得基金因存在實際履行基金經理職責人員與對外披露的基金經理不符等四項違規行為，故決定對其實行暫停新產品申請3個月等監管措施。
具體來看，證監會表示，西部利得存在以下違規行為：一是實際履行基金經理職責的人員與對外披露的基金經理不符；二是貨幣市場基金投資具有基金託管人資格的同一商業銀行存款佔基金資產淨值的比例超20%，投資不具有基金託管人資格的同一商業銀行存款佔基金資產淨值的比例超5%；三是新動向靈活配置混合型證券投資基金未按照基金合同約定策略進行資產配置；四是多隻基金連續六十個工作日出現基金資產淨值低於5000萬元情形，未就解決方案召開基金份額持有人大會進行表決。
證監會表示，上述行為違反了《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》、《貨幣市場基金監督管理辦法》等相關規定。根據有關規定，對西部利得采取責令改正，並暫停受理西部利得公募基金產品註冊申請3個月的行政監管措施；賀燕萍作為西部利得的總經理，對上述違規行為負有管理責任。根據有關規定，證監會決定對其採取出具警示函的行政監督管理措施；證監會決定對西部利得基金經理張維文采取出具警示函的行政監督管理措施。
西部證券在公告中表示，以上行政監管措施對公司業績暫無重大不利影響，公司目前經營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風險。
西部利得基金成立於2010年7月20日，註冊資本3億元人民幣。其前身為紐銀梅隆西部基金，後因外資方股東退出，於2014年10月正式更名為西部利得基金管理有限公司，其中西部證券持有51%股份，上海利得財富資產管理有限公司持有49%股份。Wind資訊顯示，截至去年底，該公司旗下共擁有23只基金，資產管理規模合計160.79億元，其中規模較大的兩隻基金為貨幣、債券基金，另有兩隻基金規模在5000萬左右。
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