中信海通國信證券因兩融同日被罰 罰沒金額合計近5億

中信海通國信證券因兩融業務違規被罰

和訊股票（微信號：istocknews）消息 5月24日晚間，中信證券(600030,股吧)、海通證券(600837,股吧)、國信證券接連發布公告，因融資融券業務違規，分別被證監會罰沒3.7億元、305.79萬元和1.04億元，合計近5億元。

中信證券晚間公告，收到證監會行政處罰事先告知書，15年公司在融資融券業務開展過程中，存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”規定之嫌，證監會責令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣61655849.78元，並處人民幣308279248.90元罰款。

繼中信證券之後，海通證券也發佈公告稱，公司涉嫌融資融券違法違規案，已由證監會調查完畢。證監會依法擬對公司做出行政處罰：責令海通證券改正，給予警告，沒收違法所得50.96萬元，並處罰款254.83萬元。

然後是國信證券公告，因違規向司度(上海)貿易有限公司提供融資融券業務，公司被責令改正、給予警告，沒收違法所得2088.67萬元，並處1.04億元罰款；國信期貨被罰沒72.11萬元。