山東墨龍(00568)公佈，2017年5月12日，張恩榮及張雲三收到中國證監會發出的《行政處罰事先告知書》(處罰字[2017]52號)，經查明，張恩榮和張雲三涉嫌違法事實如下：
一是，張恩榮涉嫌超比例減持“山東墨龍”A股股票未作信息披露。
公司董事長、實際控制人張恩榮分別於2014年9月26日、2017年1月13日減持“山東墨龍”A股股票1390萬股及3000萬股，減持比例分別為1.74%和3.76%;副董事長、總經理張雲三於2016年11月23日減持“山東墨龍”A股股票750萬股，減持比例為0.94%。
張恩榮與張雲三為父子關係，兩人作為一致行動人，在上述期間累計減持“山東墨龍”A股股票5140萬股，合計佔“山東墨龍”A股總股本的比例為6.44%。
張恩榮、張雲三所持山東墨龍已發行的股份比例累計減持5%時未進行報告和公告，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》(“《證券法》”)第八十六條第二款的規定，構成《證券法》第一百九十三條第二款所述的信息披露違法行為。
二是，張恩榮、張雲三涉嫌內幕交易“山東墨龍”A股股票。
山東墨龍截至2016年三季度末發生重大虧損，並持續至2016年全年重大虧損的信息，屬於《證券法》第六十七條第二款規定的“(五)公司發生重大虧損或者重大損失”，即“可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件”。按照《證券法》第七十五條第二款規定，屬於內幕信息。
2016年10月10日，山東墨龍財務報表顯示，截至2016年三季度末公司發生重大虧損，該時點為內幕信息敏感期的起點;2017年2月3日，公司發佈《2016年度業績預告修正及存在被實施退市風險警示的公告》，預計公司虧損4.8億元至6.3億元，該時點為內幕信息敏感期的終點。
期間，內幕信息知情人為張恩榮、張雲三及公司其他董事、監事和高級管理人員以及會計師等人。於內幕信息敏感期內，張恩榮的A股股票帳戶通過大宗交易的方式，於2017年1月13日，分3筆賣出“山東墨龍”A股股票，合計3000萬股，成交單價為每股人民幣9.25元，成交金額為人民幣2.775億元。經深圳證券交易所計算，截至2017年2月3日公開重大虧損信息，避免損失金額人民幣2032.41萬元。
於內幕信息敏感期內，張雲三的A股股票帳戶通過大宗交易的方式，於2016年11月23日，一筆賣出“山東墨龍”A股股票750萬股，成交單價為每股人民幣10.97元，成交金額為人民幣8227.5萬元。經深圳證券交易所計算，截至2017年2月3日公開重大虧損信息，避免損失金額人民幣1792.94萬元。
張恩榮、張雲三的以上行為涉嫌違反《證券法》第73條、第76條的規定，構成《證券法》第202條所述的內幕交易行為。
中國證監會擬決定，對張恩榮信息披露違法行為責令改正，給予警告，並處以30萬元的罰款;對張恩榮內幕交易行為沒收違法所得人民幣2032.41萬元，並處以人民幣6097.23萬元的罰款。
此外，對張雲三內幕交易行為沒收違法所得人民幣1792.94萬元，並處以5378.82萬元的罰款。
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