漢鼎宇佑：2016年度獨立董事述職報告

漢鼎宇佑互聯網股份有限公司

2016 年度獨立董事述職報告

（壽鄒）

各位股東、股東代表及委託代理人：

本人作為漢鼎宇佑互聯網股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，在任

職期間嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關於在上市公司建立獨立董事制度的指

導意見》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》、《關於加強社會公眾

股股東權益保護的若干規定》、《公司章程》、《公司獨立董事工作制度》等相關法

律、法規、規章的規定和要求，在2016年度，忠實履行獨立董事的職責，充分發揮獨

立董事的作用，勤勉盡責，維護了公司整體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的

合法權益。

現就本人 2016 年度履行獨立董事職責情況彙報如下：

一、出席會議情況

2016 年度，公司共計召開董事會會議 29 次，本人均親自出席了所有董事會會議；

共計召開股東大會 8 次，未列席股東大會。本人對所有提交董事會的議案均認真審議，

與公司經營管理層保持了充分溝通，結合自己的專業經驗提出了很多合理化建議，並

以謹慎的態度行使表決權；本人認為公司董事會的召集召開符合法定程序，重大經營

事項均履行了相關審批程序，合法有效，故對 2016 年度公司董事會各項議案及其它事

項均投了贊成票，無提出異議的事項，也沒有反對、棄權的情形。

二、發表獨立董事意見情況

根據《公司章程》、《獨立董事工作制度》及其他法律、法規和有關的規定， 本

人作為公司獨立董事，認真、勤勉、謹慎地履行職責，認真審議董事會各項議案，並

發表了公正、客觀的事前認可及獨立意見。具體情況如下：

1、2016 年 1 月 18 日在公司第二屆董事會第五十二次會議上，對以下事項發表了

獨立意見：

《關於為全資子公司提供內保外貸的議案》的獨立意見。

2、2016 年 3 月 23 日在公司第二屆董事會第五十四次會議上，對以下事項發表了

事前認可及獨立意見：

《關於漢鼎金服使用自籌資金預先投入募集資金項目暨關聯交易的議案》的事前

認可及獨立意見。

3、2016 年 4 月 27 日在公司第二屆董事會第五十八次會議上，對以下事項發表了

獨立意見：

關於控股股東及其他關聯方佔用公司資金、公司對外擔保情況的專項說明和獨立

意見；《2015 年度利潤分配預案》的獨立意見；《2015 年度募集資金存放與實際使用

情況的專項報告》的獨立意見；《2015 年度內部控制的自我評價報告》的獨立意見；

《關於續聘 2016 年度審計機構的議案》的獨立意見；《關於因股權激勵計劃相關事宜

變更公司註冊資本並修改章程的議案》的獨立意見。

4、2016 年 5 月 11 日在公司第二屆董事會第六十一次會議上，對以下事項發表了

獨立意見：

《關於使用募集資金對浙江漢鼎宇佑金融服務有限公司增資開展基於智慧城市的

互聯網金融平臺募投項目的議案》的獨立意見；《關於公司聘任方路遙先生為公司副

總經理的議案》的獨立意見。

5、2016 年 6 月 3 日在公司第二屆董事會第六十二次會議上，對以下事項發表了

事前認可及獨立意見：

《關於漢鼎金服擬向關聯方收購微貸（杭州）金融信息服務有限公司 8%的股權暨

關聯交易的議案》的事前認可及獨立意見。

6、2016 年 6 月 17 日在公司第二屆董事會第六十三次會議上，對以下事項發表了

事前認可及獨立意見：

《關於控股子公司股權轉讓暨關聯交易的議案》的事前認可及獨立意見；《關於

為全資子公司提供內保外貸的議案》的獨立意見；《關於增選陳開偉先生為公司董事

會非獨立董事候選人》的獨立意見；《關於增選王佩群女士為公司董事會非獨立董事

候選人》的獨立意見；《關於聘任陳開偉先生為公司總經理的議案》的獨立意見；《關

於聘任王佩群女士為公司執行總經理的議案》的獨立意見；《關於變更部分募集資金

投資項目實施地點的議案》的獨立意見。

7、2016 年 7 月 6 日在公司第二屆董事會第六十四次會議上，對以下事項發表了

獨立意見：

《關於聘任董事會祕書的議案》的獨立意見。

8、2016 年 7 月 20 日在公司第二屆董事會第六十五次會議上，對以下事項發表了

獨立意見：

《關於籌劃重大資產重組停牌期滿申請繼續停牌的議案》的獨立意見；《關於籤

署重大資產重組意向協議書的議案》的獨立意見。

9、2016 年 8 月 23 日在公司第二屆董事會第六十六次會議上，對以下事項發表了

獨立意見：

《關於使用募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金的議案》的獨立意見。

10、2016 年 8 月 26 日在公司第二屆董事會第六十七次會議上，對以下事項發表

了獨立意見：

關於《2016 年半年度報告》相關事項的獨立意見。

11、2016 年 9 月 29 日在公司第二屆董事會第六十八次會議上，對以下事項發表

了獨立意見：

《關於調整募集資金實施主體暨向全資孫公司增資的議案》的獨立意見；《關於

增選公司董事會非獨立董事候選人的議案》的獨立意見；《關於因實施 2015 年度權益

分派後調整公司股票期權激勵計劃中股票行權價格的議案》的獨立意見。

12、2016 年 10 月 18 日在公司第二屆董事會第六十九次會議上，對以下事項發表

了獨立意見：

《關於調整重大資產重組交易標的的議案》的獨立意見。

13、2016 年 10 月 25 日在公司第二屆董事會第七十次會議上，對以下事項發表了

獨立意見：

關於發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金的獨立意見。

14、2016 年 12 月 5 日在公司第二屆董事會第七十四次會議上，對以下事項發表

了事前認可及獨立意見：

《關於公司全資子公司對外投資暨關聯交易的議案》的事前認可及獨立意見。

15、2016 年 12 月 8 日在公司第二屆董事會第七十五次會議上，對以下事項發表

了獨立意見：

《關於為全資子公司提供對外擔保的議案》的獨立意見。

16、2016 年 12 月 19 日在公司第二屆董事會第七十六次會議上，對以下事項發表

了獨立意見：

《關於為境外控股子公司提供內保外貸的議案》的獨立意見；《關於調整公司首

期股票期權激勵計劃首次授予部分激勵對象名單及期權授予數量的議案》的獨立意見；

《關於調整公司首期股票期權激勵計劃預留部分激勵對象名單及期權授予數量的議

案》的獨立意見；《關於公司首期股票期權激勵計劃第二個行權期獲授股票期權未達

行權條件予以註銷的議案》的獨立意見。

17、2016 年 12 月 21 日在公司第二屆董事會第七十七