香港證監會又出手了

中國基金報記者 王元也

劍指中國鼎益豐，香港證監會再次出手。6月25日，香港證監會在官網發佈的執法信息顯示，香港證監會已向九家經紀行發出限制通知書，禁止它們處置或處理在其客戶帳戶內持有的若干資產。這些帳戶與2018年至2019年初期間中國鼎益豐控股有限公司（中國鼎益豐）股份的涉嫌市場操控活動有關。

與此同時，中國鼎益豐的重倉股中國智能集團也被監管點名，香港證監會因此向14家經紀行發出限制通知書。

招銀國際證券等9家經紀行

接到限制通知書

此次收到限制通知書的9家經紀行分別為：中州國際證券有限公司、招銀國際證券有限公司、橫華國際證券有限公司、佳兆業證券有限公司、新鴻基投資服務有限公司、天元金融有限公司、勝利證券有限公司、越秀證券有限公司及中泰國際證券有限公司。

據瞭解，這些經紀行並非香港證監會這次進行調查的對象，而它們已就有關調查作出配合。限制通知書並不影響該等經紀行的運作或它們的其他客戶。

限制通知書禁止該等經紀行在未取得證監會事先書面同意的情況下，以任何方式處置或處理、輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理有關客戶帳戶內的任何資產，包括：

1 訂立任何證券的交易；

2 處理證券及／或因處置證券而產生的現金的任何提取或轉移；

3 按有關客戶帳戶的任何獲授權人或任何代其行事的人的指示處置或處理任何證券或現金；

4 輔助另一人以任何方式處置或處理有關客戶帳戶內的任何有關財產。

若該等經紀行接獲任何上述指示，亦須通知證監會。證監會認為，就維護投資大眾的利益或公眾利益而言，發出限制通知書是可取的做法。

目前，證監會的調查仍在進行中。

事實上，這並非香港證監會首次因為中國鼎益豐而接到限制通知書。早在今年3月20日，香港證監會就已經向9家經紀行發出限制通知書，以凍結與中國鼎益豐股份涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶。

這9家經紀行為：富途證券國際（香港）有限公司、廣發證券（香港）經紀有限公司、國泰君安證券（香港）有限公司、海通國際證券有限公司、東方證券（香港）有限公司、軟庫中華金融服務有限公司、申萬宏源證券（香港）有限公司、新鴻基投資服務有限公司及雲鋒證券有限公司。

如此看來，今年以來，已經有17家經紀行因為中國鼎益豐而接到限制通知書。

“妖股”中國鼎益豐

業績連續7年虧損，但股價卻累計漲了數十倍，在香港市場，就有這樣一個“妖股”——中國鼎益豐。

中國鼎益豐是一家主要從事投資業務的香港投資控股公司，成立於2001年，原名中國投資基金，先後更名為“中國投資基金國際控股有限公司”和“中國鼎益豐控股有限公司”

這也是一家充滿玄學色彩的公司。公開資料顯示，公司實控人隋廣義為中國鼎益豐實際控制人。公司官網對其的介紹是，從2000年起，經過潛心研究與修習，把東方哲學和西方價值投資法相結合，創造了獨特的東方價值投資學。

2002年1月，中國鼎益豐在香港聯交所上市，至2017年5月之前，股價均在1港元/股以下徘徊。2017年5月，中國鼎益豐股價開始從0.53港元上漲，最高漲至28.35港元，暴漲了52倍多，市值從約7億港元漲到最高350億港元。

然而，股價狂飆的背後，中國鼎益豐的業績卻並不那麼好看。今年2月28日，公司發佈的去年年報顯示，截至去年12月31日公司業績扭虧，但是，從2011年至2017年的長達7年時間內，中國鼎益豐一直處於虧損狀態。

根據證券時報消息，公司股價暴漲的背後，有坐莊之嫌。鼎益豐內部不少員工開通了港股賬戶，買入自家股票。

去年年中，香港證監會開始對其股份的可疑交易展開調查，有關交易看來，該公司股份營造虛假市場，以致股價不尋常地上升。

今年3月8日，中國鼎益豐發佈公告稱，應香港證監會指令，上午9時起停止股票交易。由香港證監會主動發出指令要求公司停牌的情況並，不鮮見，證監會依據證券及期貨(在證券市場上市)規則條例第8(1)條勒令中國鼎益豐停牌，反映出事件的嚴重性。

而直到今天，中國鼎益豐仍然未能復牌。不過，中國鼎益豐五天前曾表示，公司董事及其法律代表已於2019年5月初與證監會會面，致力恢復股份買賣。該公司已根據證券及期貨(在證券市場上市)規則第9條向證監會提呈一份文件。

此外，中國鼎益豐將以系統最低價格，分別從恆生綜合指數、恆生綜合指數─金融業、恆生綜合中小型股指數等6大指數中剔除。

涉嫌操控中國智能集團股票

香港證監會向14家經紀行發出限制通知書

不僅僅是中國鼎益豐，其重倉的中國智能集團控股有限公司也被監管點名。同日，香港證監會向14家經紀行發出限制通知書，禁止它們處置或處理在其客戶帳戶內持有的若干資產。該等帳戶與2018年10月至2019年3月期間中國智能集團控股有限公司股份的涉嫌市場操控活動有關。

該等經紀行為：長江證券經紀（香港）有限公司、中州國際證券有限公司、中國銀河國際證券（香港）有限公司、富昌證券有限公司、廣發證券（香港）經紀有限公司、國信證券（香港）經紀有限公司、國泰君安證券（香港）有限公司、國元證券經紀（香港）有限公司、橫華國際證券有限公司、盈透證券香港有限公司、凱基證券亞洲有限公司、越秀證券有限公司、雲鋒證券有限公司及中泰國際證券有限公司。

目前，證監會的調查仍在進行中。

公開資料顯示，中國智能集團是中國鼎益豐的重倉股，也是鼎益豐集團的參股、控股公司。2018年，中國鼎益豐位於2018年滬深港通漲幅榜第二位，中國智能集團則是位居2018年港漲幅榜的第三位。

在今年3月8日，中國鼎益豐被香港證監會勒令暫停交易後，中國智能集團連續兩個交易日累計跌幅超60%,此後，公司股價一直萎靡不振。截至今日收盤，其股價報收0.315港元。

編輯：艦長

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