'律師分析證大集團董事長自首原因 旗下多公司遭波及'

中新經緯客戶端9月3日電(高曉鍈)不久前剛發佈了“致撈財寶用戶的公開信”的證大集團董事長戴志康，在承諾自己“不跑路、不失聯”後的第三天，這位曾經國內地產界大佬、投資界名人、喜馬拉雅FM前投資人向警方自首了。

9月1日，上海市公安局浦東分局發佈通報稱，8月29日，“證大公司”法定代表人戴某康已向警方投案自首，並稱其在公司經營過程中存在設立資金池、挪用資金等違法違規行為，且已無法兌付。

“不跑路”後選擇自首 律師：或從輕處罰

今年8月12日，上海證大愛特金融信息服務有限公司所運營的網貸平臺撈財寶發佈公告表示：“因撈財寶存管合作方華瑞銀行自身業務調整，華瑞銀行單方面決定在8月13日起終止存管合作。”

撈財寶官網截圖

天眼查數據顯示，上海證大金融信息服務有限公司有兩大股東，分別為上海證大文化創意發展有限公司、上海雪域網絡科技有限公司，分別持股65%和35%。其中，上海證大文化創意發展有限公司實際控制人為戴志康，持股比例達80%。

撈財寶股權結構 來源：天眼查

對於華瑞銀行的公告，戴志康曾對撈財寶用戶兩發公開信，明確表示不甩鍋、不跑路、不失聯。從警方通報內容來看，在做出“承諾”三天後，戴志康選擇了向警方投案自首。

撈財寶官網顯示，其是由證大愛特運營的網絡借貸信息中介服務平臺，公司成立於2014年1月，總部位於上海，股東為已成立26年的證大集團。2017年4月，撈財寶與上海華瑞銀行完成資金存管合作。截至2019年7月，平臺累計交易總額超過296億元，借貸餘額為49.96億元。

警方表示，“證大公司”(或“證大集團”)在未取得國家相關金融資質許可的情況下，通過旗下“撈財寶”線上理財平臺(上海證大愛特金融信息服務有限公司)，“證大財富”線下理財門店(上海證大大拇指財富管理有限公司)向不特定社會公眾非法吸收存款。該案件正在進一步偵查中。

對於如何界定非法吸收存款罪，北京市中聞律師事務所合夥人李亞律師在接受中新經緯客戶端採訪時表示，根據司法解釋的規定，構成非法吸收公眾存款罪的要件有四點，一是非法性，是指沒有獲得有關部門的批准進行融資等金融活動，或者利用本身有合法的營業資質去進行非法的吸收資金的活動；二是公開性，是指通過各種途徑向社會公開宣傳；三是社會性，是指針對不特定對象進行宣傳；四是利誘性，比如承諾保本付息。如果符合以上四個特點，就涉嫌構成非法吸收公眾存款罪。從現實情況來看，P2P平臺涉嫌非法集資案件主要是平臺存在自融、設立資金池、超級債權人模式等情形。

李亞對中新經緯客戶端說，如果涉及非法吸收公眾存款最高可處十年以下有期徒刑，如涉及集資詐騙最高可處無期徒刑。但對於這次戴志康的主動自首行為，法院可以對其進行從輕或者減輕處罰的。

旗下多公司遭波及

天眼查顯示，證大集團成立於2006年，戴志康持股80%，業務涵蓋金融投資、房地產開發、文化藝術等板塊。

證大集團早期更多從事的是二級市場私募投資，戴志康靠重倉蘇常柴、四川長虹、電廣傳媒、中信國安等股票積累了豐厚的資本，遂得名“中國私募教父”。

1999年前後，戴志康的證大系開始進軍上海房地產業，在上海浦東開發了證大大拇指廣場、證大五道口廣場、證大喜馬拉雅中心和九間堂等多個知名地產項目。2000年後，戴志康通過旗下多個子公司上海天迪、上海天臻、上海天譽等，大量參與上市公司定向增發，收穫頗豐。

2010年，上海灘地產大亨戴志康以92億元天價拍下外灘8-1地塊，耗資數十億元打造的喜馬拉雅中心在上海浦東建成。2011年底，因“受困於資金鍊”外灘地塊出手給了復星和SOHO中國。

作為昔日的“地產大鱷”“私募第一人”，在經歷了地產市場的“黃金時代”後又驟然離去，如今投案自首倒在了P2P上。

9月2日，由戴志康實控的新三板企業證大文化發佈公告稱，由於“戴志康自首”一事的發生，為維護投資者利益，避免公司股價異常波動，公司申請暫停轉讓。

而最讓市場關注的還是正在為衝刺IPO做準備的喜馬拉雅FM是否會因戴志康而受阻。工商資料顯示，證大集團曾是喜馬拉雅FM的B輪投資人，從2012年成立至今，喜馬拉雅FM已進行了十輪融資，擁有閱文集團、小米科技、京東金融等明星投資者，章子怡也間接持股。

而今年2018年5月，戴志康曾透露喜馬拉雅FM估值已經達到200億元，2019年希望能夠在A股上市。

9月2日晚間，喜馬拉雅FM連夜在官方微博發佈聲明稱，上海證大投資發展股份有限公司曾是喜馬拉雅FM早期的投資人，但其法定代表人戴志康從未參與過喜馬拉雅FM業務經營與業務決策。目前證大投資發展與喜馬拉雅已無股權關係。(中新經緯APP)

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