副總裁被立案調查！又一上市公司高管倒在內幕交易上，監管已開多張千萬級別內幕交易罰單

6月13日晚間，上市公司新綸科技發佈公告稱，公司副總裁高翔於2019年6月12日收到中國證券監督管理委員會通知，因其涉嫌內幕交易，而被立案調查。同時新綸科技還表示，董事會已收到書面辭職報告，高翔因個人原因辭去公司副總裁一職。

近期，上市公司高管因涉及內幕交易而被立案調查的案例屢見不鮮。元成股份、方盛製藥等公司均在最近一個月內發佈公告，披露了公司高管因涉及內幕交易而被證監會立案調查的情況。

此外，監管層近期也針對相關違法事件開出了千萬元罰單。

副總裁被立案調查後辭職

2019年6月13日晚間，新綸科技在公告中透露，公司副總裁高翔於6月12日收到中國證監會《調查通知書》，因其涉嫌內幕交易，證監會決定對其進行立案調查。就在同一時間，新綸科技還公佈了高翔辭職的消息——高翔因個人原因申請辭去副總裁一職，且其辭職後將不再擔任公司任何高管職務。

公開信息顯示，高翔是華中師範大學經濟法學碩士，經濟師。1999 年7 月進入大鵬證券有限責任公司，先後在綜合研究所、總裁辦公室等部門工作。2004 年11月進入深圳南山熱電股份有限公司，歷任公司董事會祕書處股證事務主管、總裁辦公室總裁祕書、副主任及主任等職務。2015 年4月加入深圳市新綸科技股份有限公司，歷任公司總裁高級助理、董事會祕書，2017年4月擔任公司副總裁。

新綸科技一季度業績報告顯示，淨利潤出現大幅下滑，淨利潤978.98萬元，同比下滑80.89%，而且扣非淨利潤出現虧損，一季度虧損209.43萬元。

上市公司高層頻陷內幕交易

上述案件並不是孤例，就在上週同一時間，方盛製藥公告稱，控股股東暨實際控制人、董事長張慶華也收到了《調查通知書》，因涉嫌內幕交易公司股票，證監會決定對其立案調查。方盛製藥強調，本次立案調查事項系針對張慶華個人的調查，不會影響其在公司的正常履職，公司生產經營活動亦不受影響。

不過，在方盛製藥公告的次日，股價一字跌停。

5月21日晚間，元成股份公告稱，收到董事長祝昌人，副董事長、總經理兼董事會祕書姚麗花的書面報告。兩人於5月20日收到證監會的《調查通知書》，雙雙因涉嫌內幕交易被立案調查。

據悉，此前兩人作為浙江元成園林集團股份有限公司第一期員工持股計劃相關當事人，在該員工持股計劃買入公司股票事項上涉嫌內幕交易。元成股份表示，此次立案調查是針對其本人進行的，目前公司經營一切正常。

內幕交易收到多張千萬罰單

除了新近對上市公司高層立案調查，近期監管也公佈了一批內幕交易罰單，其中不乏處罰金額高達千萬元的重量級罰單。

5月27日，證監會就“瑞和股份”內幕交易案開出了兩張罰單，倪漢騰、鄭少鑾、李健銘三人被“沒一罰三”，合計被沒收違法所得1007.65萬元，並處罰款3022.95萬元。而相關內幕消息洩露人正是瑞和股份董事長、實際控制人李某平。

3月12日，證監會對鬆芝股份前董事長陳福泉連發兩道罰單，因其在擔任董事長期間內幕交易自家股票，對其給予警告，處以罰金10萬元，並採取終身證券市場禁入措施。此前，上海市第一中級人民法院已經以“內幕交易罪”判處陳福泉有期徒刑三年，緩刑四年，沒收違法所得1466萬餘元，並處罰金5000萬元。

2月28日，證監會公佈三張行政處罰決定書，餘盛、程凌、吳學軍三人均因利用內幕信息交易“太陽紙業”被處罰，分別被證監會“沒一罰一”，三人合共被罰沒3566.78萬元。根據調查結果，相關內幕信息正是太陽紙業董事長助理、董事長女婿朱某洩露的。

嚴查併購重組內幕交易

5月24日，證監會集中發佈了3起內幕交易案件的處罰結果。其中：

“銀禧科技”內幕交易案中，對蔡偉強、黃茜萍沒收違法所得1250.77萬元，對龍煜文沒收違法所得3090.45萬元，並分別處以3倍罰款；

“中安消”內幕交易案中，對屈振興處以30萬元罰款；

對於“*ST南電A”內幕交易案，對劉有國沒收違法所得4.64萬元，並處以3倍罰款，沒收曹冬芳違法所得2.42萬元，並處以6萬元罰款，責令冷濟偉依法處理非法持有的證券，並處以3萬元罰款。

值得注意的是，上述三個案例均發生在上市公司籌劃資產收購，甚至重大資產重組期間。

證監會指出，當前上市公司併購重組依然是內幕交易的高發地帶，有些案件甚至呈現“窩案”特徵，此類違法行為嚴重破壞了公平公正的市場秩序，損害了廣大投資者合法權益。監管將一以貫之地對內幕交易行為予以嚴厲打擊，不斷淨化資本市場環境，切實保護廣大中小投資者合法權益。

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