45萬億全球資管巨頭大動作！旗下外資私募拿下中國投顧資格，下一步是公募牌照？

中國基金報記者 吳君

又有一家外資私募拿下投顧資格，這次是全球最大資產管理公司貝萊德旗下的WOFE PFM。

貝萊德在昨天宣佈了這一消息，貝萊德投資最近在中國證券投資基金業協會完成在中國提供投資顧問服務的登記備案，成為繼路博邁投資、富敦投資以後，第三家拿到投顧資質的外資私募。這意味著這幾家外資私募在中國的業務範圍更廣闊，可以為券商資管、期貨、基金子公司，甚至銀行理財子公司等機構擔任投資顧問。

不少外資私募表達了對中國機構業務、投顧資質的興趣，相信接下來會有更多符合條件的外資私募獲得該資格。

貝萊德投資完成投顧業務資質登記

6月21日，貝萊德宣佈，其在上海的外商獨資企業“貝萊德投資管理(上海)有限公司”已成功在基金業協會完成在中國提供投資顧問服務的登記備案。

基金業協會備案登記信息也顯示，在“是否為符合提供投資建議條件的第三方機構”一欄中，貝萊德的信息變更為“是”，這意味著貝萊德投資已正式拿到私募投顧資質，成為繼路博邁投資、富敦投資後第三家獲批該資質的外資私募。

獲得投顧資質後，貝萊德投資將可以為中國境內的證券期貨機構及其子公司，以及基金管理公司及其子公司所發行的私募資產管理產品提供投資建議服務。

貝萊德亞太區董事長及負責人鮑哲鈺(Geraldine Buckingham)表示：“我們很高興能在中國境內提供投資建議服務，這是對我們多元化投資專業能力的認可。中國市場為貝萊德提供了長遠、戰略性的發展機遇，我們亦致力於發展在中國的投資和業務營運，為全球投資者提供最佳的中國投資機會，併為中國的投資者提供最佳的全球投資機遇。”

貝萊德中國區主管湯曉東表示：“我們對於中國資本市場的持續改革以及資產管理行業的不斷開放深感鼓舞。獲得該項投資顧問資格讓我們更具優勢，有助於我們通過多元化的投資平臺、信息技術以及投資組合構建能力，更好地向這個重要的投資群體提供專業盡職的投資服務。”

小夥伴們都知道，貝萊德是全球規模最大的資產管理公司，截至2019年3月31日，貝萊德在全球管理的總資產達6.52萬億美元（約合45萬億元人民幣），包括股票、固定收益投資、現金管理、替代性投資、不動產及諮詢策略。目前貝萊德在全球超過30個市場，擁有約14,000位專業人士，提供多種類型的投資方案，包括ETF投資平臺等。

貝萊德非常重視中國市場，多年來通過不同的投資計劃，參與中國在岸和離岸市場投資。截至2019年3月，貝萊德在合格境外機構投資者(QFII)和人民幣合格境外機構投資者(RQFII)計劃下的中國在岸投資額度共計約為92.6億美元。

2017年12月25日，貝萊德在上海的WOFE貝萊德投資管理（上海）有限公司在基金業協會登記為私募證券投資基金管理人（PFM）。截至目前，貝萊德投資已經發行了兩隻中國私募基金，包括貝萊德中國A鼓機遇私募基金1期、6期。

外資私募關注中國投顧業務

已有3家獲得投顧資質

基金君發現，投顧業務資質也在成為外資私募關注的焦點，旨在發展中國市場的機構業務。但目前來看，投顧業務的准入門檻相對較高，2016年7月，證監會發布了《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》，對私募作為第三方投資顧問提出了“1+3+3”的要求。2018年12月，銀保監會發布《商業銀行理財子公司管理辦法》，明確私募基金可以通過投顧模式與銀行公募理財和私募理財開展合作。

這些政策規定對私募擔任投資顧問都提出了類似的要求：1、已成為在中國證券投資基金業協會登記滿一年、無重大違法違規記錄的會員；2、 具備3年以上連續可追溯證券、期貨投資管理業績的投資管理人員不少於3人、最近三年無不良從業記錄。

目前，在基金業協會備案登記的19家外資私募，僅有路博邁投資管理（上海）有限公司、富敦投資管理（上海）有限公司、貝萊德投資管理（上海）有限公司3家拿到了私募投顧業務資質，分別是在今年3月、6月。

外資私募拿到投顧業務資質，意味著他們在中國的業務範圍將更廣闊，比如跟銀行合作代銷產品或者擔任信託、券商資管、基金子公司、銀行理財子公司等機構的投資顧問。

路博邁CEO劉頌稱，可以開展投資建議服務後，路博邁有機會與更多本土機構合作，強強聯合，達到雙贏效果。富敦投資也表示，投顧資格極大拓寬了合作對象和合作形式，業務前景非常值得憧憬。中國的機構投資者對於合作對象的資質、實力都要求非常高，外資私募在投資、風控、運營商沿襲海外母公司的流程和標準，具有一定優勢。

據基金君瞭解，不少外資私募對投顧業務資質非常感興趣，也在積極申請。“WOFE非常看重投顧業務帶來的機構業務的需求，包括國內和國外的機構投資者。因為外資在海外也是以做機構業務為主，我們是機構化的投研流程，投資方法也比較契合機構客戶的需求，不追求短期、看長期回報。所以，我們等到登記滿一年後，也會積極申請。”上海一家外資私募權益投資總監向基金君表示。

目前來看，登記滿一年的外資私募機構共有11家，除了已經符合第三方投顧資質的路博邁投資、富敦投資、貝萊德投資，還有富達利泰投資、瑞銀資管、施羅德投資、英仕曼投資、惠理投資、景順縱橫投資、安本標準投資、安中投資8家，相信接下來會有更多外資私募會獲得投資建議服務資格。

編輯：艦長

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