一、上市公司監管動態（2019年8月23日-8月29日）
本所對5宗違規行為進行紀律處分。
一是湖南天潤數字娛樂文化傳媒股份有限公司存在未履行審議程序向控股股東、實際控制人及其關聯人提供擔保，控股股東非經營性佔用公司資金以及未及時披露重大訴訟、銀行賬戶被凍結、控股股東股份凍結等違規行為。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對公司以及公司控股股東廣東恆潤互興資產管理有限公司，公司控股股東關聯人廣東恆潤華創實業發展有限公司，公司實際控制人賴淦鋒，公司董事長麥少軍，董事、總經理兼董事會祕書江峰，董事兼財務總監戴浪濤，董事賴欽祥、何海穎給予公開譴責的處分，對公司獨立董事鄒建華，時任獨立董事廖煥國、李曉明，監事劉湘勝、徐長清、任春龍給予通報批評的處分。
二是網宿科技股份有限公司副總經理儲敏健在2019年3月26日以集中競價交易方式減持公司股份6,734,402股，佔公司總股本的0.2768％，成交金額為91,488,366元。上述減持行為發生日距離減持計劃披露日期不滿十五個交易日。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》和《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規定。本所根據有關規定，對儲敏健給予通報批評的處分。
三是成都天翔環境股份有限公司股東安德里茨（中國）有限公司2018年12月13日至2019年3月15日期間通過集中競價交易減持公司股份873.98萬股，佔公司總股本的2％，減持金額總計5,201.99萬元。上述減持行為未預先披露減持計劃，違反了其之前的承諾。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》和《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規定。本所根據有關規定，對安德里茨（中國）有限公司給予通報批評的處分。
四是興源環境科技股份有限公司原控股股東興源控股集團有限公司（以下簡稱“興源控股”）在2018年8月2日、3日通過集中競價方式被動平倉減持公司股份397.01萬股，佔公司總股本的0.26％，涉及金額1,633.13萬元，興源控股在減持前未進行預披露。2018年8月23日、24日，興源控股通過集中競價方式被動平倉減持公司股份369.49萬股，佔公司總股本的0.24％，涉及金額1,306.11萬元，興源控股在減持前未預披露。2018年8月27日至30日，興源控股繼續通過集中競價方式被動平倉減持公司股份464.29萬股，佔公司總股本的0.30％，涉及金額1,610.99萬元，上述被動平倉減持日期距離預披露日期不足15個交易日。2018年7月11日，興源控股增持公司股份116.24萬股，在2018年8月2日至30日被動平倉減持興源環境股份1,230.79萬股，構成了《證券法》第四十七條規定的短線交易。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》、《創業板上市公司規範運作指引》和《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規定。本所根據有關規定，對興源控股集團有限公司給予通報批評的處分。
五是國民技術股份有限公司2018年年度業績預告披露的淨利潤與年度報告相比，盈虧性質發生變化，業績快報披露的淨利潤與年度報告相比，差異金額較大，且業績預告、業績快報未及時修正。同時存在重大會計差錯更正，更正後的2018年前三季度淨利潤較更正前的淨利潤，盈虧性質發生變化且存在較大差異。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對公司以及公司董事長兼總經理孫迎彤、財務總監徐輝給予公開譴責的處分。
本所共對10宗違規行為發出監管函，4宗涉及信息披露及規範運作違規，6宗涉及買賣股票及減持違規。
4宗涉及信息披露及規範運作違規中，一是新疆合金投資股份有限公司股東楊新紅被判決轉讓其持有的公司股份並被法院強制執行，楊新紅未及時就上述權益變動披露《簡式權益變動報告書》。二是神州長城股份有限公司實際控制人陳略與有關方面就公司擬進行司法重整事宜簽署了《合作意向書》，陳略未能及時將上述事項通知上市公司，未能及時履行信息披露告知義務。三是多喜愛集團股份有限公司股東未及時將股份被凍結事項告知上市公司進行公告。四是鬆德智慧裝備股份有限公司全資子公司兩次與關聯方簽署《設備購銷合同》均未按規定及時履行審議程序和信息披露義務。
6宗涉及買賣股票及減持違規中，一是廣州普邦園林股份有限公司董事葉勁楓在公司2019年半年度報告披露敏感期內賣出公司股票。二是威海廣泰空港設備股份有限公司監事王慶東的配偶徐安紅在公司2019年半年度報告披露敏感期內買賣公司股票。三是跨境通寶電子商務股份有限公司監事楊建新的配偶樊梅花在公司2019年半年度報告披露敏感期內賣出公司股票。四是東方日升新能源股份有限公司股東李宗鬆在持股比例變動達到5％時未按規定停止交易並披露簡式權益變動報告書，亦未在披露簡式權益變動報告書後的2日內停止買賣公司股票。五是吉峰三農科技服務股份有限公司董事長王新明因股票質押式回購業務違約，持有的股份被強制平倉賣出，上述減持距離披露減持日期未滿15個交易日。六是湖南千山製藥機械股份有限公司董事鄧鐵山被質權人通過集中競價交易方式處置了其所質押的公司股份，該減持行為發生日距離減持計劃預披露日期不足15個交易日，且構成了敏感期買賣。
本所發出半年報問詢函7份、重組問詢函5份、關注函13份、其他函件18份。
二、市場交易監管動態（2019年8月26日-8月30日）
本週，本所共對33起證券異常交易行為採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對多日漲幅異常的“深賽格”和“深大通”進行重點監控，並及時採取監管措施；共對2起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會2起涉嫌違法違規案件線索。
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